ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 8 февраля 2015 года N 3562-У

О порядке и сроках согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария

(с изменениями на 13 июня 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 6 декабря 2019 года на основании
указания Банка России от 27 июня 2019 года N 5180-У
____________________________________________________________________

Настоящее Указание на основании статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст.7356; 2012, N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 27, ст.3477; N 30, ст.4084) (далее - Федеральный закон "О центральном депозитарии"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 23 декабря 2014 года, 29 декабря 2014 года) устанавливает порядок и сроки согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария.

1. Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) согласовывает изменения во внутренние документы центрального депозитария, предусмотренные пунктами 1-8, 10 и 11 части 1 статьи 9 Федерального закона "О центральном депозитарии" (далее - внутренний документ (документы). Такие изменения вносятся путем утверждения уполномоченным органом центрального депозитария новой редакции внутреннего документа (документов).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

2. Для согласования изменений во внутренний документ (документы) в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) должен быть предоставлен комплект следующих документов (далее - комплект документов):

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

заявление о согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы) центрального депозитария (приложение к настоящему Указанию), утвержденный (утвержденные) в новой редакции;

внутренний документ (документы), содержащий (содержащие) изменения, согласуемые с Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций), в двух экземплярах. Внутренний документ (документы), содержащий (содержащие) изменения, должен быть также предоставлен (должны быть также представлены) на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

перечень изменений во внутренний документ (документы), который также должен быть предоставлен на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

копия (выписка из) решения уполномоченного органа центрального депозитария, которым был утвержден внутренний документ (документы), содержащий (содержащие) изменения, заверенная печатью и подписью уполномоченного лица центрального депозитария.

3. На титульном листе внутреннего документа (документов), содержащего (содержащих) изменения, согласуемые с Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций), указывается:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

наименование внутреннего документа;

наименование уполномоченного органа центрального депозитария, утвердившего внутренний документ;

дата утверждения внутреннего документа;

подпись уполномоченного лица центрального депозитария, заверенная печатью центрального депозитария.

Левый верхний угол внутреннего документа (документов), содержащего (содержащих) изменения, остается пустым для проставления отметки о согласовании с Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

4. При рассмотрении внутренних документов центрального депозитария, предусмотренных пунктами 1, 5-7 и 10 части 1 статьи 9 Федерального закона "О центральном депозитарии", комитетом пользователей услуг центрального депозитария вместе с документами, предусмотренными пунктом 2 настоящего Указания, дополнительно предоставляется копия (выписка из) решения комитета пользователей услуг центрального депозитария, которая заверяется печатью и подписью уполномоченного лица центрального депозитария.

5. Внутренний документ (документы), содержащий (содержащие) изменения, должен быть подписан (должны быть подписаны) уполномоченным лицом центрального депозитария. Подпись уполномоченного лица центрального депозитария должна быть заверена печатью центрального депозитария.

6. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, предоставляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

7. В документах, указанных в пункте 2 настоящего Указания и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.

8. Не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения комплекта документов Банк России принимает решение о согласовании изменений во внутреннем документе (документах) центрального депозитария или принимает мотивированное решение об отказе в согласовании таких изменений.

9. Решение Банка России о согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы), принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций и оформляется в виде уведомления о согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы) (далее - уведомление о согласовании).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

Первый экземпляр внутреннего документа (документов), содержащего (содержащих) изменения, согласованные с Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций), с отметкой о согласовании направляется центральному депозитарию, второй экземпляр вместе с документами, входящими в комплект документов, хранится в Банке России (Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

10. В случае нарушения центральным депозитарием требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 3, 5 и 7 настоящего Указания и (или) предоставления не полного комплекта документов в соответствии с пунктами 2, 4 и 6 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о предоставлении документов) не позднее 15 рабочих дней со дня предоставления комплекта документов. Уведомление о предоставлении документов направляется заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о предоставлении документов.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

11. В случае направления уведомления о предоставлении документов, сроки рассмотрения комплекта документов исчисляются со дня предоставления центральным депозитарием в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

12. Срок представления центральным депозитарием в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов не должен превышать 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления на согласование изменений, вносимых во внутренний документ (документы) центрального депозитария.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

В случае непредоставления центральным депозитарием документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты его окончания принимает решение об отказе в согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы), в соответствии с абзацем вторым пункта 13 настоящего Указания.

13. Решение об отказе в согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы), принимается Банком России по следующим основаниям:

предоставление неполного комплекта документов (ненадлежащее оформление входящих в него документов) после получения уведомления о предоставлении документов;

несоответствие изменений, вносимых во внутренний документ (документы), требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

наличие в изменениях во внутренний документ (документы) недостоверной информации.

14. Решение Банка России об отказе в согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы) принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций и оформляется в виде уведомления об отказе в согласовании изменений во внутренний документ (документы) (далее - уведомление об отказе в согласовании).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

Уведомление об отказе в согласовании должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

15. Уведомление о согласовании, отметка о согласовании внутреннего документа (документов) и уведомление об отказе в согласовании должны содержать дату принятия решения Банком России о согласовании или об отказе в согласовании.

На уведомлении о согласовании или уведомлении об отказе в согласовании проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

16. Уведомление о согласовании либо уведомление об отказе в согласовании направляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) или выдается на руки уполномоченному лицу центрального депозитария в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

17. В случае отказа Банка России в согласовании изменений во внутренний документ (документы) комплект документов не возвращается заявителю и подлежит хранению в Банке России (Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

18. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
26 февраля 2015 года,
регистрационный N 36224

Приложение
к Указанию Банка России
от 8 февраля 2015 года N 3562-У
"О порядке и сроках согласования Банком
России изменений, вносимых во
внутренние документы центрального
депозитария"

     

(рекомендуемый образец)

     
Исх. N _________________

от  "__" __________ ______

     

Заявление о согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы) центрального депозитария