(В редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У. - См. предыдущую редакцию)
1. Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистраторы).
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.
2. Раздел I Отчета составляется отдельно по каждому виду обслуживаемых реестров, а именно: реестров владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.
2.1. В графе 2 раздела I указывается код взаимосвязи в числовом формате. Порядковый номер отражает обслуживаемый реестр владельцев.
2.2. В графе 3 раздела I указывается полное наименование регистратора и его филиала (филиалов), трансфер-агента, находящегося (находящихся) на территории субъекта Российской Федерации, наименование которого (которых) указано в графе 7.
2.3. В графе 4 раздела I указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Тах Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.
2.4. В графе 5 раздела I указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица-резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
2.5. В графе 6 раздела I указываются выполняемые филиалом функции, закрепленные в положении о таком филиале: прием или передача документов; ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам; хранение документов реестра.
2.6. В графе 7 раздела I указывается наименование субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО), на территории которого находится регистратор, филиал, трансфер-агент регистратора.
2.7. В графе 8 раздела I указывается код субъекта Российской Федерации в соответствии с ОКАТО, на территории которого регистратором, филиалом или трансфер-агентом осуществляется прием документов.
2.8. В графах 9-11 раздела I отражаются сведения в разрезе регистратора, филиалов и трансфер-агентов регистратора.
В графе 9 раздела I указывается общее количество зарегистрированных лиц суммарно по всем счетам реестров владельцев ценных бумаг.
В графе 10 раздела I указывается количество зарегистрированных лиц, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.
В графе 11 раздела I указывается количество зарегистрированных лиц, на счетах которых не учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.
2.9. В графе 12 раздела I указывается общее количество реестров владельцев ценных бумаг в разрезе регистратора, филиала, трансфер-агента.
2.10. В графах 13-15 раздела I указываются сведения о количестве реестров владельцев ценных бумаг, в отношении которых регистратор осуществляет функции по ведению реестра, в разрезе количества зарегистрированных лиц, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода. Данные указываются в разрезе деятельности регистратора суммарно, без разбивки по филиалам и трансфер-агентам регистратора.
2.11. В графах 16 и 17 раздела I указывается количество реестров эмитентов, доля Российской Федерации в уставном капитале которых составляет более чем 25 процентов от общего количества размещенных ценных бумаг эмитента.
3. В разделе II Отчета указывается информация об операциях по счетам в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы.
3.1. В графе 2 раздела II по строкам указываются обслуживаемые реестры, а именно: реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестры владельцев ипотечных сертификатов участия.
3.2. В графе 3 раздела II указывается общее количество реестров на отчетную дату в соответствии с находящимися на ведении реестрами, указанными в графе 2 раздела II.
3.3. В графах 4-14 раздела II указывается общее количество операций по всем реестрам за отчетный период, по строкам в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными в графе 2 раздела II.
4. Раздел III Отчета составляется в отношении всех реестров эмитентов, ведение которых осуществляет регистратор, на отчетную дату.
4.1. В графе 2 раздела III указывается код взаимосвязи, отраженный в графе 2 раздела I.
4.2. В графе 3 раздела III указывается дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
4.3. В графе 4 раздела III указывается код организационно-правовой формы эмитента в соответствии с Общероссийским классификатором организационно-правовых форм, указанный в Уведомлении о присвоении кода, и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.
4.4. В графе 7 раздела III указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.
4.5. В графе 9 раздела III указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) единоличного исполнительного органа эмитента.