4.1. Сведения о паевом фонде подлежат исключению из реестра в следующих случаях:
если на определенную правилами доверительного управления паевым фондом дату завершения (окончания) срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, и имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам, возвращено лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев (далее - возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов);
объединения имущества открытых паевых фондов (исключению подлежат сведения о паевом фонде, инвестиционные паи которого конвертированы в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - присоединенный фонд);
принятия уполномоченным подразделением решения об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого паевого фонда, в связи с нарушением требований к его формированию, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" или правилами доверительного управления этим паевым фондом, и возврата переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов;
принятия Банком России решения об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и исключении его из реестра.
4.2. Документами, подтверждающими наличие основания для исключения сведений о паевом фонде из реестра являются:
для основания, указанного в абзаце втором пункта 4.1 настоящего Положения, - уведомление управляющей компании о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым фондом дату завершения (окончания) срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования (приложение 2 к настоящему Положению).
Если указанное уведомление содержит сведения о передаче имущества в оплату инвестиционных паев, то паевой фонд исключается из реестра на основании документов, подтверждающих возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, представляемых управляющей компанией;
для основания, указанного в абзаце третьем пункта 4.1 настоящего Положения, - отчет управляющей компании об объединении имущества паевых фондов;
для основания, указанного в абзаце четвертом пункта 4.1 настоящего Положения, - документы, подтверждающие возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, представленные управляющей компанией;
для основания, указанного в абзаце пятом пункта 4.1 настоящего Положения, - решение Банка России об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и его исключении из реестра.
Документы, подтверждающие возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, представляемые в соответствии с настоящим пунктом, должны быть заверены специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым фондом.
В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевой фонд в срок, указанный в пункте 4.3 настоящего Положения, исключается из реестра уполномоченным подразделением на основании полученных, в том числе от временной администрации, назначенной в управляющую компанию и (или) специализированный депозитарий паевого фонда, документов, подтверждающих наличие оснований для исключения паевого фонда из реестра, указанных в настоящем пункте.
4.3. Исключение сведений о паевом фонде из реестра осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня:
получения уполномоченным подразделением уведомления о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым фондом дату завершения (окончания) срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, если указанное уведомление содержит сведения о том, что в оплату инвестиционных паев имущество не передавалось;
получения уполномоченным подразделением отчета управляющей компании об объединении имущества паевых фондов;
принятия Банком России решения, указанного в абзаце пятом пункта 4.1 настоящего Положения.
4.4. В случае если законодательством Российской Федерации предусмотрена обязанность по возврату переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, исключение сведений о паевом фонде осуществляется в течение трех рабочих дней со дня получения уполномоченным подразделением документов, подтверждающих возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов.
Срок исключения сведений о паевом фонде из реестра, указанный в абзаце первом настоящего пункта, приостанавливается на время проведения Банком России проверки сведений, представленных в документах, подтверждающих возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, но не более чем на 30 календарных дней.
4.5. Исключение сведений о паевом фонде из реестра осуществляется путем присвоения паевому фонду статуса "исключен". В отношении паевого фонда, которому присвоен статус "исключен", изменения в сведения о паевом фонде, содержащиеся в реестре, не вносятся.
4.6. В случае исключения паевого фонда из реестра по основаниям, предусмотренным абзацами вторым - четвертым пункта 4.1 настоящего Положения, уполномоченное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня исключения паевого фонда из реестра уведомляет об этом:
управляющую компанию паевого фонда и специализированный депозитарий, сведения о которых указаны в правилах доверительного управления этим паевым фондом;
специализированный депозитарий, указанный в правилах доверительного управления паевым фондом (если лицензия управляющей компании этого паевого фонда аннулирована и прекращение паевого фонда осуществлял его специализированный депозитарий);
руководителя временной администрации, назначенной в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" (если соответствующие лицензии управляющей компании и специализированного депозитария этого паевого фонда аннулированы).
Уведомление об исключении сведений о паевом фонде из реестра подписывается руководителем (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя (лицом, исполняющим его обязанности) уполномоченного подразделения и направляется лицам, указанным в настоящем пункте.
4.7. В случае принятия Банком России решения об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и исключении его из реестра, Банк России (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления) направляет лицам, указанным в абзацах втором - четвертом пункта 4.6 настоящего Положения, уведомление об исключении сведений о паевом фонде из реестра не позднее трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.