3.1. Конкурсный отбор проводится по решению Совета директоров Банка России.
3.2. В конкурсном отборе могут принимать участие аудиторские организации из числа включенных в Перечень аудиторских организаций, соответствующие следующим критериям:
имеют опыт проведения проверок кредитных организаций, аналогичных по масштабам и тематике предлагаемой к проверке в конкретной кредитной организации;
не оказывали проверяемой кредитной организации связанные с аудиторской деятельностью услуги, указанные в пунктах 1-7 части 7 статьи 1 Федерального закона "Об аудиторской деятельности", в течение трех лет, предшествовавших году проведения конкурсного отбора;
не имеют (не получали в течение пяти лет, предшествовавших году проведения конкурсного отбора) в проверяемой кредитной организации кредитов;
основные и (или) дочерние общества которых (при их наличии) не оказывают (не оказывали в течение трех лет, предшествовавших году проведения конкурсного отбора) проверяемой кредитной организации связанные с аудиторской деятельностью услуги, указанные в пунктах 1-7 части 7 статьи 1 Федерального закона "Об аудиторской деятельности", а также не имеют (не получали в течение пяти лет, предшествовавших году проведения конкурсного отбора) в проверяемой кредитной организации кредитов.
Аудиторские организации, принимающие участие в конкурсном отборе для проведения проверки кредитной организации - участника банковской группы, должны также соответствовать следующим критериям:
не оказывали головной кредитной организации банковской группы связанные с аудиторской деятельностью услуги, указанные в пунктах 1-7 части 7 статьи 1 Федерального закона "Об аудиторской деятельности", в течение трех лет, предшествовавших году проведения конкурсного отбора;
не имеют (не получали в течение пяти лет, предшествовавших году проведения конкурсного отбора) в головной кредитной организации банковской группы кредитов.
3.3. Для организации конкурсного отбора Главная инспекция Банка России:
анализирует имеющиеся в Банке России сведения об аудиторских организациях, включенных в Перечень аудиторских организаций, на соответствие их критериям, определенным пунктом 2.1 или пунктом 2.2, пунктом 3.2 настоящего Положения;
составляет список аудиторских организаций, в отношении которых не выявлено несоответствие критериям, определенным пунктом 2.1 или пунктом 2.2, пунктом 3.2 настоящего Положения (далее - аудиторская организация - потенциальный участник конкурсного отбора);
представляет список аудиторских организаций - потенциальных участников конкурсного отбора первому заместителю Председателя Банка России, курирующему вопросы надзора за кредитными организациями, банковскими группами, для принятия решения о направлении извещений о проведении конкурсного отбора;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 февраля 2018 года указанием Банка России от 26 декабря 2017 года N 4669-У. - См. предыдущую редакцию)
направляет не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения первым заместителем Председателя Банка России, курирующим вопросы надзора за кредитными организациями, банковскими группами, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении аудиторским организациям - потенциальным участникам конкурсного отбора извещения о проведении конкурсного отбора и предоставляет им документы (информацию), необходимые для участия в конкурсном отборе (далее - конкурсная документация) в порядке, определенном пунктами 3.5, 3.6, 3.9 настоящего Положения.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 февраля 2018 года указанием Банка России от 26 декабря 2017 года N 4669-У. - См. предыдущую редакцию)
3.3.1. Извещение о проведении конкурсного отбора содержит сведения:
о наименовании и адресе организатора конкурсного отбора;
о времени и месте проведения конкурсного отбора;
о месяце начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) и вопросе (вопросах), подлежащем (подлежащих) проверке;
о порядке и месте получения конкурсной документации.
3.3.2. В случае определения менее двух аудиторских организаций - потенциальных участников конкурсного отбора Главная инспекция Банка России подготавливает материалы для рассмотрения на Совете директоров Банка России вопроса о признании конкурсного отбора несостоявшимся.
3.4. Аудиторская организация не позднее трех рабочих дней со дня получения извещения о проведении конкурсного отбора направляет для участия в конкурсном отборе в Банк России сообщение о согласии на участие в конкурсном отборе, подписанное руководителем аудиторской организации, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передает его в Управление экспедирования документов Административного департамента Банка России.
3.5. Банк России не позднее трех рабочих дней со дня получения от аудиторской организации согласия на участие в конкурсном отборе предоставляет ей конкурсную документацию.
Конкурсная документация может быть направлена аудиторской организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передана уполномоченному работнику аудиторской организации, указанному в согласии аудиторской организации на участие в конкурсном отборе.
3.6. Если иное не определено Советом директоров Банка России, конкурсная документация содержит:
сведения о кредитной организации (ее филиале): полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации (полное наименование ее филиала), регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер ее филиала, содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций), наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес) (далее - сведения о проверяемой кредитной организации (ее филиале);
сведения о вопросе (вопросах), подлежащем (подлежащих) проверке в конкретной кредитной организации (ее филиале), требования к организации и (или) проведению проверки конкретной кредитной организации (ее филиала);