УКАЗАНИЕ
от 4 июля 2016 года N 4062-У
О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России информации о рейтинговых действиях, составе такой информации, форме и сроках ее представления
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 апреля 2023 года на основании
указания Банка России от 21 сентября 2022 года N 6244-У
____________________________________________________________________
Настоящее Указание на основании части 6 статьи 13, пункта 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76_1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4348) (далее - Федеральный закон) устанавливает порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России информации о рейтинговых действиях, состав такой информации, а также форму и сроки ее представления.
1. Кредитное рейтинговое агентство в порядке, установленном пунктом 2 настоящего Указания, представляет в Банк России информацию о рейтинговых действиях в составе согласно приложению к настоящему Указанию в отношении:
рейтинговых действий, совершаемых им со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств;
рейтинговых действий, совершенных им в период с 1 января 2000 года или с иной даты после 1 января 2000 года, предшествующей дате внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, с которой кредитное рейтинговое агентство осуществляло деятельность, имеющую признаки рейтинговой деятельности, и присваивало кредитные рейтинги, до даты внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств (при наличии);
рейтинговых действий, совершенных юридическим лицом, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство, с 1 января 2000 года или с иной даты после 1 января 2000 года, предшествующей дате внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, с которой юридическое лицо, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство, осуществляло деятельность, имеющую признаки рейтинговой деятельности, и присваивало кредитные рейтинги, до даты, на которую права и обязанности такого юридического лица перешли кредитному рейтинговому агентству (при наличии).
2. Информация о рейтинговых действиях представляется кредитным рейтинговым агентством в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26).
3. Информация о рейтинговых действиях, предусмотренная абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, представляется кредитным рейтинговым агентством в Банк России не позднее 11.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за днем опубликования информации о совершении рейтингового действия.
4. При наличии информации о рейтинговых действиях, предусмотренной абзацами третьим и четвертым пункта 1 настоящего Указания, такая информация представляется кредитным рейтинговым агентством в Банк России в течение 120 рабочих дней со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств.
5. В случае обнаружения ошибки в переданной информации кредитное рейтинговое агентство в порядке, установленном пунктом 2 настоящего Указания, в течение шести часов с момента выявления ошибки направляет исправленную информацию.
6. Банк России осуществляет проверку своевременности представления кредитным рейтинговым агентством информации о рейтинговых действиях, а также достоверности и полноты информации о рейтинговых действиях, предусмотренной абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания. В случае выявления нарушений при представлении кредитным рейтинговым агентством информации Банк России принимает меры, предусмотренные пунктом 6 части 1 статьи 15 Федерального закона.
7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
29 июля 2016 года,
регистрационный N 43033
Состав информации о рейтинговых действиях, совершенных кредитными рейтинговыми агентствами
Номер строки | Виды информации | Описание |
1 | 2 | 3 |
1.1 | Идентификатор кредитного рейтингового агентства | Порядковый номер записи о кредитном рейтинговом агентстве, представляющем информацию о рейтинговых действиях (далее - кредитное рейтинговое агентство), в реестре кредитных рейтинговых агентств |
1.2 | Наименование кредитного рейтингового агентства | Полное наименование кредитного рейтингового агентства |
1.3 | Идентификатор юридического лица | Присвоенный кредитным рейтинговым агентством уникальный идентификатор юридического лица, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство. |
1.4 | Наименование юридического лица | Полное наименование юридического лица, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство. |
1.5 | ИНН юридического лица | ИНН юридического лица, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство. |
Номер строки | Виды информации | Описание |
1 | 2 | 3 |
2.1 | Идентификатор информации о совершении рейтингового действия | Присвоенный кредитным рейтинговым агентством уникальный идентификатор информации о совершении рейтингового действия, опубликованной на официальном сайте кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - пресс-релиз). |
