____________________________________________________________________
Утратило силу с 7 января 2018 года на основании
указания Банка России от 27 ноября 2017 года N 4621-У
____________________________________________________________________
1. Внести в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26), следующие изменения.
1.1. В пункте 2:
абзац второй признать утратившим силу;
дополнить абзацами следующего содержания:
"Каждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалифицированной электронной подписью.
В случае если отчетность подписывается электронной подписью лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа, и (или) лица, исполняющего обязанности контролера, в отчетности отражаются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанности единоличного исполнительного органа и (или) контролера.".
1.2. В пункте 3:
во втором предложении абзаца второго слова "ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям" заменить словами "символ "#";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Представляемая информация содержит в том числе сведения в отношении всех обособленных подразделений профессионального участника.".
1.3. В пункте 4:
слова "за исключением случаев установления сроков представления отчетности до определенной календарной даты (указаны число и месяц) (не позднее определенного рабочего дня)" исключить;
дополнить подпунктами 4.1 и 4.2 следующего содержания:
"4.1. В случае обнаружения профессиональным участником ошибок в отчетности исправленная отчетность должна быть направлена в течение пяти рабочих дней, следующих за днем обнаружения ошибки.
4.2. В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.".
1.4. В приложении 1:
1.4.1. Форму отчетности 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.4.2. Форму отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Отчет по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" (далее - Отчет) составляется:
ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
по требованию Банка России - представляется не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.";
пункт 4 дополнить абзацем следующего содержания:
"В случае если физическое лицо не представило сведения о себе в ответ на соответствующий запрос профессионального участника или такой запрос не может быть направлен ввиду отсутствия контактной информации физического лица, соответствующие графы заполняются в соответствии с пунктом 3 Указания.";
абзац пятый пункта 5 дополнить словами ", за исключением иностранных юридических лиц, не имеющих ОКПО (для таких лиц графа заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания";
пункт 8 дополнить абзацами следующего содержания: