О порядке лицензирования Банком России бирж, торговых систем и клиринговых организаций, порядке ведения Банком России реестра лицензий бирж и торговых систем, реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности и порядке представления выписок из указанных реестров

     Глава 2. Порядок лицензирования Банком России бирж, торговых систем и клиринговых организаций, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы и лицензии на осуществление клиринговой деятельности, а также форма документа, подтверждающего наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы, и форма документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности

2.1. Банк России не позднее 7 рабочих дней со дня представления в Банк России заявления о выдаче лицензии должен направить соискателю уведомление об оставлении полученных документов соискателя без рассмотрения (далее - уведомление об оставлении документов без рассмотрения) способом, которым указанные документы были представлены в Банк России, в случае если государственная пошлина за выдачу лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности (далее при совместном упоминании - лицензия) уплачена не в полном объеме и (или) перечисление платежа осуществлено по ошибочным реквизитам Банка России.

В случае если после получения уведомления об оставлении документов без рассмотрения соискатель уплатил государственную пошлину в полном объеме и по реквизитам Банка России, он должен повторно представить в Банк России документы соискателя (за исключением тех документов, которые ранее представлялись соискателем в Банк России, если сведения, содержащиеся в них, не изменились) и указать в заявлении о выдаче лицензии дату и номер письма, которым указанные документы были представлены в Банк России.

2.2. Банк России не позднее окончания срока для принятия им решения о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче, установленного частью 8 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах" (в отношении юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность по проведению организованных торгов), частью 8 статьи 26 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (в отношении юридического лица, намеревающегося осуществлять клиринговую деятельность) (далее - срок для принятия решения Банка России о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии), должен:

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2013, N 30, ст.4084.

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2013, N 30, ст.4084.

провести проверку соблюдения соискателем лицензионных требований и условий, установленных законодательством Российской Федерации в рамках планируемой деятельности на финансовом рынке, по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем планируется осуществление деятельности на финансовом рынке, предусмотренных пунктами 2.3-2.6 настоящего Положения (далее соответственно - адрес проведения проверочных мероприятий, проверочные мероприятия);

рассмотреть документы соискателя на предмет соответствия соблюдения соискателем лицензионных требований и условий, установленных законодательством Российской Федерации в рамках планируемой деятельности на финансовом рынке, а также документы и информацию, запрошенные Банком России в соответствии с пунктами 2.4 и 2.7 настоящего Положения.

2.3. Банк России до дня начала проведения проверочных мероприятий, но не позднее одного рабочего дня до указанного дня должен направить соискателю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:

в форме электронного документа посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении соискателя, имеющего доступ к личному кабинету);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий на адрес электронной почты соискателя (в отношении соискателя, не имеющего доступа к личному кабинету).

Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно содержать следующую информацию: полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования соискателя, его ИНН, ОГРН, срок проведения проверочных мероприятий, который не должен превышать 5 рабочих дней, имена, фамилии, отчества (последние - при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях (далее - служащие Банка России), и наименования их должностей.

2.4. В ходе проведения проверочных мероприятий служащие Банка России должны:

осмотреть помещение (помещения) соискателя;

запросить у соискателя документы и информацию, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в документах соискателя, а также устные и (или) письменные пояснения, направленные на установление наличия (отсутствия) оснований для принятия Банком России решения об отказе в выдаче лицензии;

ознакомиться с программно-техническими средствами соискателя, предусмотренными абзацем третьим пункта 1.13, пунктом 1.14 (в отношении юридического лица, намеревающегося осуществлять деятельность по проведению организованных торгов) и пунктом 1.15 настоящего Положения (в отношении юридического лица, намеревающегося осуществлять клиринговую деятельность), а также присутствовать при демонстрации их функционала.

2.5. Представление соискателем документов, а также письменных пояснений, запрошенных служащими Банка России в рамках проведения проверочных мероприятий, оформляется актом приема-передачи документов, составленным служащими Банка России в произвольной форме в двух экземплярах и содержащим перечень передаваемых документов, включая их реквизиты (при наличии) (один экземпляр должен передаваться соискателю, а второй - храниться в Банке России).

2.6. В случае отсутствия соискателя по адресу проверочных мероприятий и (или) непринятия соискателем мер для обеспечения беспрепятственного осуществления служащими Банка России проверочных мероприятий служащие Банка России в день выявления указанных обстоятельств составляют акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.

2.7. В случае выявления в документах соискателя нарушений требований к их содержанию, несоответствия сведений, содержащихся в документах соискателя, сведениям, полученным в ходе проведения проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, Банк России не позднее окончания срока для принятия решения Банка России о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии должен направить соискателю запрос о представлении документов и (или) информации, подтверждающих соблюдение соискателем лицензионных требований и условий, установленных законодательством Российской Федерации в рамках планируемой деятельности на финансовом рынке, содержащий срок их представления, не превышающий 20 рабочих дней со дня получения соискателем указанного запроса (далее - запрос о представлении документов и (или) информации), способом, которым документы соискателя были представлены в Банк России.

В случае направления Банком России запроса о представлении документов и (или) информации днем получения Банком России документов соискателя является день получения Банком России запрошенных документов и (или) информации в соответствии с запросом о представлении документов и (или) информации.

2.8. Банк России по результатам проведения проверки соблюдения соискателем лицензионных требований и условий, установленных законодательством Российской Федерации в рамках планируемой деятельности на финансовом рынке, а также на основании иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, должен принять решение о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии в срок для принятия решения Банка России о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии.

2.9. В случае принятия решения о выдаче лицензии Банк России должен присвоить номер лицензии и внести запись об организаторе торговли, клиринговой организации (далее при совместном упоминании - лицензиат) и о предоставленной ему (ей) лицензии, содержащую сведения, предусмотренные пунктом 3.2 настоящего Положения, в реестр лицензий бирж и торговых систем, реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности (далее при совместном упоминании - реестр лицензий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения.

2.10. Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о выдаче лицензии, должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" информацию о принятом Банком России решении о выдаче лицензии, включающую полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования лицензиата, дату принятия Банком России решения о выдаче лицензии, виды торгуемых инструментов, указанные в заявлении о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы (в отношении организатора торговли), а также зарегистрированные Банком России правила организованных торгов, правила клиринга.

2.11. Банк России должен направить соискателю уведомление о выдаче лицензии посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы, - выписки из реестра лицензий бирж и торговых систем, составленной по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению (в отношении организатора торговли), или документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности, - выписки из реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности, составленной по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению (в отношении клиринговой организации).

2.12. Банк России должен направить соискателю уведомление об отказе в выдаче лицензии способом, которым документы соискателя были представлены в Банк России.

2.13. В случае наличия оснований, предусмотренных частью 14 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", частью 14 статьи 26 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", а также в случае отсутствия неполных и недостоверных сведений в документах, предусмотренных частью 15 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах" и частью 15 статьи 26 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - документы для переоформления лицензии), Банк России должен принять решение о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, посредством внесения в реестр лицензий сведений об изменении фирменного наименования лицензиата и (или) адреса лицензиата в пределах места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, о создании юридического лица в результате преобразовании лицензиата.

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726.