ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 2 марта 2015 года N 461-П


О порядке рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

(с изменениями на 4 апреля 2018 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 января 2020 года на основании
указания Банка России от 12 сентября 2019 года N 5254-У
____________________________________________________________________

Настоящее Положение в соответствии со статьей 30_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27 ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст 4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37) устанавливает порядок рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами (далее - эмитенты), об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также исчерпывающий перечень документов, представляемых эмитентами, для принятия решения об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - обязанность осуществлять раскрытие информации).

1. Действие настоящего Положения распространяется на эмитентов эмиссионных ценных бумаг, которые являются акционерными обществами.

2. Рассмотрение заявлений эмитентов об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации осуществляется Банком России (Департаментом корпоративных отношений (далее - Департамент) или территориальными учреждениями Банка России).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Департамент осуществляет рассмотрение заявлений об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации эмитентов, включенных в утверждаемый распорядительным актом Банка России на основании подпункта 11_2.1.1 пункта 11_2.1 Положения Банка России от 11 августа 2014 года N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года N 34005, 12 ноября 2015 года N 39691, 20 мая 2016 года N 42184, 22 ноября 2016 года N 44386, 28 августа 2017 года N 47988 (далее - Положение Банка России N 428-П), список эмитентов, государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг которых осуществляется Департаментом, а также эмитентов, являющихся кредитными организациями.

Заявления об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации эмитентов, не указанных в абзаце первом настоящего пункта, рассматривают территориальные учреждения Банка России, указанные в пунктах 11_2.2 и 11_2.3 Положения Банка России N 428-П (далее - уполномоченные территориальные учреждения Банка России), по месту нахождения таких эмитентов.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 мая 2018 года указанием Банка России от 4 апреля 2018 года N 4767-У. - См. предыдущую редакцию)

4. Для принятия решения об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации в Департамент или уполномоченное территориальное учреждение Банка России эмитентом представляются:

заявление эмитента об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации. Указанное заявление должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и заверено (скреплено) печатью эмитента (при наличии печати);

   (Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)     

справка эмитента о наличии или об отсутствии у него иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций, в отношении которых осуществлена регистрация проспекта таких ценных бумаг. Указанная справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и заверена (скреплена) печатью эмитента (при наличии печати);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)    

справка эмитента об отсутствии у него акций, включенных в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, а также о наличии или об отсутствии у него иных эмиссионных ценных бумаг, отличных от его акций, включенных в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам. Указанная справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и заверена (скреплена) печатью эмитента (при наличии печати);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)    

копия (выписка из) протокола общего собрания акционеров (копия (выписка из) решения единственного акционера) эмитента, которым принято решение обратиться в Банк России с заявлением об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации, а если эмитент является публичным акционерным обществом - также решение о внесении в устав такого эмитента изменений, исключающих указание на то, что такой эмитент является публичным акционерным обществом;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)    

справка эмитента о количестве акционеров эмитента на дату составления списка лиц, имевших право на участие в общем собрании акционеров (на дату принятия решения единственным акционером) эмитента, которым принято решение обратиться с заявлением об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации, а также на дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, заявления об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации, а если указанное заявление и прилагаемые к нему документы направляются (представляются) в Банк России позднее 30 дней с даты его подписания - на дату направления (представления) указанного заявления и прилагаемых к нему документов в Банк России. Указанная справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и заверена (скреплена) печатью эмитента (при наличии печати), а также подписана регистратором, осуществляющим ведение реестра акционеров эмитента, и заверена (скреплена) печатью такого регистратора (при наличии печати). Эмитентом могут быть представлены две отдельные справки - от имени самого эмитента и от имени регистратора, каждая из которых должна содержать указанную в настоящем подпункте информацию, быть подписана уполномоченными лицами и скреплена печатью (при наличии печати);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)    

