О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями на 28 июля 2016 года) (утратило силу с 23.03.2019 на основании указания Банка России от 17.10.2018 N 4937-У)

N

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)

1

Наименование НФО, передающей сведения

Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.

2

ИНН

Указывается 10-разрядный ИНН.

3

КПП

Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).

4

ОКПО

Указывается код ОКПО.

5

ОКВЭД

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.

6

ОКВЭД2

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.

7

ОГРН

Указывается ОГРН.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

8

Код вида НФО, представляющей сведения

Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

9

Тип НФО, представляющей сведения

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для индивидуального предпринимателя.

10

Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения

Указывается:

для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;

для филиала юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);

для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

11

ИНН

Указывается:

для юридического лица - 10-разрядный ИНН;

для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.

12

КПП

Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

13

ОКПО

Указывается код ОКПО для юридического лица.

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

14

ОКВЭД

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.

15

ОКВЭД2

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.

16

ОГРН (ОГРНИП)

Указывается:

для юридического лица - ОГРН;

для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП.

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)

17

Код документа, удостоверяющего личность

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

18

Серия и номер документа, удостоверяющего личность

Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.

19

Дата выдачи документа, удостоверяющего личность

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

20

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

21

Дата рождения

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

22

Место рождения

Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке

23

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.

24

Район

Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.

25

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).

26

Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).

27

Дом (владение)

Указывается номер дома (владения).

28

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).

29

Квартира (офис)

Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).

Сведения о результатах проверки

30

Номер записи в ФЭС

Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

31

Тип записи в ФЭС

Показатель принимает значение:

<1> - для первичного направления сведений;

<2> - для исправления ранее направленных сведений;

<3> - для корректировки ранее направленных сведений;

<4> - для удаления ранее направленных сведений.

32

Дата проведения предыдущей проверки

Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.

33

Дата проведения текущей проверки

Указывается дата окончания проведения текущей проверки.

34

Количество клиентов - организаций

Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).

35

Количество клиентов - физических лиц

Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.

36

Общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц

Указывается общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

37

Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

38

Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

39

Общее количество сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию)

Указывается общее количество сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов - организаций и (или) физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

40

Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

41

Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

42

Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

43

Дополнительная информация

Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.