Сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов - физических лиц, представителей клиента, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев
1. Сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов - физических лиц.
1.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).
1.2. Дата рождения.
1.3. Гражданство.
1.4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии).
1.5. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (при наличии) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
Сведения, указанные в настоящем подпункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации.
1.6. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
1.7. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).
1.8. Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).
Информация, указанная в настоящем подпункте, устанавливается организациями и индивидуальными предпринимателями случае реализации права, предусмотренного абзацем первым пункта 5_4 статьи 7 Федерального закона.
1.9. Контактная информация: номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии) и другая информация.
1.10. Должность клиента, являющегося лицом, указанным в подпункте 1 пункта 1 статье 7_3 Федерального закона.
1.11. Степень родства либо статус клиента по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статье 7_3 Федерального закона.
2. Дополнительные сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов - физических лиц.
2.1. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений.
2.2. Сведения о финансовом положении.
2.3. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества.
Сведения, указанные в настоящем подпункте, устанавливаются в случае реализации права, предусмотренного подпунктом 1_1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, а также в случаях, указанных в подпункте 3 пункта 1 и пункте 3 статье 7_3 Федерального закона.
Сведения, указанные в подпунктах 2.1-2.3 настоящего приложения, подлежат установлению в случае отнесения клиента - физического лица к группе высокой степени (уровня) риска, а в случае отнесения клиента - физического лица к группе средней степени (уровня) риска устанавливаются по решению организации, индивидуального предпринимателя или лица, указанного в статье 7_1 Федерального закона.
3. Сведения, подлежащие установлению при идентификации представителей клиента - физических лиц.
3.1. Сведения, указанные в подпунктах 1.1-1.7 настоящего приложения.
3.2. Сведения, подтверждающие наличие у физического лица полномочий представителя клиента, - наименование, дата выдачи, срок действия, номер (при наличии) документа, либо положение нормативного правового акта, на котором основаны полномочия представителя клиента.
4. Сведения, подлежащие установлению, при идентификации выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев.
4.1. Сведения, указанные в подпунктах 1.1-1.7 настоящего приложения.