Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 года N 110, и рекомендаций по их заполнению (с изменениями на 20 октября 2015 года) (утратил силу с 15.11.2021 на основании приказа Росфинмониторинга от 07.10.2021 N 219)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обяза-
тельности показателя

Признак множест-
венности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения

1

Информация об организации (ИП, филиале, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения

ИнфЛицо

Лицо

О

Е

Указывается информация об организации (ИП, филиале) (лице установленной категории), представляющей (представляющем) сведения.

Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5.

Сведения об операции (сделке)

Блок (строки 2-20 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым направляется информация в Росфинмониторинг

2

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении электронного сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.

3

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

4

Дата исправления/
замены записи

ДатаИспрЗам

Д

У

Е

Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи.

У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует.

5

Признак операции (сделки), связанной с финансированием терроризма

ПризнФТр

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

<2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

<3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2_4 статьи 6 Федерального закона;

<0> - операция (сделка) не связана с финансированием терроризма.

6

Дата совершения операции (сделки)

ДатаОперации

Д

О

Е

Указывается дата совершения операции.

7

Дата выявления операции (сделки)

ДатаВыявления

Д

О

Е

Указывается дата выявления операции.

8

Код вида операции (сделки)

КодОперации

К(4)

О

Е

Указывается код вида операции в соответствии с приложением N 4 к Инструкции.

9

Дополнительный код вида операции (сделки)

ДопКодОперации

К(4)

Н

М

Указывается дополнительный код (коды) вида операции в соответствии с приложением N 4 к Инструкции, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в Росфинмониторинг, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 7 настоящей таблицы.

10

Код признака необычной операции (сделки)

ПризнНеобОперации

К(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением N 5 к Инструкции.

В случае выбора кода вида операции (сделки) "6001" показатель обязателен к заполнению.

11

Код валюты

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).

12

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

13

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения.

В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".

14

Коды драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

КодДрагМеталл

К(3)

Н

М

Указываются коды драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в соответствии с приложением N 8 к Инструкции.

15

Основание совершения операции

ОснованиеОп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.

16

Назначение платежа

НазнПлатеж

Т(1-2000)

О

Е

Указывается назначение платежа.

17

Код признака операции

КодПризнОперации

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами;

<1> - для операции с иным имуществом.

18

Код признака наличных или безналичных денежных средств

КодДенежСредств

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств;

<2> - для безналичных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств.

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.

19

Характеристика операции

ХарактерОп

Т(1-2000)

О

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.

20

Дополнительные сведения

Коммент

Т(1-2000)

Н

Е

Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).

Сведения об участнике операции (сделки)

Блок (строки 21-28 настоящей таблицы) повторяется для всех участников операции (сделки).

21

Код роли участника операции (сделки)

КодРоли

К(2)

О

Е

Указывается код роли участника операции (сделки) в соответствии с приложением N 6 к Инструкции.

22

Код вида участника операции (сделки)

КодУчастника

К(2)

О

Е

Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением N 10 к Инструкции.

23

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя.

24

Признак резидента (нерезидента) участника операции

ПризнУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента.

25

Признак клиента

Клиент

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - если участник операции (сделки) является клиентом организации (ИП, филиала);

<0> - если участник операции (сделки) не является клиентом организации (ИП, филиала).

26

Признак идентификации участника операции (сделки), как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму

ПризнакИдентификации

К(1)

О

Е

Указывается признак идентификации организации (лица), по соответствию ключевых реквизитов организации (лица), ключевым реквизитам, в Перечне или Решениях в отношении организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения или обоснованные подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму:

<1> - в случае полного совпадения идентификационных реквизитов участника в Перечне или Решении;

<2> - в случае частичного совпадения идентификационных реквизитов участника в Перечне или Решении;

<0> - в случае несовпадения идентификационных реквизитов участника в Перечне или Решении.

27

Код основания применения мер

КодОснования

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень;

<2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга Решения.

Показатель указывается в случае, если показатель "Признак идентификации участника операции (сделки), как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму" принимает значение <1> или <2>;

В ином случае не заполняется.

28

Код организации или физического лица

КодЮЛФЛ

Т(1-100)

У

Е

Указывается:

- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);

- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).

Показатель указывается в случае, если показатель "Признак идентификации участника операции (сделки), как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму" принимает значение <1> или <2>.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)

29

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

У

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2> или <3>)

30

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе

СведФЛИП

СведенияФЛИП

У

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции (сделки) с использованием банковского счета

31

БИК

БИККО

К(9)

К(8)

К(11)

П

Е

Указывается:

- для кредитной организации - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции (в рамках осуществляемой сделки). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии;

- для банка-нерезидента - S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции (в рамках осуществляемой сделки).

32

Номер счета в банке

НомерСчета

Т(1-40)

О

Е

Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции (в рамках осуществляемой сделки).

33

Наименование банка

НаимКО

Т(1-250)

О

Е

Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки).

Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).

Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.