ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 14 апреля 2015 года N 162-И

О требованиях к составу и содержанию документов, представляемых в Банк России для регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменений и дополнений, вносимых в них

(с изменениями на 11 мая 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратила силу с 17 декабря 2021 года на основании
инструкции Банка России от 1 сентября 2021 года N 205-И
____________________________________________________________________

В соответствии с частью 5 статьи 27 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст.4448; 2005, N 1, ст.19; 2006, N 31, ст.3440; 2010, N 11, ст.1171; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; 2012, N 26, ст.3436; N 53, ст.7606; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699) (далее - Федеральный закон "Об ипотечных ценных бумагах"), Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31 ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18 ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37) настоящая Инструкция устанавливает требования к составу и содержанию документов, представляемых в Банк России для регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменений и дополнений, вносимых в них (далее - изменения).

Глава 1. Требования к составу и содержанию документов, представляемых в Банк России для регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием

1.1. Для регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (далее - правила) управляющий ипотечным покрытием (далее - заявитель) представляет в Департамент корпоративных отношений Банка России (далее - Уполномоченное подразделение) следующие документы.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1.1. Заявление о регистрации правил, которое должно содержать:

полное наименование заявителя на русском языке;

дату государственной регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя;

идентификационный номер налогоплательщика;

просьбу зарегистрировать правила;

индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием;

подтверждение заявителя о том, что текст правил на электронном носителе соответствует тексту правил, представленному на бумажном носителе.

1.1.2. Анкета, представляемая на бумажном и электронном носителях, которая должна содержать:

наименование заявителя (полное и сокращенное наименования заявителя на русском языке);

сведения об адресах и телефонах заявителя (место нахождения, адрес, номер телефона/факса, адрес электронной почты);

сведения о государственной регистрации заявителя (дата государственной регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию);

сведения о постановке на налоговый учет заявителя (ИНН, наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку заявителя на налоговый учет).

1.1.3. Правила на бумажном носителе (в двух экземплярах) и электронном носителе.

1.1.4. Оригинал или заверенная заявителем копия решения об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами заявителя.

1.1.5. Заверенная заявителем копия договора страхования ответственности управляющего ипотечным покрытием перед владельцами ипотечных сертификатов участия, заключенного со страховщиком, сведения о котором содержатся в правилах.

Документ представляется в случае указания в правилах сведений о страховщике, с которым заключен договор страхования ответственности управляющего ипотечным покрытием перед владельцами ипотечных сертификатов участия.

1.1.6. Заверенная заявителем копия договора управляющего ипотечным покрытием со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах.

1.1.7. Заверенная заявителем копия договора страхования ответственности специализированного депозитария перед владельцами ипотечных сертификатов участия, заключенного со страховщиком, сведения о котором содержатся в правилах.

Документ представляется в случае указания в правилах сведений о страховщике, с которым заключен договор страхования ответственности специализированного депозитария перед владельцами ипотечных сертификатов участия.

1.1.8. Заверенная заявителем копия договора управляющего ипотечным покрытием с регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия (далее - регистратор), сведения о котором содержатся в правилах.

1.1.9. Заверенная заявителем копия договора страхования ответственности регистратора перед владельцами ипотечных сертификатов участия, заключенного со страховщиком, сведения о котором содержатся в правилах.

Документ представляется в случае указания в правилах сведений о страховщике, с которым заключен договор страхования ответственности регистратора перед владельцами ипотечных сертификатов участия.

Глава 2. Требования к составу и содержанию документов, представляемых в Банк России для регистрации изменений

2.1. Для регистрации изменений в Уполномоченное подразделение представляются следующие документы.

2.1.1. Заявление о регистрации изменений, которое должно содержать:

полное наименование заявителя на русском языке;

дату государственной регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя;

идентификационный номер налогоплательщика;

просьбу зарегистрировать изменения;

индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием;

подтверждение заявителя о том, что текст изменений и текст правил с внесенными изменениями на электронном носителе соответствуют указанным документам, представленным на бумажном носителе.

2.1.2. Анкета, которая должна содержать:

наименование юридического лица, которому передаются права и обязанности по договору доверительного управления ипотечным покрытием (полное и сокращенное наименования юридического лица на русском языке);

сведения об адресах и телефонах юридического лица, которому передаются права и обязанности по договору доверительного управления ипотечным покрытием (место нахождения, адрес, номер телефона/факса, адрес электронной почты);

сведения о государственной регистрации юридического лица, которому передаются права и обязанности по договору доверительного управления ипотечным покрытием (дата государственной регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию);

сведения о постановке на налоговый учет юридического лица, которому передаются права и обязанности по договору доверительного управления ипотечным покрытием (ИНН, наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку заявителя на налоговый учет).

