(с изменениями на 7 декабря 2015 года)
1. Отчетность по форме 0420102 "Отчет об акционерах (участниках) и иных аффилированных лицах страхового брокера - юридического лица" (далее - Отчет) составляется страховыми брокерами по состоянию на 31 декабря отчетного года и представляется в Банк России в течение 30 календарных дней по окончании отчетного года.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3882-У. - См. предыдущую редакцию)
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, ст.4196; N 49, ст.6409; 2011, N 23, ст.3263; N 31, ст.4701; 2013, N 14, ст.1651; N 30, ст.4038; N 51, ст.6683; 2014, N 23, ст.2927; N 30, ст.4217).
2. В заголовочной части Отчета указываются: идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН), регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела (ЕГРССД), дата, на которую составляется Отчет, полное наименование страхового брокера - юридического лица, почтовый адрес страхового брокера.
3. Сведения в Отчете указываются в порядке убывания доли в уставном капитале страхового брокера на конец отчетного года.
Используемые в Отчете понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.
4. В графе 2 раздела 1 указывается код типа акционера (участника) страхового брокера:
для резидента - юридического лица - "1";
для резидента - физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя) - "2";
для нерезидента - юридического лица - "3";
для нерезидента - физического лица - "4".
5. В графе 3 раздела 1 для акционера (участника) - юридического лица указывается полное наименование в соответствии с его учредительными документами; для акционера (участника) - физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя) указывается его фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
6. В графе 4 раздела 1 указывается для резидентов ИНН (десятизначный - для юридических лиц и двенадцатизначный - для физических лиц и индивидуальных предпринимателей), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN). При отсутствии у физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, ИНН или TIN в данной графе необходимо указывать: для резидентов - двенадцать нулей, для нерезидентов - пять нулей.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3882-У. - См. предыдущую редакцию)
7. В графе 5 раздела 1 указывается ОГРН юридического лица - резидента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) (номер состоит из тринадцати цифровых знаков). Для индивидуальных предпринимателей указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) (номер состоит из пятнадцати цифровых знаков). Для нерезидентов, а также физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, - резидентов данная графа не заполняется.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3882-У. - См. предыдущую редакцию)
8. В графе 6 раздела 1 указывается адрес акционера (участника) - юридического лица в соответствии с его учредительными документами или адрес места жительства акционера (участника) - физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя).
9. В графе 7 раздела 1 указывается код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), резидентом которой является акционер (участник) страхового брокера.
10. В графах 8-11 раздела 1 указывается доля акционеров (участников) в уставном капитале страхового брокера. Информация приводится в тысячах рублей без десятичных знаков и в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
11. Если доля каждого акционера (участника) в уставном капитале страхового брокера менее одного процента, то сведения о таких акционерах (участниках) отражаются совокупной суммой долей в одной строке. При этом графы 2, 4, 5-7 раздела 1 не заполняются, в графе 3 раздела 1 указывается "Акционеры (участники), доли которых в уставном капитале менее 1%".
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3882-У. - См. предыдущую редакцию)
12. В графе 1 раздела 2 указывается порядковый номер строки раздела.
13. В графе 2 раздела 2 указывается полное наименование или фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) аффилированного лица.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3882-У. - См. предыдущую редакцию)
14. Графа 3 раздела 2 заполняется по аналогии с графой 4 раздела 1.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3882-У. - См. предыдущую редакцию)
15. Графа 4 раздела 2 заполняется по аналогии с графой 5 раздела 1.