Об утверждении Перечня возможных (основных) нарушений при осуществлении деятельности управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации (субъектам Российской Федерации, находящимся в границах федерального округа) (с изменениями на 11 июня 2015 года) (утратил силу с 01.01.2016 на основании приказа Казначейства России от 28.12.2015 N 376)

XV. Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем

1

15

1

Ненадлежащее оформление документов, закрепляющих за соответствующим структурным подразделением УФК функции по организации и контролю по представлению заданного набора и качества технологических сервисов структурным подразделениям УФК, участникам бюджетного процесса и другим организациям, взаимодействующим с УФК, организации и поддержке технологической деятельности УФК при использовании прикладных информационных систем:

15

1

1

отсутствие осуществляемых функций в положении о структурном подразделении УФК;

15

1

2

несоответствие должностных обязанностей, включенных в должностные регламенты сотрудников структурного подразделения УФК, функциям, предусмотренным положением о структурном подразделении УФК.

2

15

2

Неосуществление внутреннего контроля соответствия деятельности структурного подразделения по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности.

3

15

3

Нарушения, допущенные УФК в работе по внедрению технологических регламентов в составе ППО:

15

3

1

отсутствие рабочей группы по внедрению технологического регламента;

15

3

2

несоблюдение требований Методики внедрения технологических регламентов в части наличия и комплектности документов по внедрению технологического регламента;

15

3

3

несоблюдение сроков внедрения технологических регламентов в постоянную эксплуатацию, установленных Федеральным казначейством;

15

3

4

несвоевременное направление отчетов о внедрении технологических регламентов в Федеральное казначейство;

15

3

5

несоблюдение сроков утверждения внутренних локальных актов по внедрению технологического регламента.

4

15

4

Недостатки в работе УФК по приведению рабочих процессов УФК в соответствие с новыми версиями утвержденных технологических регламентов:

15

4

1

отсутствие взаимодействия со службой сопровождения ППО в части реализации технологических процессов Федерального казначейства;

15

4

2

отсутствие регистрации и отслеживания инцидентов в системе управления эксплуатацией и в учетной системе службы сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;

15

4

3

несоблюдение требований Порядка сопровождения и технического обслуживания ППО при осуществлении сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;

15

4

4

отсутствие взаимодействия с центральным аппаратом Федерального казначейства в части реализации технологических процессов (доработок), необходимых для исполнения технологических регламентов.

5

15

5

Недостатки в работе УФК по осуществлению контроля за соответствием нового (доработанного) программного обеспечения функциональным требованиям:

15

5

1

несоответствие рабочих процессов требованиям утвержденных технологических регламентов;

15

5

2

неосуществление формирования функциональных требований по изменению прикладного программного обеспечения, неосуществление регистрации обращений, инцидентов и заявок на доработку ППО.

6

15

6

Нарушения, допущенные УФК при осуществлении формирования и передачи оперативной информации в систему ключевых показателей эффективности исполнения бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (далее - система КПЭ):

15

6

1

необеспечение подготовительных технологических процессов для формирования отчетов по ключевым показателям эффективности (далее - отчеты КПЭ) и контроля своевременности формирования подготовительных проверочных отчетов;

15

6

2

несвоевременное предоставление отчетов КПЭ, в том числе отчетов КПЭ с коррекцией;

15

6

3

отсутствие мониторинга загрузки данных в систему КПЭ, недоведение квитков о прохождении логического контроля до соответствующего структурного подразделения УФК для внесения исправлений в учетные или справочные данные.

7

15

7

Несоответствие регламентируемых работ в ППО "Система поддержки технологического обеспечения" (далее - "СПТО") требованиям технологического регламента "Порядок работы пользователей с системой поддержки технологического обеспечения":

15

7

1

несвоевременная загрузка в СПТО данных по организационно-штатной структуре и персональных данных сотрудников статистической информации, отсутствие мониторинга загруженных файлов с данными;

15

7

2

несвоевременное назначение на роли сотрудников в соответствии с актуальными версиями технологических регламентов;

15

7

3

отсутствие сопровождения ППО СПТО в части регистрации ошибок по результатам загрузки файлов с данными.

8

15

8

Несвоевременное представление в Федеральное казначейство ответов на запрашиваемую информацию в части обеспечения технологической деятельности УФК:

15

8

1

несвоевременное предоставление в Федеральное казначейство протокола предварительных приемочных испытаний, опытно-промышленной эксплуатации ППО;

15

8

2

несвоевременное предоставление в Федеральное казначейство ответов на указания Федерального казначейства в части технологической регламентации.

9

15

9

Другие нарушения по разделу XV "Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем" Типовой программы проверки УФК, в том числе по результатам проверки периодов прошлых лет по фактам, требующим их уточнения.