справка эмитента, являющегося публичным акционерным обществом, которой подтверждается вступление в силу решений по вопросу, указанному в пункте 3 статьи 7_2 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; N 25, ст.2956; 1999, N 22, ст.2672; 2001, N 33, ст.3423; 2002, N 12, ст.1093; N 45, ст.4436; 2003, N 9, ст.805; 2004, N 11, ст.913; N 15, ст.1343; N 49, ст.4852; 2005, N 1, ст.18; 2006, N 1, ст.5, ст.19; N 2, ст.172; N 31, ст.3437, ст.3445, ст.3454; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 31, ст.4016; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; 2009, N 1, ст.23; N 19, ст.2279; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 41, ст.5193; N 45, ст.5757; 2011, N 1, ст.13, ст.21; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7024, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3267; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 14, ст.1655; N 30, ст.4043, ст.4084; N 45, ст.5797; N 51, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2304; N 30, ст.4219; N 52, ст.7543; 2015, N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; 2016, N 1, ст.29; N 23, ст.3296; N 27, ст.4271, ст.4272, ст.4273, ст.4276; 2017, N 31, ст.4782; 2018, N 1, ст.65; N 11, ст.1584) (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах"). Справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и заверена (скреплена) печатью эмитента (при наличии печати);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 9 мая 2018 года указанием Банка России от 4 апреля 2018 года N 4767-У. - См. предыдущую редакцию)

справка эмитента, являющегося акционерным обществом, созданным до 1 сентября 2014 года, которое отвечает признакам публичного акционерного общества, предусмотренным пунктом 1 статьи 66_3 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301; 2014, N 19, ст.2304), но устав и фирменное наименование которого не содержат указание на то, что акционерное общество является публичным, о количестве акционеров эмитента на 1 сентября 2014 года. Справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и заверена (скреплена) печатью эмитента (при наличии печати), а также подписана регистратором, осуществляющим ведение реестра акционеров эмитента, и заверена (скреплена) печатью такого регистратора (при наличии печати). Эмитентом могут быть представлены две отдельные справки - от имени самого эмитента и от имени регистратора, каждая из которых должна содержать указанную в настоящем абзаце информацию, быть подписана уполномоченными лицами и скреплена печатью (при наличии печати);

(Абзац дополнительно включен с 9 мая 2018 года указанием Банка России от 4 апреля 2018 года N 4767-У)

справка эмитента, являющегося акционерным обществом, созданным до 1 сентября 2014 года, которое отвечает признакам публичного акционерного общества, предусмотренным пунктом 1 статьи 66_3 Гражданского кодекса Российской Федерации, но устав и фирменное наименование которого не содержат указание на то, что акционерное общество является публичным, об отсутствии у него на 1 сентября 2014 года акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, которые были включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам. Справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и заверена (скреплена) печатью эмитента (при наличии печати);

(Абзац дополнительно включен с 9 мая 2018 года указанием Банка России от 4 апреля 2018 года N 4767-У)

опись представляемых документов.

(Абзац дополнительно включен с 9 мая 2018 года указанием Банка России от 4 апреля 2018 года N 4767-У)

5. Заявление эмитента об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации должно содержать:

полное фирменное наименование эмитента, присвоенный ему в установленном порядке идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), а также основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о его создании;

государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (выпускам) акций эмитента, находящихся в обращении, и дату его (их) государственной регистрации, а если по отношению к такому выпуску акций эмитента осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска акций и в отношении этого дополнительного выпуска регистрирующим органом не принято решение об аннулировании его индивидуального номера (кода) - также государственный регистрационный номер, присвоенный такому дополнительному выпуску акций эмитента, и дату его государственной регистрации;

указание на то, куда направляется (представляется) заявление эмитента об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации - в Департамент или в уполномоченное территориальное учреждение Банка России;

дату проведения общего собрания акционеров (дату принятия решения единственным акционером) эмитента, которым принято решение обратиться с заявлением об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации, а если эмитент является публичным акционерным обществом - также решение о внесении в устав такого эмитента изменений, исключающих указание на то, что такой эмитент является публичным акционерным обществом, номер и дату составления протокола (протоколов) такого общего собрания акционеров (номер и дату документа (документов), которым (которыми) оформлено такое решение (такие решения) единственного акционера) эмитента;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)

способ получения эмитентом уведомлений, подлежащих направлению (выдаче) эмитенту в соответствии с настоящим Положением: почтовой связью, выдачей лицу, занимающему должность (осуществляющему функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или выдачей представителю эмитента, действующему на основании доверенности;

адрес для направления эмитенту почтовых отправлений и адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", используемой эмитентом для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, заявления эмитента об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации.

6. Документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Положения, представляются в одном экземпляре.

Документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Положения, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента (при наличии печати) на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента. Верность копий документов должна быть подтверждена печатью эмитента (при наличии печати) и подписью его уполномоченного лица либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)

7. Решение Департамента или уполномоченного территориального учреждения Банка России об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации или решение об отказе в освобождении эмитента от указанной обязанности принимается в течение 30 дней с даты получения им документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Положения.

Течение указанного срока начинается на следующий день после даты поступления документов в Банк России (Департамент или территориальное учреждение Банка России). В случае если последний день срока рассмотрения документов приходится на нерабочий день, днем окончания указанного срока является ближайший следующий за ним рабочий день.

8. Решение об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии с пунктом 1 статьи 30_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" принимается при одновременном соблюдении следующих условий:

если решение об обращении с заявлением об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации принято эмитентом в порядке, установленном пунктом 2 статьи 92_1 Федерального закона "Об акционерных обществах", а эмитентом, являющимся публичным акционерным обществом, в порядке, установленном пунктами 3 и 4 статьи 7_2 Федерального закона "Об акционерных обществах";

(Абзац в редакции, введенной в действие с 9 мая 2018 года указанием Банка России от 4 апреля 2018 года N 4767-У. - См. предыдущую редакцию)

если у эмитента, не являющегося публичным акционерным обществом, отсутствуют иные эмиссионные ценные бумаги, за исключением акций, в отношении которых осуществлена регистрация проспекта таких ценных бумаг;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)

если акции эмитента и эмиссионные ценные бумаги эмитента, конвертируемые в его акции, а для эмитента, не являющегося публичным акционерным обществом, также любые иные его эмиссионные ценные бумаги не включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У. - См. предыдущую редакцию)

если число акционеров эмитента не превышает пятисот;

если эмитентом, являющимся публичным акционерным обществом, в порядке, установленном Федеральным законом "Об акционерных обществах", принято решение о внесении в устав такого эмитента изменений, исключающих указание на то, что такой эмитент является публичным акционерным обществом.

(Абзац дополнительно включен с 4 января 2016 года указанием Банка России от 3 ноября 2015 года N 3836-У)         

9. Решение об отказе в освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии с пунктом 4 статьи 30_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" принимается по следующим основаниям:

несоблюдение условий, установленных пунктом 1 статьи 30_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

обнаружение в представленных эмитентом документах ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

непредставление эмитентом всех необходимых документов, подтверждающих соблюдение условий, установленных пунктом 1 статьи 30_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

непредставление в течение 30 дней по запросу Департамента или уполномоченного территориального учреждения Банка России документов, необходимых для принятия решения об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации.

10. В случае представления в Департамент или уполномоченное территориальное учреждение Банка России не всех документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Положения, несоответствия указанных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения или иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также в случае выявления признаков наличия в представленных документах ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), Департамент или уполномоченное территориальное учреждение Банка России вправе запросить необходимые документы и (или) осуществить проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных документах. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 7 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах, Департамент или уполномоченное территориальное учреждение Банка России направляет эмитенту соответствующее уведомление, которое содержит требование о предоставлении в установленный срок исправленных и (или) дополненных документов, дополнительных документов или соответствующих объяснений.

10_1. В случае отсутствия у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации документы, представленные таким эмитентом в соответствии с настоящим Положением, возвращаются этому эмитенту без рассмотрения с указанием на отсутствие у него данной обязанности.