1. Отчетность по форме 0420256 "Отчет о составе портфеля собственных средств (имущества, предназначенного для осуществления уставной деятельности)" (далее - Отчет) содержит сведения об активах и обязательствах негосударственного пенсионного фонда (далее также - фонд), относящихся к собственным средствам фонда (имуществу, предназначенному для осуществления уставной деятельности).
2. Отчет составляется негосударственным пенсионным фондом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно и представляется в Банк России в течение 30 календарных дней по окончании отчетного периода.
3. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО); идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); основной государственный регистрационный номер (ОГРН); отчетная дата; сокращенное фирменное наименование фонда, содержащее аббревиатуру "НПФ".
4. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, ст.4196; N 49, ст.6409; 2011, N 23, ст.3263; N 31, ст.4701; 2013, N 14, ст.1651; N 30, ст.4038; N 51, ст.6683; 2014, N 23, ст.2927; N 30, ст.4217, ст.4243; 2016, N 27, ст.4164).
5. Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
6. В графе 1 Отчета указывается порядковый номер строки раздела.
7. В графе 2 Отчета указывается отчетная дата.
8. В графах 3-5 Отчета указываются соответственно сокращенное фирменное наименование, ИНН и ОГРН фонда, а по активам, находящимся в доверительном управлении - полное фирменное наименование, ИНН и ОГРН управляющей компании.
Графы 6, 7, 11, 12 Отчета заполняются на основе Разработочной таблицы для заполнения граф 6, 7, 11, 12 настоящего приложения.
9. В графе 8 Отчета для ценных бумаг указывается код типа ценной бумаги (при наличии по ним информации):
BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти (включая облигации федерального займа Минфина России) и облигации Банка России;
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и облигации муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков-нерезидентов;
SHS6 - прочие акции нерезидентов;
SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
DR - депозитарные расписки;