Документ представляется на бумажном и электронном носителях в случае изменения сведений об управляющем ипотечным покрытием в результате передачи его прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием другому юридическому лицу.

2.1.3. Изменения на бумажном носителе (в двух экземплярах) и на электронном носителе, утвержденные уполномоченным представителем заявителя, подписавшим протокол общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия (председатель общего собрания).

В случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием государственной управляющей компании, определенной в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах", утверждение изменений не требуется.

2.1.4. Правила с внесенными изменениями на бумажном и электронном носителях.

2.1.5. Заверенная заявителем копия протокола общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия.

Документ не предоставляется в случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием государственной управляющей компании, определенной в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах".

2.1.6. Заверенная заявителем копия договора о передаче юридическому лицу, которое в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" имеет право выдавать ипотечные сертификаты участия и сведения о котором содержатся в изменениях, прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием.

Документ представляется в случае изменения сведений об управляющем ипотечным покрытием в результате передачи его прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием другому юридическому лицу.

Документ не предоставляется в случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием государственной управляющей компании, определенной в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах".

2.1.7. Заверенная заявителем копия договора о передаче прав и обязанностей по договору со специализированным депозитарием ипотечного покрытия юридическому лицу, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.

Документ представляется в случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием другому юридическому лицу.

2.1.8. Заверенная заявителем копия договора о передаче прав и обязанностей по договору с регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, юридическому лицу, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.

Документ представляется в случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием другому юридическому лицу.

2.1.9. Заверенная заявителем копия договора страхования ответственности управляющего ипотечным покрытием перед владельцами ипотечных сертификатов участия, заключенного со страховщиком, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.

Документ представляется в случае включения в правила сведений о страховщике, с которым заключен договор страхования ответственности управляющего ипотечным покрытием перед владельцами ипотечных сертификатов участия, сведения о котором указаны в правилах с внесенными изменениями, или изменения соответствующих сведений.

2.1.10. Заверенная заявителем копия договора управляющего ипотечным покрытием со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.

Документ представляется в случае изменения сведений о специализированном депозитарии, содержащихся в правилах, в результате прекращения договора со специализированным депозитарием и передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу.

2.1.11. Заверенная заявителем копия договора страхования ответственности специализированного депозитария, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями, перед владельцами ипотечных сертификатов участия, заключенного со страховщиком, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.

Документ представляется в случае включения в правила сведений о страховщике, с которым заключен договор страхования ответственности специализированного депозитария, сведения о котором указаны в правилах с внесенными изменениями, перед владельцами ипотечных сертификатов участия, или изменения соответствующих сведений.

2.1.12. Заверенная заявителем копия договора управляющего ипотечным покрытием с регистратором, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.

Документ представляется в случае изменения сведений о регистраторе, содержащихся в правилах, в результате прекращения договора с регистратором и передачи его прав и обязанностей другому лицу.

2.1.13. Заверенная заявителем копия договора страхования ответственности регистратора, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями, перед владельцами ипотечных сертификатов участия, заключенного со страховщиком, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.

Документ представляется в случае включения в правила сведений о страховщике, с которым заключен договор страхования ответственности регистратора, сведения о котором указаны в правилах с внесенными изменениями, перед владельцами ипотечных сертификатов участия, или изменения соответствующих сведений.

Глава 3. Проверка состава и содержания представленных документов

3.1. Все документы на бумажном носителе, представленные для регистрации правил или изменений, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя.

В случае подписания (заверения) документов на бумажном носителе лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, предоставляется копия документа, подтверждающего передачу полномочий лицу, подписавшему документы (далее - уполномоченное лицо), заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3.2. В представляемых в Уполномоченное подразделение документах, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя или уполномоченного лица с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты подписания, а также с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов.

Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, или уполномоченного лица должна быть заверена печатью заявителя.

Представляемые заявителем копии документов должны содержать отметку о заверении копии, состоящую из надписи "Копия верна", наименования должности, фамилии и инициалов лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя или уполномоченного лица, его личной подписи и даты заверения копии. Указанная отметка должна быть скреплена оттиском печати заявителя.

Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя или уполномоченным лицом, должна содержать гриф утверждения документа.

Первая страница документа (заявления о регистрации правил, заявления о регистрации изменений) должна содержать исходящий номер и дату формирования документа.

3.3. Документы, представляемые на электронном носителе, необходимо упаковывать с помощью программы-архиватора в формат ZIP. Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение "zip".

В качестве электронного носителя используется съемный электронный носитель (компакт-диск или флэш-карта).

Тексты документов предоставляются в виде файлов со следующими именами: