Недействующий

Об утверждении статистического инструментария для организации Министерством финансов Российской Федерации федерального статистического наблюдения за деятельностью саморегулируемых организаций аудиторов (утратил силу с отчета за 2016 год на основании приказа Росстата от 02.12.2016 N 759)

Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Код по ОКЕИ: единица - 642

N строки

Наименование показателя

За отчетный год

1

2

3

111

Количество проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего

из них:

112

в ходе внешнего контроля качества работы

113

Количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего (сумма строк 114-116)

из них:

114

в части организации внутреннего контроля

115

в части идентификации клиентов

116

в части фиксирования, хранения и предоставления в уполномоченный орган информации об операциях

117

Количество аудиторских организаций, к которым приняты меры дисциплинарного воздействия по результатам проверки исполнения требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего (сумма строк 118-123)

в том числе:

118

вынесены предписания, обязывающие устранить выявленные нарушения

119

вынесены предупреждения в письменной форме о недопустимости нарушений

120

наложены штрафы

121

приняты решения о приостановлении членства в саморегулируемой организации аудиторов

122

приняты решения об исключении из членов саморегулируемой организации аудиторов

123

приняты иные меры воздействия