ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
от 29 июня 2022 года N 800-П
О порядке ведения банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам (содержанию уведомлений), форме, порядке и сроках их направления в банк России
Настоящее Положение на основании пункта 1, абзаца второго пункта 4_1 статьи 11, абзаца первого пункта 18 и подпункта 1 пункта 20 статьи 13_2, абзаца третьего пункта 1_3, абзацев первого и второго пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" устанавливает:
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 30, ст.4084; 2019, N 30, ст.4150.
порядок ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, включая требования к составу, содержанию и форме документов и сведений, представляемых для ведения реестра паевых инвестиционных фондов;
порядок и сроки представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов;
требования к содержанию уведомления Банка России о невозможности внесения в реестр паевых инвестиционных фондов сведений о паевом инвестиционном фонде, условия договора доверительного управления которым предусматривают, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, а также порядок и сроки его направления;
форму уведомления о том, что на определенную условиями договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования;
форму отчета о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда;
требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядок и срок его представления в Банк России;
порядок предоставления выписок из реестра паевых инвестиционных фондов.
Глава 1. Ведение Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, представление в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, а также требования к отчетам (содержанию уведомлений), формы, порядок и сроки их направления в Банк России
1.1. Банк России должен вести реестр паевых инвестиционных фондов (далее - Реестр) в электронном виде на основании следующих документов и сведений:
1.1.1. документов (информации), представляемых в Банк России на регистрацию условий договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом), инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте), или регистрацию изменений и дополнений в них, лицами, указанными в пункте 2 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах");
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 30, ст.4150.
1.1.2. зарегистрированных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, изменений и дополнений в них;
1.1.3. правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которые предусматривают, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограниченны в обороте), согласованных и представленных в Банк России специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда (далее - специализированный депозитарий);
1.1.4. сведений о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, представленных в Банк России специализированным депозитарием, соответствующих требованиям подпункта 1.5.7 пункта 1.5 настоящего Положения (далее - сведения о согласованных правилах);
1.1.5. изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, согласованных и представленных в Банк России специализированным депозитарием либо временной администрацией, назначенной в соответствии со статьей 61_4 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"
(далее - временная администрация), в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) у управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания) и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) у специализированного депозитария (далее - согласованные изменения и дополнения);
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2013, N 30, ст.4084.
1.1.6. сведений о согласованных изменениях и дополнениях, представленных в Банк России специализированным депозитарием (временной администрацией), соответствующих требованиям подпункта 1.5.8 пункта 1.5 настоящего Положения (далее - сведения о согласованных изменениях);
1.1.7. уведомления об изменении сведений об агенте по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агент), представляемого в Банк России в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения;
1.1.8. уведомления о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования (далее - уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев), направляемого в Банк России управляющей компанией не позднее следующего рабочего дня с даты окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда, содержание и форма которого предусмотрены приложением 1 к настоящему Положению;
1.1.9. документов, содержащих сведения о возврате имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, а также дохода, в том числе доходов и выплат по ценным бумагам, лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев (далее - документы, содержащие сведения о возврате переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов), представляемых в Банк России управляющей компанией в одном из следующих случаев:
в случае если уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, содержит сведения о передаче имущества в оплату инвестиционных паев;
в случае, предусмотренном пунктом 19_1 статьи 13_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2012, N 31, ст.4334; 2019, N 30, ст.4150.
в случае, предусмотренном пунктом 19_2 статьи 13_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"
;
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2019, N 30, ст.4150.
1.1.10. отчета о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда, представляемого в Банк России управляющей компанией не позднее пяти рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев, содержание и форма которого предусмотрены приложением 2 к настоящему Положению;
1.1.11. отчета об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, представляемого в Банк России управляющей компанией в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения;
1.1.12. уведомления о возникновении основания прекращения паевого инвестиционного фонда, представляемого в Банк России лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, в течение пяти рабочих дней со дня возникновения указанного основания;
1.1.13. утвержденного Банком России отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, а также принятого Банком России решения об исключении его из Реестра;
1.1.14. уведомления о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, направляемого в Банк России лицом, осуществляющим прекращение указанного паевого инвестиционного фонда, не позднее трех рабочих дней со дня утверждения таким лицом отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда;
1.1.15. договора поручения (агентского договора), заключенного управляющей компанией с каждым агентом, сведения о котором не внесены в Реестр (далее - новый агент), и документа, содержащего полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) каждого агента, с которым управляющей компанией заключен договор поручения (агентский договор), и дату внесения сведений о каждом агенте в Реестр (за исключением даты внесения сведений о новом агенте в Реестр) (далее - документ для внесения сведений об агенте);
1.1.16. документа, подтверждающего наличие основания для прекращения договора поручения (агентского договора) управляющей компании с каждым агентом, сведения о котором внесены в Реестр, и подлежат исключению в связи с прекращением указанного договора (далее - исключаемый агент), и документа, содержащего полное фирменное наименование, ОГРН каждого агента, с которым управляющей компанией заключен договор поручения (агентский договор), и дату внесения сведений о каждом агенте в Реестр (за исключением указанных сведений об исключаемом агенте) (далее - документ для исключения сведений об агенте), а в случае исключения сведений о последнем агенте, с которым управляющей компанией заключен договор поручения (агентский договор), также содержащего указание на это обстоятельство;
1.1.17. договора поручения (агентского договора) управляющей компании с каждым новым агентом и документа, подтверждающего наличие основания для прекращения договора поручения (агентского договора) управляющей компании с каждым исключаемым агентом либо документа, подтверждающего передачу прав и обязанностей исключаемого агента по договору поручения (агентскому договору) иному агенту, указанному в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (новому агенту), и документа, содержащего сведения об агенте, предусмотренные подпунктами 1.1.15 и 1.1.16 настоящего пункта;
1.1.18. документов и сведений, содержащих информацию о паевом инвестиционном фонде, предусмотренную пунктом 1.10 настоящего Положения, представленных в Банк России лицами, сведения о которых внесены в Реестр, включая следующих лиц:
лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - регистратор);
агента;
аудиторской организации, с которой управляющей компанией заключен договор оказания аудиторских услуг (далее - аудиторская организация);
физического лица или юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" заключен договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик, являющийся физическим лицом, оценочная компания), в случае если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого осуществляется в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"
, а также в случаях, указанных в пункте 8 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"
(далее при совместном упоминании - оценщик).
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3813; 2021, N 27, ст.5179.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084.
1.2. В случае обмена всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее - присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - фонд, к которому осуществляется присоединение) управляющая компания не позднее пяти рабочих дней со дня конвертации инвестиционных паев присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, должна представить в Банк России отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, содержание и форма которого предусмотрены приложением 3 к настоящему Положению.
1.3. Сведения о согласованных правилах должны представляться специализированным депозитарием одновременно с согласованными им правилами доверительного управления указанным паевым инвестиционным фондом.
Сведения о согласованных изменениях должны представляться специализированным депозитарием (временной администрацией) одновременно с согласованными им (ею) изменениями и дополнениями в правила доверительного управления указанным паевым инвестиционным фондом.
1.4. Управляющая компания или специализированный депозитарий (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании) или временная администрация (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней со дня получения ею (им) информации об изменении сведений об агенте, сведения о котором внесены в Реестр, должна (должен) представить в Банк России уведомление об изменении сведений об агенте, содержание и форма которого предусмотрены приложением 4 к настоящему Положению.
