ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 26 января 2017 года N 4271-У

     
О внесении изменений в Указание Банка России от 27 августа 2008 года N 2060-У "О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц"

____________________________________________________________________
Утратило силу с 31 мая 2019 года на основании
указания Банка России от 12 февраля 2019 года N 5071-У
____________________________________________________________________

1. В соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; N 41, ст.5639; N 48, ст.6699; 2016, N 1, ст.23, ст.46, ст.50; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4273, ст.4295) и решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 января 2017 года N 1) внести в Указание Банка России от 27 августа 2008 года N 2060-У "О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 сентября 2008 года N 12240, 21 января 2011 года N 19552, 21 ноября 2012 года N 25874, 20 февраля 2015 года N 36137 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2008 года N 48, от 27 января 2011 года N 6, от 30 ноября 2012 года N 70, от 26 февраля 2015 года N 16), следующие изменения.

1.1. В преамбуле слова "кассовом центре, операционном управлении, Первом операционном управлении Банка России" заменить словами "кассовых центрах".

1.2. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Учреждения Банка России совершают кассовые операции по приему (выдаче) валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России (далее - денежная наличность) от кредитных организаций, подразделений кредитных организаций или организаций для зачисления сумм принятой денежной наличности на банковские счета (списания сумм выданной денежной наличности с банковских счетов) кредитных организаций или организаций (далее - кассовое обслуживание) в порядке, предусмотренном договором на кассовое обслуживание кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации, заключенным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Кассовое обслуживание кредитных организаций, подразделений кредитных организаций, организаций, расположенных на территории, подведомственной главному управлению Центрального банка Российской Федерации, осуществляется учреждениями Банка России, входящими в его состав. Подразделение кредитной организации принимается на кассовое обслуживание по решению руководителя (заместителя руководителя) главного управления Центрального банка Российской Федерации, на подведомственной территории которого располагается указанное подразделение кредитной организации.

Полевые учреждения Банка России осуществляют кассовое обслуживание организаций, расположенных на территории дислокации полевых учреждений Банка России.

Прием кредитной организации, подразделения кредитной организации на кассовое обслуживание в учреждение Банка России, не входящее в состав главного управления Центрального банка Российской Федерации, на подведомственной территории которого располагаются кредитная организация, подразделение кредитной организации, а также кредитной организации, подразделения кредитной организации на кассовое обслуживание в полевое учреждение Банка России осуществляется на основании письма Банка России.

В случае если кассовое обслуживание кредитной организации осуществляется в учреждении Банка России, не входящем в состав главного управления Центрального банка Российской Федерации, на подведомственной территории которого располагается кредитная организация, данной кредитной организации открывается счет для кассового обслуживания кредитных организаций, которое осуществляется не по месту открытия корреспондентских счетов (далее - счет для кассового обслуживания кредитной организации). Для осуществления кассового обслуживания подразделения кредитной организации могут открываться счет для учета наличных денежных средств, принятых от подразделения кредитной организации, и (или) счет для кассового обслуживания подразделения кредитной организации.

Для открытия кредитной организации счета для кассового обслуживания кредитной организации, счета для кассового обслуживания подразделения кредитной организации представляется карточка с образцами подписей и оттиска печати, оформленная в порядке, аналогичном установленному Инструкцией Банка России от 30 мая 2014 года N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 июня 2014 года N 32813 ("Вестник Банка России" от 26 июня 2014 года N 60), для открытия банковских счетов юридическому лицу, за исключением особенностей, предусмотренных настоящим Указанием.

Договор на кассовое обслуживание кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации заключается Банком России в лице руководителя (заместителя руководителя) учреждения Банка России на основании доверенности.

Кредитной организацией, подразделением кредитной организации денежная наличность может сдаваться в учреждение Банка России сформированной и упакованной кассовыми работниками организации, входящей в систему Банка России, осуществляющей операции по приему, пересчету, сортировке, формированию и упаковке денежной наличности клиентов кредитной организации, подразделения кредитной организации (далее - организация, входящая в систему Банка России). В данном случае прием учреждением Банка России от организации, входящей в систему Банка России, указанной денежной наличности осуществляется на основании договора, заключаемого Банком России в лице руководителя (заместителя руководителя) учреждения Банка России на основании доверенности и организацией, входящей в систему Банка России, в лице руководителя (заместителя руководителя) структурного подразделения организации, входящей в систему Банка России (далее - договор с организацией, входящей в систему Банка России).".

