ПРИКАЗ
от 9 ноября 2015 года N ММВ-7-14/501@
Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкладов) граждан Российской Федерации и юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации
В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 26, ст.3379)
приказываю:
1. Утвердить:
форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов) граждан Российской Федерации согласно приложению N 1 к настоящему приказу;
форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации, согласно приложению N 2 к настоящему приказу.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы государственной регистрации и учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан.
Руководитель
Федеральной налоговой службы
М.В.Мишустин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
2 декабря 2015 года,
регистрационный N 39937
Стр. | 0 | 0 | 1 | |||||||||
Форма | 1 | 1 | 1 | 3 | 3 | 0 | 1 | |||||
ЛИСТ 1 | ||||||||||||
СООБЩЕНИЕ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Вид сообщения: | Первичное | Отменяющее | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. Наименование организации финансового рынка | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. Вид организации | 4. E-mail организации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
. | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10. Регистрационный номер в стране регистрации | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД) | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12. Адрес организации | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12а. Дом, улица, квартира/офис, индекс | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12b. Город | 12c. Штат/субъект/регион | 12d. Страна | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13. Представитель организации | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13a. Фамилия | 13b. Имя | 13c. Отчество (при наличии) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13d. Должность | 13e. Рабочий телефон | 13f. E-mail | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14. Контактное лицо | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14a. Фамилия | 14b. Имя | 14c. Отчество (при наличии) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14d. Должность | 14e. Рабочий телефон | 14f. E-mail | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) | 16. Отчетный год | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
. | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Достоверность и полноту сведений подтверждаю: | Подпись представителя организации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Заполняется буквами латинского алфавита | Всего страниц | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация. |
Стр. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ЛИСТ 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.1. Сведения о гражданине Российской Федерации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3a. Фамилия | 3b. Имя | 3c. Отчество (при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. Номер социального обеспечения | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7. Место рождения | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8. Адрес за пределами Российской Федерации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8b. Город | 8c. Штат/субъект/регион | 8d. Страна | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9. Адрес места жительства в Российской Федерации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9b. Город | 9c. Район/регион | 9d. Страна | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10a. Наименование документа | 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10c. Серия и номер документа | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11. Количество счетов (вкладов) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12. Код клиента (при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Номер счета (вклада) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. Вид счета (вклада) | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
. | . | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
________________ Заполняется в отношении гражданина Российской Федерации, открывшего счет (вклад). При наличии более одного счета (вклада) заполняется дополнительно лист 3. Вид счета (вклада): 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет. |