2.1. В случае если иное не предусмотрено пунктом 2.2 настоящего Положения, внутренний учет профессионального участника должен содержать записи в отношении следующих сделок:
сделок, совершенных на основании договоров, указанных в пункте 6.3 настоящего Положения, за счет клиентов, в том числе договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 12 февраля 2019 года указанием Банка России от 24 декабря 2018 года N 5034-У. - См. предыдущую редакцию)
сделок, совершенных за свой счет, с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, а также заключенных за свой счет договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 12 февраля 2019 года указанием Банка России от 24 декабря 2018 года N 5034-У. - См. предыдущую редакцию)
2.2. Требования пункта 2.1 настоящего Положения не распространяются на следующие сделки.
2.2.1. Сделки по передаче или принятию ценных бумаг в обеспечение обязательств по кредитному договору.
2.2.2. Сделки с закладными, совершаемые профессиональным участником за свой счет.
2.2.3. Сделки по принятию документарных ценных бумаг на хранение.
2.2.4. Сделки по размещению и выкупу профессиональным участником ценных бумаг, выпущенных этим профессиональным участником.
2.2.5. Подпункт утратил силу с 12 февраля 2019 года - указание Банка России от 24 декабря 2018 года N 5034-У. - См. предыдущую редакцию.
2.2.6. Подпункт утратил силу с 12 февраля 2019 года - указание Банка России от 24 декабря 2018 года N 5034-У. - См. предыдущую редакцию.
2.2.7. Подпункт утратил силу с 12 февраля 2019 года - указание Банка России от 24 декабря 2018 года N 5034-У. - См. предыдущую редакцию.
2.3. Каждой сделке, указанной в пункте 2.1 настоящего Положения, присваивается идентификатор.
2.4. Записи внутреннего учета о сделке должны содержать общую информацию о сделке в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения и информацию об условиях сделки в соответствии с пунктом 2.7 настоящего Положения.
2.5. Общая информация о сделке включает следующие сведения.
2.5.1. Идентификатор сделки, присвоенный профессиональным участником.
2.5.2. Идентификационный номер сделки на основании данных выписки из реестра договоров, заключенных на организованных торгах, если он отличается от идентификатора сделки, присвоенного профессиональным участником.
2.5.3. Идентификатор поручения клиента или иного документа, во исполнение которого совершена сделка, либо указание на обстоятельство, предусмотренное правилами клиринга или условиями иного договора, с возникновением которого связано совершение сделки.
2.5.4. Информацию о другой сделке (других сделках), совершенной (совершенных) профессиональным участником в качестве клирингового брокера, в связи с которой (которыми) совершена данная сделка.
2.5.5. Информацию о том, в каком качестве действовал профессиональный участник при совершении сделки: в качестве брокера (поверенного, агента) от имени клиента и за счет клиента, или в качестве брокера (комиссионера, агента) от своего имени и за счет клиента, или в качестве хозяйствующего субъекта от своего имени и за свой счет, или в качестве управляющего.
2.5.6. Дату и время совершения сделки.
2.5.7. Сведения о российском или иностранном организаторе торговли, на торгах которого совершена сделка, с указанием, если применимо, секции организатора торговли и (или) режима торгов, в которых совершена сделка, а если сделка совершена не на организованных торгах - указание на это обстоятельство.
2.5.8. Информацию о контрагенте (контрагентах) по сделке, позволяющую однозначно его (их) идентифицировать.
2.5.9. Информацию о лице, которому профессиональный участник дал поручение на совершение сделки.
2.6. Информация, предусмотренная в подпункте 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения, включается в общую информацию о сделке, если сделка совершена на организованных торгах профессиональным участником лично, без поручения на ее совершение третьему лицу.
Информация, предусмотренная в подпункте 2.5.3 пункта 2.5 настоящего Положения, включается в общую информацию о сделке, если сделка совершена за счет клиента профессионального участника.