Недействующий

О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 13 июня 2017 года) (утратила силу с 01.03.2019 на основании инструкции Банка России от 17.10.2018 N 192-И)

Глава 6. Порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг

6.1. Уполномоченное структурное подразделение ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в электронном виде, при этом обеспечивается формирование реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг на бумажных носителях. Уполномоченное структурное подразделение вносит в указанный реестр сведения (изменения в сведения), предусмотренные пунктом 6.2 настоящей Инструкции.

6.2. Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении каждого включенного в него профессионального участника рынка ценных бумаг:

полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг;

сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

адрес электронной почты (при наличии);

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);

сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);

сведения о членах совета директоров (фамилия, имя и (при наличии) отчество); дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата избрания, дата прекращения полномочий);

сведения о членах коллегиального исполнительного органа (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);

сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);

вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензия (лицензии);

сведения о выданных лицензиях (номер лицензии, дата выдачи лицензии, срок действия лицензии);

сведения о приостановленных лицензиях, содержащие информацию о сроке, на который приостановлено действие лицензии, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии);

сведения об аннулированных лицензиях, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии).

6.3. Для получения выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг заинтересованное лицо представляет заявление о выдаче выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 7 к настоящей Инструкции), в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата.

6.4. Выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется территориальным учреждением Банка России в течение семи рабочих дней со дня представления заявления, предусмотренного пунктом 6.3 настоящей Инструкции.

6.5. Выписка из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг:

полное фирменное наименование на русском языке;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

основной государственный регистрационный номер;

номер лицензии;

дату выдачи лицензии;

вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензия (лицензии);

информацию о приостановлении действия лицензии (в случае если действие лицензии было приостановлено).