Недействующий

О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий (с изменениями на 27 июня 2019 года) (утратила силу с 01.10.2023 на основании положения Банка России от 22.09.2022 N 805-П)

Глава 2. Требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии

2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.

2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции, и представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).

2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, адрес юридического лица, внесенные в анкету, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также должна представляться на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (doc, docx, rtf).

2.4. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", оформляется в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.

2.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются следующие документы:

копия трудовой книжки соответствующего лица;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

копия документа, подтверждающего сведения об образовании и о квалификации в отношении каждого лица, а в случае получения им образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7598; 2013, N 19, ст.2326; N 23, ст.2878; N 27, ст.3462; N 30, ст.4036; N 48, ст.6165; 2014, N 6, ст.562, ст.566; N 19, ст.2289; N 22, ст.2769; N 23, ст.2930, ст.2933; N 26, ст.3388; N 30, ст.4217, ст.4257, ст.4263; 2015, N 1, ст.42, ст.53, ст.72; N 18, ст.2625; N 27, ст.3951, ст.3989; N 29, ст.4339, ст.4364; N 51, ст.7241; 2016, N 1, ст.8, ст.9, ст.24, ст.72, ст.78; N 10, ст.1320; N 23, ст.3289, ст.3290; N 27, ст.4160, ст.4219, ст.4223, ст.4238, ст.4239, ст.4245, ст.4246, ст.4292; 2017, N 18, ст.2670; N 31, ст.4765; N 50, ст.7563; 2018, N 1, ст.57; N 9, ст.1282; N 11, ст.1591; N 27, ст.3945, ст.3953; N 28, ст.4152; N 31, ст.4860; N 32, ст.5110, ст.5122, ст.5130; N 53, ст.8423; 2019, N 10, ст.887; N 18, ст.2209; N 25, ст.3160). Указанное свидетельство соискателем лицензии не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации кандидата выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

В случае если соискатель лицензии является кредитной организацией, то копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к вышеуказанным лицам в соответствии Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются только в отношении руководителя структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

2.6. В целях подтверждения соблюдения требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии, предъявляемых к указанному лицу частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются следующие документы:

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

для иностранных юридических лиц - выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иной равный по юридической силе документ, подтверждающий юридический статус иностранного юридического лица;

для физического лица - документ, предусмотренный абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющегося лицом, указанным в абзаце первом настоящего пункта, также должны быть представлены сведения о его участниках (акционерах) (рекомендуемый образец приведен в приложении 5 к настоящей Инструкции).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

2.7. Документы, предусмотренные пунктом 9 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (doc, docx, rtf).

Одновременно с указанными в абзаце первом настоящего пункта документами соискатель лицензии представляет в уполномоченное структурное подразделение:

копии решений уполномоченного органа соискателя лицензии, которыми были утверждены документы;

копии иных внутренних документов, в случае если на них есть ссылки в документах, предусмотренных настоящим пунктом.

2.8. На титульном листе каждого документа, указанного в пункте 2.7 настоящей Инструкции, указываются:

наименование документа;

наименование уполномоченного органа, утвердившего документ;

дата утверждения документа;