ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 8 июня 2016 года N 173-И

О порядке и об условиях лицензирования репозитарной деятельности и о порядке уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, или освобождении его от занимаемой должности

(с изменениями на 13 июня 2017 года)

Настоящая Инструкция на основании пункта 3 статьи 15_7, пункта 35 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4349, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, а также устанавливает порядок уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности (далее - руководитель подразделения), или освобождении его от занимаемой должности.

Глава 1. Общие положения

1.1. Документы для получения лицензии на осуществление репозитарной деятельности (далее - лицензия), переоформления, выдачи дубликата лицензии, уведомления Банка России о назначении руководителя подразделения или об освобождении его от занимаемой должности представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией или иными нормативными актами Банка России.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Лицензия выдается на бланке, защищенном от подделок, и подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.

1.3. Информация о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") не позднее следующего рабочего дня после дня принятия соответствующего решения.

1.4. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом юридического лица, обратившегося в уполномоченное структурное подразделение с заявлением о выдаче лицензии (далее - соискатель лицензии), с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица на указанных документах соискателя лицензии заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).

1.5. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией в уполномоченное структурное подразделение, если настоящей Инструкцией не предусмотрено иное, должны быть заверены лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии на указанных копиях заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).

1.6. В документах, представляемых на бумажном носителе в уполномоченное структурное подразделение и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления, при этом подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).

1.7. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение соискателем лицензии, должны быть действительны и актуальны на дату их представления.

1.8. Документы, указанные в настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, представляются в Банк России вместе с переводом на русский язык, надлежащим образом заверенным в соответствии с законодательством Российской Федерации о нотариате.

1.9. Все представляемые в уполномоченное структурное подразделение документы должны быть указаны в описи, содержащей информацию о наименовании документа, количестве листов каждого документа и всего комплекта в целом, которая должна быть подписана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, при этом подпись заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).

1.10. Копия документа, подтверждающего уплату государственной пошлины, представляемая в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должна содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и быть заверена подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, при этом указанные подписи заверяются печатью соискателя лицензии (при наличии).

Глава 2. Представление документов для получения лицензии и порядок их рассмотрения Банком России

2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии по форме, установленной в приложении 1 к настоящей Инструкции, в одном экземпляре на бланке соискателя лицензии (при наличии).

2.3. Анкета кандидата на должность руководителя подразделения составляется по форме, установленной в приложении 2 к настоящей Инструкции. К указанной анкете прилагаются документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к руководителю подразделения:

копия трудовой книжки;

справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России;

справка об отсутствии запрашиваемой информации в реестре дисквалифицированных лиц, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России;

копия документа государственного образца, подтверждающего получение высшего профессионального образования (если образование получено в иностранном государстве и требует признания в соответствии с частью 4 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7598; 2013, N 19, ст.2326; N 23, ст.2878; N 27, ст.3462; N 30, ст.4036; N 48, ст.6165; 2014, N 6, ст.562, ст.566; N 19, ст.2289; N 22, ст.2769; N 23, ст.2933; N 26, ст.3388; N 30, ст.4217, ст.4257, ст.4263; 2015, N 1, ст.42, ст.53, ст.72; N 27, ст.3951, ст.3989; N 29, ст.4339, ст.4364; N 51, ст.7241; 2016, N 1, ст.8, ст.9, ст.24, ст.78; N 10, ст.1320; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 2 июня 2016 года, 6 июня 2016 года), то также должна быть представлена заверенная копия свидетельства о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования).

Соискатель лицензии вправе приложить к анкете, указанной в настоящем пункте, также иные документы, подтверждающие сведения, содержащиеся в ней.

2.4. Документы, предусмотренные подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", представляются в двух экземплярах.

Документы, предусмотренные подпунктами 1-7 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", представляются также на электронном носителе (компакт-диск, флеш-накопитель).

2.5. На титульном листе каждого документа, указанного в подпунктах 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", указываются наименование документа, наименование уполномоченного органа, утвердившего документ, дата утверждения документа, а также проставляется подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, заверенная печатью (при наличии).

Левый верхний угол документа оставляется пустым для проставления отметки о его регистрации (утверждении) уполномоченным структурным подразделением.

2.6. В случае если соискателем лицензии не представлены в уполномоченное структурное подразделение какие-либо документы из предусмотренных пунктом 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", либо представленные документы оформлены с нарушением требований настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение не позднее 10 рабочих дней со дня представления заявления о выдаче лицензии направляет соискателю лицензии письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов).

2.7. Срок представления соискателем в уполномоченное структурное подразделение документов в соответствии с уведомлением о представлении документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня направления уведомления о представлении документов.

2.8. В случае непредставления соискателем лицензии в установленный срок документов в соответствии с уведомлением о представлении документов заявление о выдаче лицензии и приложенные к нему документы возвращаются соискателю лицензии путем их направления по адресу, указанному в заявлении о выдаче лицензии, в течение 10 рабочих дней со дня истечения срока, установленного в уведомлении о представлении документов.

2.9. Уполномоченное структурное подразделение вправе запрашивать у соискателя лицензии документы, подтверждающие его соответствие требованиям главы 3_2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

Запрос о представлении соискателем лицензии документов, подтверждающих его соответствие требованиям главы 3_2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - запрос о представлении документов), направляется по адресу соискателя лицензии, указанному в заявлении о выдаче лицензии, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, а также посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения соискателем лицензии запроса о представлении документов.

В запросе о представлении документов указывается срок представления документов, который не должен превышать 15 рабочих дней со дня направления запроса.

2.10. При рассмотрении документов, представленных для получения лицензии, Банк России по адресу соискателя лицензии, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, проводит проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в представленных документах, и соответствия соискателя лицензии требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (далее - проверочные мероприятия).

2.11. Не позднее чем за один рабочий день до проведения проверочных мероприятий соискателю лицензии посредством факсимильной и (или) электронной связи направляется копия приказа Банка России о проведении проверочных мероприятий в отношении соискателя лицензии.

В случае отсутствия соискателя лицензии по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, либо отказа служащим Банка России в допуске в помещения соискателя лицензии, либо необеспечения соискателем лицензии возможности исполнения служащими Банка России требований пункта 2.12 настоящей Инструкции служащими Банка России составляется акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.

2.12. В ходе проведения проверочных мероприятий служащие Банка России осматривают помещения соискателя лицензии, запрашивают у соискателя лицензии документы и объяснения, необходимые для проверки сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, и соответствия соискателя лицензии требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Исполнение требований служащих Банка России о представлении документов и объяснений подтверждается составленным в двух экземплярах актом приема-передачи документов (один экземпляр передается соискателю лицензии, а второй хранится в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России).

2.13. По результатам проведенных проверочных мероприятий служащими Банка России подготавливается в одном экземпляре отчет, содержащий результаты проведенных проверочных мероприятий, который хранится в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

2.14. Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России в срок, установленный пунктом 4 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.15. Одновременно с принятием решения о выдаче лицензии Банк России (уполномоченное структурное подразделение) регистрирует документы, предусмотренные подпунктами 3-5 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и утверждает положение о комитете пользователей репозитарных услуг.

Решение Банка России (уполномоченного структурного подразделения) о регистрации документов, предусмотренных подпунктами 3-5 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и об утверждении положения о комитете пользователей репозитарных услуг принимается и подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде уведомления о регистрации и утверждении документов.

Уведомление о регистрации и утверждении документов, отметки о регистрации (утверждении) документов должны содержать дату принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением) решения о регистрации (утверждении) документов, предусмотренных подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

На уведомлении о регистрации и утверждении документов проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

Первые экземпляры зарегистрированных (утвержденных) Банком России (уполномоченным структурным подразделением) документов, предусмотренных подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с отметкой о регистрации (утверждении) направляются репозитарию, вторые экземпляры вместе с иными документами, предоставленными для получения лицензии, хранятся в Банке России в установленном порядке.

2.16. Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче уполномоченное структурное подразделение вручает репозитарию или соискателю лицензии (направляет по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц) уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основания для такого отказа.

К уведомлению о выдаче лицензии прилагаются лицензия, уведомление о регистрации и утверждении документов, зарегистрированные (утвержденные) Банком России (уполномоченным структурным подразделением) документы, предусмотренные подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в одном экземпляре.

Глава 3. Порядок переоформления лицензии

3.1. В случаях изменения наименования, места нахождения, реорганизации репозитария в форме преобразования репозитарий в течение 30 рабочих дней со дня внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.

3.1.1. Заявление о переоформлении лицензии (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое оформляется на бланке репозитария (при наличии).

3.1.2. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц с информацией о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц, связанных с внесением изменений в учрeдитeльныe документы.

3.1.3. Копия лицензии репозитария, подлежащей переоформлению в соответствии с настоящей главой.

3.1.4. Копия документа, которым подтверждается факт уплаты репозитарием государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

3.2. Кредитная организация, являющаяся репозитарием, одновременно с представлением в Банк России документов, по результатам рассмотрения которых принимается решение о государственной регистрации устава (изменений, внесенных в устав) кредитной организации, связанных с заменой лицензии на осуществление банковских операций, представляет в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные подпунктами 3.1.1, 3.1.3 и 3.1.4 пункта 3.1 настоящей Инструкции. Требование подпункта 3.1.2 пункта 3.1 настоящей Инструкции на кредитные организации не распространяется.

3.3. По результатам рассмотрения документов, представленных репозитарием в соответствии с настоящей главой, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня представления полного комплекта документов принимает решение о переоформлении лицензии. Решение о переоформлении лицензии, выданной кредитной организации, являющейся репозитарием, принимается не позднее 10 рабочих дней со дня получения Банком России информации о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации устава (изменений в устав) кредитной организации.

3.4. В случае принятия решения о переоформлении лицензии не позднее пяти рабочих дней со дня принятия указанного решения уполномоченное структурное подразделение вручает репозитарию (направляет по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц) уведомление о переоформлении лицензии, к которому прилагается переоформленная лицензия.

3.5. При получении в соответствии с настоящей главой переоформленной лицензии репозитарий не позднее трех рабочих дней со дня ее получения направляет в уполномоченное структурное подразделение оригинал ранее выданной лицензии.

3.6. В случае принятия решения о переоформлении лицензии документы, представленные репозитарием в соответствии с настоящей главой, не возвращаются репозитарию и хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

3.7. В случае представления неполного комплекта, ненадлежащим образом оформленных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный для принятия решения, направляет репозитарию письмо о представлении недостающих документов. Срок рассмотрения уполномоченным структурным подразделением документов приостанавливается до дня представления недостающих документов, но не более чем на 20 рабочих дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России указанного письма.

В случае непредставления в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов заявление о переоформлении лицензии и приложенные к нему документы в течение 10 рабочих дней возвращаются репозитарию путем направления по адресу, указанному в заявлении о переоформлении лицензии.

Глава 4. Порядок выдачи дубликата лицензии

4.1. Основанием для обращения с заявлением о выдаче дубликата лицензии является утрата или порча бланка лицензии.