2.2 | Дата и время опубликования пресс-релиза | Дата и время (по московскому времени) опубликования пресс-релиза в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС (символ "Т" является разделителем между датой и временем) |
2.3 | Текст пресс-релиза | Полный текст пресс-релиза |
2.4 | Язык пресс-релиза | Код языка пресс-релиза в соответствии с Общероссийским классификатором информации о населении |
2.5 | Идентификатор ответственного работника | Присвоенный кредитным рейтинговым агентством уникальный идентификатор ответственного за опубликование пресс-релиза работника кредитного рейтингового агентства. |
2.6 | Ссылка на сайт | Ссылка на страницу официального сайта кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в открытом доступе, содержащую пресс-релиз (в случае отсутствия указывается "NA") |
Номер строки | Виды информации | Описание |
1 | 2 | 3 |
3.1 | Идентификатор работника | Уникальный идентификатор работника, присвоенный кредитным рейтинговым агентством. |
3.2 | Фамилия | Фамилия работника |
3.3 | Имя | Имя работника |
3.4 | Отчество | Отчество работника. |
3.5 | Код страны | Код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), являющейся местом работы работника (только для ведущего рейтингового аналитика) |
3.6 | Город | Город расположения места работы работника (на русском языке - для Российской Федерации и государств - членов Содружества Независимых Государств (далее - СНГ), на английском языке - для работников, располагающихся вне территории Российской Федерации и государств - членов СНГ) (только для ведущего рейтингового аналитика) |
3.7 | Телефон | Номер служебного телефона работника (только для ведущего рейтингового аналитика) |
3.8 | Адрес электронной почты | Адрес служебной электронной почты работника (только для ведущего рейтингового аналитика) |
3.9 | Дата назначения ведущего рейтингового аналитика | Дата назначения работника ведущим рейтинговым аналитиком в формате ГГГГ-ММ-ДД (только для ведущего рейтингового аналитика) |
3.10 | Идентификатор кредитного рейтингового агентства | Идентификатор кредитного рейтингового агентства, в котором трудоустроен работник: |
Номер строки | Виды информации | Описание |
1 | 2 | 3 |
4.1 | Идентификатор объекта рейтинга | Уникальный идентификатор объекта рейтинга, присвоенный кредитным рейтинговым агентством. |
4.2 | Наименование объекта рейтинга (полное) | Наиболее полное действующее и (при наличии) официально зарегистрированное наименование объекта рейтинга (возможно на иностранном языке). Если данное наименование менялось за то время, в течение которого объекту рейтинга присваиваются кредитные рейтинги, указывается также прежнее наименование (наименования) |
4.3 | Наименование объекта рейтинга (краткое) | Краткое наименование объекта рейтинга (до 20 символов). |
4.4 | Наименование объекта рейтинга на русском языке | Полное наименование объекта рейтинга на русском языке |
4.5 | Код страны объекта рейтинга | Код страны регистрации объекта рейтинга в соответствии с ОКСМ |
4.6 | Идентификатор рейтингуемого лица | Уникальный идентификатор рейтингуемого лица, присвоенный кредитным рейтинговым агентством. |
4.7 | Наименование рейтингуемого лица (полное) | Полное наименование рейтингуемого лица в соответствии с учредительными документами, зарегистрированными в установленном порядке: |
4.8 | Наименование рейтингуемого лица (краткое) | Краткое наименование рейтингуемого лица (до 20 символов). |
4.9 | Наименование рейтингуемого лица на русском языке | Полное наименование рейтингуемого лица на русском языке |
4.10 | Код страны рейтингуемого лица | Код страны регистрации рейтингуемого лица в соответствии с ОКСМ |
4.11 | Вид объекта рейтинга | Вид объекта рейтинга. |
FNPF - негосударственный пенсионный фонд; | ||
Объекты суверенного кредитного рейтинга: | ||
4.12 | Тип идентификатора объекта рейтинга | Тип идентификатора объекта рейтинга. |
TAX - налоговый идентификатор (Tax Identifier, VAT) страны резидентства объекта рейтинга. Используется только для нерезидентов Российской Федерации. | ||
ISIN, CFI - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) (при наличии) и классификатор финансовых инструментов (Classification of Financial Instruments, CFI согласно международному стандарту ISO 10962) ценной бумаги; | ||
4.13 | Значение идентификатора объекта рейтинга | Буквенное и цифровое значение идентификатора объекта рейтинга. |
4.14 | Идентификаторы прочих объектов рейтинга | Присвоенные кредитным рейтинговым агентством уникальные идентификаторы прочих объектов рейтинга, связанных с объектом рейтинга, в отношении которого осуществляется рейтинговое действие. |
4.15 | Связь объектов | Основание, в силу которого объект рейтинга является связанным с прочими объектами рейтинга: |
PRED - объект рейтинга является правопреемником прочего объекта рейтинга (при изменении юридической формы объекта рейтинга, слиянии или поглощении). | ||
4.16 | Дата наступления основания | Дата наступления основания, в силу которого объект рейтинга является связанным с прочими объектами рейтинга, в формате ГГГГ-ММ-ДД. |