ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 17 ноября 2016 года N 4197-У

О перечне документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

(с изменениями на 7 ноября 2023 года)

Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 7_2 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52, ст.6450, ст.6454; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4322; N 47, ст.6391; N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 19, ст.2326; N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6975; 2014, N 11, ст.1098; N 30, ст.4219; 2015, N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.41, ст.47; N 27, ст.4225) и пункта 5 статьи 61_2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47; N 23, ст.3301; N 27, ст.4225) устанавливает перечень документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (приложение к настоящему Указанию).

1. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - заявление) прилагается бухгалтерский баланс, составленный лицензиатом по состоянию на дату представления заявления.

В случае если негосударственным пенсионным фондом на основании указанной лицензии заключались договоры негосударственного пенсионного обеспечения, договоры долгосрочных сбережений и (или) договоры об обязательном пенсионном страховании, лицензиат представляет документы, содержащие сведения о договорах негосударственного пенсионного обеспечения, договорах долгосрочных сбережений и (или) договорах об обязательном пенсионном страховании, заключенных негосударственным пенсионным фондом при осуществлении деятельности на основании лицензии, которые действовали на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления заявления, а также которые были заключены негосударственным пенсионным фондом после указанного дня до даты представления заявления, с указанием полного фирменного наименования организации и (или) фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) лица, являвшихся стороной по договору, даты заключения и прекращения (расторжения) указанных договоров, а также документы, подтверждающие отсутствие у негосударственного пенсионного фонда обязательств по указанным договорам.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2024 года указанием Банка России от 7 ноября 2023 года N 6601-У. - См. предыдущую редакцию)

2. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов должна прилагаться копия протокола общего собрания акционеров о подаче в Банк России заявления об отказе от лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда и о внесении в устав фонда изменений об исключении из его фирменного наименования слов "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".

3. К заявлению об отказе от лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами должно прилагаться уведомление об отсутствии обязательств по договорам доверительного управления, заключенным на основании лицензии, в случае если управляющей компанией указанные договоры заключались.

4. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов должно прилагаться уведомление об отсутствии обязательств по договорам об оказании услуг специализированного депозитария и (или) договорам о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, заключенным на основании лицензии, в случае если специализированным депозитарием указанные договоры заключались.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

13 декабря 2016 года,

регистрационный N 44693

Приложение
к Указанию Банка России
от 17 ноября 2016 года N 4197-У
"О перечне документов, прилагаемых
к заявлению об отказе от
лицензии на осуществление
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному
страхованию, лицензии на
осуществление деятельности
инвестиционных фондов, лицензии
управляющей компании на
осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами,
негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов"


Рекомендуемый образец

Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"