X. Информационно-техническое обеспечение деятельности | |||||
1 | 10 | 1 | Ненадлежащее оформление документов, закрепляющих за соответствующим структурным подразделением УФК функции по обеспечению штатного функционирования информационных систем и информационно-технической инфраструктуры УФК, по координации и контролю исполнения проектов в области информационных систем, а также по обеспечению предоставления заданного набора и качества информационных сервисов функциональным подразделениям УФК: | ||
10 | 1 | 1 | отсутствие осуществляемых функций в положении о структурном подразделении УФК; | ||
10 | 1 | 2 | несоответствие должностных обязанностей, включенных в должностные регламенты сотрудников структурного подразделения УФК, функциям, предусмотренным положением о структурном подразделении УФК. | ||
2 | 10 | 2 | Недостоверность значений показателей результативности деятельности УФК в части касающейся информационно-технического обеспечения деятельности УФК. | ||
3 | 10 | 3 | Недостоверность значений показателей деятельности УФК, отраженных в Паспорте территориального органа Федерального казначейства, в части касающейся информационно-технического обеспечения деятельности). | ||
4 | 10 | 4 | Неосуществление внутреннего контроля соответствия деятельности структурного подразделения по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности. | ||
5 | 10 | 5 | Несоблюдение порядка работы по телекоммуникационному обмену информацией: | ||
10 | 5 | 1 | нарушения при получении дополнительных услуг по сопровождению на основе аутсорсинга; | ||
10 | 5 | 2 | несоответствие заказа на оказание услуг утвержденной типовой форме и Порядку сопровождения и технического обслуживания; | ||
10 | 5 | 3 | нарушения, установленные при проверке состава и характеристик используемого прикладного программного обеспечения; | ||
10 | 5 | 4 | несоблюдение нормативных и правовых документов (регламентов, инструкций, договоров, соглашений) по порядку передачи информации; | ||
10 | 5 | 5 | несоблюдение порядка оформления и ведения журналов регистрации передаваемой информации, в том числе с использованием электронной подписи; | ||
10 | 5 | 6 | несвоевременность установки новых версий программного обеспечения; | ||
10 | 5 | 7 | прочие нарушения по коду 10.5. | ||
6 | 10 | 6 | Нарушения, установленные при проверке технического оснащения УФК: | ||
10 | 6 | 1 | несоблюдение порядка ведения учета средств вычислительной и оргтехники, а также другого оборудования, в том числе поступившего в централизованном порядке; | ||
10 | 6 | 2 | несоблюдение условий эксплуатации техники, норм техники безопасности и эргономики; | ||
10 | 6 | 3 | прочие нарушения по коду 10.6. | ||
7 | 10 | 7 | Недостоверность и необъективность планирования расходов на информационно-техническое обеспечение деятельности. | ||
8 | 10 | 8 | Несоблюдение расчетно-нормативных затрат на приобретение работ (услуг), основных средств и материальных запасов в рамках закупки товаров, работ, услуг в сфере информационно-коммуникационных технологий. | ||
9 | 10 | 9 | Нарушения, установленные при проверке состояния эксплуатации программного обеспечения (далее - ПО): | ||
10 | 9 | 1 | несоблюдение порядка сопровождения и технического обслуживания прикладного программного обеспечения (далее - ППО) в УФК; | ||
10 | 9 | 2 | отсутствие лицензий на общесистемное ППО и/или несоответствие количества лицензии установленным версиям; | ||
10 | 9 | 3 | применение в работе нецентрализованного ППО, в том числе в разрезе исполняемых функциональных задач; | ||
10 | 9 | 4 | нарушения при использовании информационного обеспечения - баз данных нормативно-справочной информации; | ||
10 | 9 | 5 | прочие нарушения по коду 10.9. | ||
10 | 10 | 10 | Нарушения, установленные при проверке использования локальных вычислительных сетей (далее - ЛВС): | ||
10 | 10 | 1 | отсутствие, несоблюдение порядка администрирования ЛВС; | ||
10 | 10 | 2 | отсутствие, несоблюдение порядка санкционирования и разграничения доступа; | ||
10 | 10 | 3 | отсутствие, несоблюдение порядка назначения и хранения паролей; | ||
10 | 10 | 4 | отсутствие, необеспечение создания и хранения архивных копий; | ||
10 | 10 | 5 | прочие нарушения по коду 10.10. | ||
11 | 10 | 11 | Нарушения в организации работ по обслуживанию систем инженерного обеспечения: | ||
10 | 11 | 1 | несоответствие информации, предоставленной УФК в Управление информационных систем Федерального казначейства, по существующим и планируемым государственным контрактам на обслуживание СИО фактически заключенным контрактам; | ||
10 | 11 | 2 | отсутствие и (или) неполный состав документов, подтверждающих проведение мероприятий по обслуживанию СИО исполнителями по соответствующим заключенным государственным контрактам, а также сотрудниками УФК; | ||
10 | 11 | 3 | отсутствие приказов о назначении ответственных за системы инженерного обеспечения; | ||
10 | 11 | 4 | отсутствие утвержденной схемы коммутации систем инженерного обеспечения; | ||
10 | 11 | 5 | отсутствие изменений в схеме коммутации СИО, соответствующих проведенным мероприятиям по модернизации подключений систем; неактуальность схемы коммутации СИО; | ||
10 | 11 | 6 | прочие нарушения по коду 10.11. | ||
12 | 10 | 12 | Несоблюдение установленного порядка выполнения работ с использованием автоматизированного рабочего места системы электронного документооборота (СЭД): | ||
10 | 12 | 1 | несоответствие информации об объемах произведенных работ по внедрению автоматизированного рабочего места СЭД Сведениям об установке и сопровождении ППО, направляемым УФК в Федеральное казначейство; | ||
10 | 12 | 2 | прочие нарушения по коду 10.12. | ||
13 | 10 | 13 | Несоблюдение установленного порядка выполнения работ с использованием ППО "Системы управления эксплуатацией": | ||
10 | 13 | 1 | отсутствие, несоблюдение порядка учета материальных ценностей; | ||
10 | 13 | 2 | отсутствие, несоблюдение порядка заполнения Паспорта конфигурационных элементов; | ||
10 | 13 | 3 | несоблюдение порядка регистрации и выполнения заявок согласно документу "Стандарты обслуживания ИТ-систем ФК" версии 1.1. | ||
14 | 10 | 14 | Ненадлежащее оформление и необеспечение хранения в УФК документов, подтверждающих заказы, оказание и приемку в УФК услуг по сопровождению НПО, техническому обслуживанию аппаратно-программных и программно-аппаратных комплексов Федерального казначейства, предусмотренных централизованными государственными контрактами Федерального казначейства и приказами Федерального казначейства об организации исполнения соответствующих государственных контрактов. | ||
15 | 10 | 15 | Другие нарушения по разделу X "Информационно-техническое обеспечение деятельности" Типовой программы проверки УФК, в том числе по результатам проверки периодов прошлых лет по фактам, требующим их уточнения. | ||