1.1. Заявителем при регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила) может быть только организация, имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания).
1.2. Для регистрации правил управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России (Департамент корпоративных отношений (далее - уполномоченное подразделение) представляются следующие документы.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)
1.2.1. Заявление о регистрации правил, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (иным уполномоченным им лицом), а также содержащее просьбу зарегистрировать правила и подтверждение того, что текст правил в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным правилам, представленным на бумажном носителе, в соответствии с приложением 1 к настоящей Инструкции.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 18 марта 2018 года указанием Банка России от 20 декабря 2017 года N 4654-У. - См. предыдущую редакцию)
1.2.2. Правила на бумажном носителе (в двух экземплярах) и оптическом носителе.
1.2.3. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании.
1.2.4. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах.
1.2.5. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в правилах (далее - лицо, осуществляющее ведение реестра).
1.2.6. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах (далее - аудитор фонда).
Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудитора фонда в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов).
Заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда.
1.2.7. Список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующие на дату подачи документов на регистрацию в Банк России (уполномоченное подразделение).
Требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-79/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 года N 20175, 24 июня 2011 года N 21157 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2 мая 2011 года N 18, Российская газета от 4 июля 2011 года) (далее - Положение о составе и структуре активов).
1.2.8. Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающие сведения об иностранном инвестиционном фонде, указываемые в правилах в соответствии с пунктом 8.4 Положения о составе и структуре активов, а также то, что указанный фонд в соответствии с его личным законом является индексным фондом.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что в состав активов паевого инвестиционного фонда могут входить только активы, предусмотренные подпунктом 1 пункта 8.1 Положения о составе и структуре активов, и паи (акции) одного иностранного инвестиционного фонда.
1.2.9. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда - индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом (далее - оценщик фонда).
Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом, в саморегулируемой организации оценщиков (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков).
Заверенная управляющей компанией копия выписки из единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков, членом которой (которых) является оценщик фонда - индивидуальный предприниматель или оценщики, заключившие трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом.
Заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в объекты недвижимого имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка которого должна осуществляться в соответствии с пунктом 22 Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденного приказом ФСФР России от 15 июня 2005 года N 05-21/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2005 года N 6769, 19 января 2006 года N 7387, 1 сентября 2009 года N 14680, 20 января 2010 года N 16030, 1 июня 2012 года N 24428 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 18 июля 2005 года N 29, от 20 февраля 2006 года N 8, Российская газета от 9 сентября 2009 года, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 8 марта 2010 года N 10, Российская газета от 6 июля 2012 года), или с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте.
1.2.10. Документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), включающий в себя полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.
Заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов.
Заверенные управляющей компанией копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами.
1.2.11. Заверенная управляющей компанией копия договора (копии договоров), заключенного (заключенных) между биржей, указанной в правилах, и управляющей компанией, и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами).
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым.
1.2.12. Документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам.