О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу с 01.01.2024 на основании указания Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 20 апреля 2022 года N 6121-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный
банк Российской Федерации"
"Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКНО | регистрационный номер (/порядковый номер) | ||
ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ ИЛИ УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ, ОБНОВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
по состоянию на "___" __________ _____г.
Полное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес в пределах места нахождения кредитной организации | ||
Код формы по ОКУД 0409602
На нерегулярной основе
Номер | Полное | Регистрационный | ОГРН | ИНН | КПП | Код | Договор | ||
строки | фирменное | номер кредитной | (ОГРНИП) | поручения | номер | дата | |||
наименование организации (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя) | организации (/порядковый номер ее филиала) | заключения | расторжения | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | |||||||||
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет | (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | ||||
Исполнитель | (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"
1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2011, N 27, ст.3873; 2022, N 1, ст.52.
2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, содержащие условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - обновление информации), с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитная организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации.
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2022, N 1, ст.52.
Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.
3. Отчет представляется в Банк России в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, содержащего условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.
Отчет, включающий информацию обо всех договорах, содержащих условия о поручении на обновление информации и заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) по 1 октября 2022 года включительно с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитная организация вправе поручать обновление информации, представляется кредитными организациями до 30 октября 2022 года.