1.3. Пункт 1.3 дополнить абзацами следующего содержания:

"Кредитная организация, подразделение кредитной организации, организация представляют в учреждение Банка России, осуществляющее их кассовое обслуживание, заявку на сдачу/получение денежной наличности 0402108 (приложение 3 к настоящему Указанию) (далее - заявка 0402108). Заявка 0402108 подписывается руководителем (заместителем руководителя) кредитной организации, организации или иным уполномоченным лицом кредитной организации, организации.

Заявка 0402108 может оформляться в виде электронного документа, который подписывается двумя лицами, уполномоченными распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете, электронными подписями в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст.2036; N 27, ст.3880; 2012, N 29, ст.3988; 2013, N 14, ст.1668; N 27, ст.3463, ст.3477; 2014, N 11, ст.1098; N 26, ст.3390; 2016, N 1, ст.65; N 26, ст.3889).

Порядок и срок представления заявки 0402108 в учреждение Банка России определяются договором на кассовое обслуживание кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации. В случае оформления заявки 0402108 в виде электронного документа в договоре на кассовое обслуживание кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации предусматривается требование о применении средств защиты информации, принятых к использованию в Банке России, а также порядок взаимодействия Банка России и кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации по представлению заявки 0402108.".

1.4. В пункте 1.4:

абзац первый после слов "22 февраля 2012 года N 23310" дополнить словами ", 24 сентября 2014 года N 34111, 4 марта 2015 года N 36361", после слов "от 2 марта 2012 года N 12" дополнить словами ", от 7 октября 2014 года N 91-92, от 18 марта 2015 года N 22", после слов "кассетам с пачками (корешками) банкнот," дополнить словами "мешками с монетой,";

абзац второй после слов "кассетам с пачками (корешками) банкнот," дополнить словами "мешками с монетой,";

абзац третий после слов "кассетам с пачками (корешками) банкнот," дополнить словами "мешками с монетой,", после слов "сокращенного фирменного" дополнить словами "(при его наличии)";

абзац четвертый после слов "сокращенного фирменного" дополнить словами "(при его наличии)".

1.5. Пункт 1.10 признать утратившим силу.

1.6. Пункты 2.1-2.3 изложить в следующей редакции:

"2.1. Сдача представителем кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации денежной наличности в кассу учреждения Банка России осуществляется по объявлению на взнос наличными 0402001. В случае оформления заявки 0402108 в виде электронного документа представитель кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации сдает денежную наличность по приходному кассовому ордеру 0402008, сформированному с использованием автоматизированной системы.

Объявление на взнос наличными 0402001 на сдаваемую в кассу учреждения Банка России денежную наличность, сформированную и упакованную кассовыми работниками организации, входящей в систему Банка России, оформляется организацией, входящей в систему Банка России, по каждой кредитной организации, подразделению кредитной организации.

Заполненное объявление на взнос наличными 0402001 представитель кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации передает работнику учреждения Банка России, осуществляющему прием, контроль правильности заполнения, оформления кассовых документов (далее - операционный работник), для проверки заполнения всех предусмотренных формой бланка реквизитов, правильности указания банковских реквизитов. Для проверки и оформления приходного кассового ордера 0402008 представитель кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации предъявляет операционному работнику документ, удостоверяющий личность.

Представитель кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации получает от операционного работника отрывной талон к объявлению на взнос наличными 0402001 или порядковый номер операции в случае оформления заявки 0402108 в виде электронного документа.

2.2. Представитель кредитной организации, подразделения кредитной организации сдает в кассу учреждения Банка России денежную наличность, сформированную и упакованную в соответствии с требованиями Положения N 318-П в полные и неполные пачки банкнот, полные и неполные кассеты с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой, полные и неполные мешки с монетой. Денежная наличность, сформированная и упакованная кассовыми работниками организации, входящей в систему Банка России, с учетом требований пункта 1.4 настоящего Указания, сдается в учреждение Банка России полными, неполными и неполно-сборными пачками банкнот, полными и неполными кассетами с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой, полными и неполными мешками с монетой. Кассовый работник принимает пачки банкнот по надписям на верхних накладках пачек банкнот с проверкой количества корешков (при приеме неполно-сборных пачек банкнот количество корешков не проверяется), правильности и целости упаковки и пломб (оттисков клише), наличия необходимых реквизитов на верхних накладках пачек банкнот, пломбах (оттисках клише), кассеты с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой - с проверкой правильности и целости упаковки и пломб, наличия необходимых реквизитов на ярлыке и пломбах, соответствия количества и номинала вложенных в кассету пачек банкнот (соответствия номинала вложенных в кассету корешков банкнот), количества вложенных в кассету мешков с монетой реквизитам, указанным на ярлыке к кассете с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой, мешки с монетой - по надписям на ярлыках к мешкам с монетой с проверкой правильности и целости упаковки и пломб, наличия необходимых реквизитов на пломбах и ярлыках к мешкам с монетой. При приеме пачек банкнот, кассет с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой, мешков с монетой проверяется также соответствие реквизитов, проставленных на верхних накладках пачек банкнот, ярлыках к мешкам с монетой, кассетам с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой, пломбах и сварочных швах, реквизитам, представленным кредитной организацией, подразделением кредитной организации в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Указания. Пачки банкнот, мешки с монетой, кассеты с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой, имеющие несоответствие указанных реквизитов, а также кассеты с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой с нарушенной упаковкой учреждением Банка России не принимаются.

Представитель организации, а также ликвидационной комиссии, конкурсного управляющего, временной администрации сдает в кассу учреждения Банка России денежную наличность без формирования и упаковки банкнот в корешки и пачки, монеты - в мешки, пакеты, тюбики. Исходя из объема денежной наличности, сдаваемой представителем ликвидационной комиссии, конкурсного управляющего, временной администрации, руководитель (заместитель руководителя) учреждения Банка России может принять решение о приеме денежной наличности в кассу учреждения Банка России в порядке, предусмотренном в абзаце первом настоящего пункта.

2.3. При соответствии фактической суммы денежной наличности, сдаваемой представителем кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации, и суммы, указанной в объявлении на взнос наличными 0402001 (объявлениях на взнос наличными 0402001) или приходном кассовом ордере 0402008, представитель кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации подписывает переданные ему кассовым работником объявление на взнос наличными 0402001 или приходный кассовый ордер 0402008, возвращает их кассовому работнику и получает от кассового работника учреждения Банка России квитанцию к объявлению на взнос наличными 0402001 (квитанции к объявлениям на взнос наличными 0402001) или экземпляр приходного кассового ордера 0402008 с подписями операционного работника (отметкой о подписании операционным работником приходного кассового ордера 0402008, сформированного с использованием автоматизированной системы) и кассового работника и проставленным оттиском печати, содержащим наименование учреждения Банка России, наименование и (или) номер кассы (печати).".

1.7. В пункте 2.4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"2.4. В случае выявления при приеме денежной наличности несоответствия фактической суммы, сдаваемой представителем кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации, сумме, указанной в объявлении на взнос наличными 0402001, приходном кассовом ордере 0402008, а также неплатежеспособных денежных знаков либо денежных знаков, вызывающих сомнение в их платежеспособности (далее - сомнительные денежные знаки), объявление на взнос наличными 0402001, приходный кассовый ордер 0402008 заново оформляются на фактически вносимую сумму. Денежная наличность возвращается представителю кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации или по просьбе представителя кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации находится на столе кассового работника до получения заново оформленных объявления на взнос наличными 0402001, приходного кассового ордера 0402008.";

абзацы второй и третий признать утратившими силу;

в абзаце пятом:

во втором предложении слова ", подписанный операционным и кассовым работниками," заменить словами "с подписями операционного работника (отметкой о подписании операционным работником ордера по передаче ценностей 0402102, сформированного с использованием автоматизированной системы) и кассового работника и";

в третьем предложении слова "федерального государственного унитарного предприятия" заменить словами "акционерного общества".

