СМ № 03.3-1.0001 Руководство по проведению оценки соответствия органов по сертификации продукции критериям аккредитации. Версия 01.2 Ноябрь 2024 года

Чек-лист исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по органам сертификации продукции

№ и дата ГУ (заявки):

Тип ГУ: Первичная аккредитация/подтверждение компетентности/расширение области аккредитации/
повторная аккредитация для обновления цикла

Наименование ОСП:

Формат проведения выездной оценки:

1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет: соблюдения установленной формы и наличия перечня документов, приложенных к акту

1.1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет соответствия формы акта:

№ и дата акта

Форма акта соответствует форме акта (выездной) экспертизы, установленной в приказе Минэкономразвития России № 284 от 23.05.2014

1.2. Проверка наличия приложений к акту (выездной) экспертизы:

Наименование документа

Документ приложен к акту (выездной) экспертизы

Область аккредитации

Программа оценки на цикл

План выездной оценки

Лист несоответствий (при наличии несоответствий)

Особое мнение (при наличии особого мнения)

1.3. Проверка наличия подписей в акте (выездной) экспертизе и в приложенных к нему документах

-

Подпись имеется и подтверждена

Подпись эксперта по аккредитации

Подпись технического(их) эксперта(ов)

Подпись заявителя/аккредитованного лица

1.4. Проверка области аккредитации, приложенной к акту (выездной) экспертизы

Вид области аккредитации (утвержденная, расширяемая)

Форма области аккредитации соответствует форме области аккредитации, установленной в приказе Минэкономразвития России № 496 от 16.08.2021

2. Проверка документов по результатам оценки соответствия ОСП критериями аккредитации на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:

2.1 Соответствие плана оценки и акта выездной экспертизы программе ВО:

Пункт программы выездной оценки с описанием

Оценка содержания плана оценки на соответствие программе выездной оценки

Оценка содержания акта (выездной) экспертизы на соответствие программе выездной оценки

Заполняется исполнителем при проверке

…...

….

….

2.2 Подробная Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:

Пункт критериев

Описание

Страница в акте ВЭ

Отсутствие сведений

Проверка полноты

Приме-
чание

3 (в части п.ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-
2012)

Подпункт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012

Описание подпункта

Каким пунктам/
подпунк-
там не соответ-
ствует ОСП

подтверж-
даю-
щих соответствие/
несоответ-
ствие АЛ/
Заявителя пунктам критериев аккреди-
тации и требованиям ГОСТ

сведений представ-
ленных в акте: инфор-
мация доста-
точна и объективна

(при наличии)

4. Общие требования

4.1
(4.1.1-4.1.3)

Правовые и контрактные вопросы

4.2
(4.2.1-4.2.12)

Управление беспристрастностью

4.3
(4.3.1-4.3.2)

Ответственность и финансирование

4.4
(4.4.1-4.4.4)

Недискриминационные условия

4.5
(4.5.1-4.5.3)

Конфиденциальность

4.6

Общедоступная информация

5. Требования к структуре

5.1
(5.1.1-5.1.4)

Организационная структура и высшее руководство

5.2
(5.2.1-5.2.4)

Механизм обеспечения беспристрастности

6. Требования к ресурсам

6.1
(6.1.1-6.1.3)

Персонал органа по сертификации

6.2
(6.2.1-6.2.2)

Ресурсы оценивания

7. Требования к процессу

7.1
(7.1.1-7.1.3)

Общие положения

7.2

Подача заявки

7.3
(7.3.1-7.3.5)

Рассмотрение заявки

7.4
(7.4.1-7.4.9)

Оценивание

7.5
(7.5.1-7.5.2)

Анализ

7.6
(7.6.1-7.6.6)

Решение по сертификации

7.7
(7.7.1-7.7.3)

Документация по сертификации

7.8

Указатель сертифицированной продукции

7.9
(7.9.1-7.9.4)

Инспекционный контроль

7.10
(7.10.1-7.10.3)

Изменения, влияющие на сертификацию

7.11
(7.11.1-7.11.6)

Прекращение, сужение области, приостановка или отмена сертификации

7.12
(7.12.1-7.12.3)

Записи

7.13
(7.13.1-7.13.8)

Жалобы и апелляции

8. Требования к системе менеджмента

8.1 Варианты

8.1.1

Общие положения

8.1.2

Вариант A

8.1.3

Вариант B

8.2
(8.2.1-8.2.5)

Общая документация системы менеджмента (Вариант A)

8.3
(8.3.1-8.3.2)

Управление документацией (Вариант A)

8.4
(8.4.1-8.4.2)

Управление записями (Вариант A)

8.5
(8.5.1-8.5.3)

Анализ со стороны руководства (Вариант A)

8.6
(8.6.1-8.6.4)

Внутренние аудиты (проверки) (Вариант A)

8.7
(8.7.1-8.7.4)

Корректирующие действия (Вариант A)

8.8
(8.8.1-8.8.3)

Предупреждающие действия (Вариант A)

Пункт 4 Критериев аккредитации органов по сертификации продукции, утвержденных приказом Минэкономразвития России № 707

4.1

Требования к работникам органам по сертификации продукции, участвующих в выполнении работ по подтверждению соответствия

4.2

Требования по обеспечению работниками (по основному месту), участвующих в выполнении работ по подтверждению соответствия

4.3

Требования по обеспечению работниками, участвующих в выполнении работ по подтверждению соответствия, для выполнения всех работ в отношении объема (количества) сертификатов соответствия, выдаваемых (выданных) органом по сертификации за период времени

4.4

Требования к навыкам и профессиональным знаниям работников, участвующих в выполнении работ по проведению соответствия

4.6

Требования по наличию нормативной документации и иных документов, устанавливающих требования к подтверждению соответствия, указанных в области аккредитации

4.5

Требования по на наличию на праве собственности или ином законном основании, предусматривающем право владения и пользования:

- помещений

- оборудование, технические средства

4.7

Требования по сайту и его наличию

4.9

(При необходимости) Требования к составу юридического лица или индивидуального предпринимателя: наличие структурного подразделения ИЛ

4.8

Наличие в СМК системы управ. документацией:

а) правил резервного копирования и восстановления документов

б) системы хранения и архивирования документов

в) правил систематизации и ведения архива документов

3. Проверка обоснованности выводов ЭГ

Выводы обоснованы/не обоснованы

Итоговый результат проверки:

№ и дата документа

Документ составлен в полном объеме

Эксперт по аккредитации проде-
монстри-
ровал достаточные навыки управления экспертной группой

Экспертная группа продемонстри-
ровала знания требований схемы аккредитации органов по сертификации продукции, процедур проведения оценки соответствия органа по сертификации продукции критериям аккредитации

Примечание (при наличии)

План выездной оценки

Акт (выездной) экспертизы