ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 13 января 2017 года N 4262-У

О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

(с изменениями на 19 августа 2021 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 апреля 2024 года на основании
указания Банка России от 21 сентября 2022 года № 6245-у
____________________________________________________________________

На основании части 9 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4349; 2016, N 27, ст.4225) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ) Банк России устанавливает содержание, форму, порядок и сроки представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация).

1. Отчетность саморегулируемой организации (далее - отчетность) представляется в Банк России в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящему Указанию.

2. Отчетность представляется в Банк России в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 27 апреля 2018 года указанием Банка России от 14 марта 2018 года N 4737-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Отчетность представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа) саморегулируемой организации.

В случае если электронный документ, содержащий отчетность, подписывается УКЭП лица, временно исполняющего обязанности лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа) саморегулируемой организации, к отчетности прилагается электронный документ, содержащий копию документа о назначении исполняющего обязанности.

Отчетность представляется в Банк России вместе с сопроводительным письмом, содержащим информацию о полном наименовании саморегулируемой организации, идентификационном номере налогоплательщика и основном государственном регистрационном номере саморегулируемой организации, о фамилии, имени и отчестве (при наличии) руководителя саморегулируемой организации, информацию о составе представленных документов с указанием исходящей даты сопроводительного письма и его регистрационного номера, а также информацию о дате и номере предписания или запроса, если отчетность представлена в ответ на полученное предписание или запрос Банка России.

4. В случае выявления саморегулируемой организацией фактов представления в Банк России отчетности, содержащей неверные или неактуальные значения показателей, за любой отчетный период в течение последних трех лет, исправленная отчетность должна быть представлена в течение 10 рабочих дней со дня выявления таких фактов. Электронный документ с исправленной отчетностью должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений показателей и описанием причин их отражения.

При формировании электронного документа с исправленной отчетностью за определенный отчетный период отчетность за другие отчетные периоды в него не включается. Исправленная отчетность за каждый отчетный период направляется в Банк России отдельным электронным документом.

5. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
21 марта 2017 года,
регистрационный N 46071

          Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13 января 2017 года N 4262-У
"О содержании, форме,
порядке и сроках представления
в Банк России отчетности
саморегулируемой организации
в сфере финансового рынка"

(с изменениями на 14 марта 2018 года)

     

Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

по состоянию на "__" ___________ ____ г.

     

Код формы по ОКУД 0420850

Квартальная

          Раздел I. Общие сведения о саморегулируемой организации

Подраздел 1.1. Реквизиты

          Подраздел 1.2. Информация о количестве членов саморегулируемой организации

          Подраздел 1.3. Информация о количестве финансовых организаций, исключенных из реестра членов саморегулируемой организации

          Подраздел 1.4. Информация о компенсационном фонде саморегулируемой организации

          Раздел II. Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия и дисциплинарной ответственности в отношении членов саморегулируемой организации

          Раздел III. Информация о поступивших обращениях (жалобах) в отношении членов саморегулируемой организации и ответах на них