1.8. Абзац первый пункта 2.5 изложить в следующей редакции:

"2.5. В случае выявления в учреждении Банка России в пачках банкнот, кассетах с корешками банкнот, мешках с монетой, сформированных и упакованных кассовыми работниками кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации, входящей в систему Банка России, при их полистном, поштучном пересчете излишка, недостачи, сомнительных денежных знаков, в кассете с пачками банкнот, мешками с монетой несоответствия суммы фактически вложенной денежной наличности сумме, указанной на ярлыке к кассете с пачками банкнот, мешками с монетой, в тот же день составляется акт о выявлении излишка, недостачи, сомнительного денежного знака 0402145 (далее - акт 0402145) в двух экземплярах. Один экземпляр акта 0402145 с приложенными верхней и нижней накладками от пачки банкнот, бандеролями от всех корешков пачки банкнот, полиэтиленовой упаковкой с оттиском (оттисками) клише, ярлыком от кассеты с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой, мешка с монетой, верхними накладками от всех пачек банкнот, ярлыками от всех мешков с монетой, вложенных в кассету, обвязкой с пломбой (пломбой) направляется в порядке, предусмотренном договором на кассовое обслуживание кредитной организации, подразделения кредитной организации, договором с организацией, входящей в систему Банка России, в кредитную организацию, подразделение кредитной организации, организацию, входящую в систему Банка России, кассовыми работниками которых сформирована и упакована денежная наличность.".

1.9. В пункте 2.6:

абзац первый после слов "с пачками (корешками) банкнот," дополнить словами "мешками с монетой,";

в абзаце третьем после слов "с пачками (корешками) банкнот," дополнить словами "мешками с монетой,", слова "за исключением подразделения кредитной организации, в договоре на кассовое обслуживание которого отсутствует условие, предусмотренное абзацем пятым пункта 1.1 настоящего Указания," исключить.

1.10. В пункте 2.7:

в абзаце первом:

третье предложение после слов "сокращенное фирменное" дополнить словами "(при его наличии)";

в пятом предложении слова "федерального государственного унитарного предприятия" заменить словами "акционерного общества";

в абзаце третьем слова ", подписанный операционным и кассовым работниками" заменить словами "с подписями операционного работника (отметкой о подписании операционным работником ордера по передаче ценностей 0402102, сформированного с использованием автоматизированной системы) и кассового работника".

1.11. В пункте 2.8:

в абзаце первом слово "пяти" заменить словом "десяти";

в абзаце втором слова "кассет с пачками (корешками)" заменить словами "кассет с корешками".

1.12. Второе предложение абзаца первого пункта 2.11 изложить в следующей редакции: "Зачисление (перевод) суммы денежной наличности, сданной ликвидационной комиссией, конкурсным управляющим, временной администрацией, а также подразделением кредитной организации, в договоре на кассовое обслуживание которого не предусмотрена возможность списания инкассовым поручением 0401071 с банковского счета кредитной организации сумм недостач, неплатежеспособных денежных знаков, осуществляется в фактической сумме, оказавшейся после полистного, поштучного пересчета в учреждении Банка России принятой денежной наличности.".

1.13. Пункты 3.1-3.3 изложить в следующей редакции:

"3.1. Кредитная организация, подразделение кредитной организации, для осуществления кассового обслуживания которого ведется счет для кассового обслуживания подразделения кредитной организации, организация для получения необходимого количества денежных чековых книжек представляют заявление о выдаче денежных чековых книжек 0401032 (приложение 2 к настоящему Указанию) в учреждение Банка России, осуществляющее кассовое обслуживание кредитной организации, подразделения кредитной организации, организации. В заявлении о выдаче денежных чековых книжек 0401032 указываются полное фирменное или сокращенное фирменное (при его наличии) наименование кредитной организации; полное фирменное или сокращенное фирменное (при его наличии) наименование кредитной организации и наименование филиала; полное фирменное или сокращенное фирменное (при его наличии) наименование кредитной организации и наименование и (или) номер либо иные идентифицирующие признаки (при отсутствии наименования и номера) дополнительного офиса, кредитно-кассового офиса, операционного офиса; полное фирменное или сокращенное фирменное (при его наличии) наименование кредитной организации, наименование филиала и наименование и (или) номер либо иные идентифицирующие признаки (при отсутствии наименования и номера) дополнительного офиса, кредитно-кассового офиса, операционного офиса; наименование организации и проставляется подпись руководителя (его заместителя) кредитной организации, организации или иного уполномоченного лица кредитной организации, организации.

Представитель кредитной организации, подразделения кредитной организации, для осуществления кассового обслуживания которого не ведется счет для кассового обслуживания подразделения кредитной организации, представитель организации получают денежную наличность по денежному чеку, оформленному кредитной организацией, организацией.