2.1. Устанавливаются следующие лицензионные требования и условия.
2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 15 августа 2016 года указанием Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.
Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы, начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 17 февраля 2019 года указанием Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2020, N 31, ст.5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.4. Соответствие учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 17 февраля 2019 года указанием Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.5. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.6. Принятие соискателем лицензии и лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии и лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).
2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.
2.1.8. Наличие у соискателя лицензии бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 17 февраля 2019 года указанием Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10_1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2019, N 52, ст.7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2019, N 52, ст.7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.
(Подпункт дополнительно включен с 15 августа 2016 года указанием Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.
Лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.
Лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 1-2_1 приложения к настоящему Положению.