СМ № 03.1-1.0011 Руководство по проведению оценки соответствия органов по сертификации систем менеджмента критериям аккредитации. Версия 02.2 Ноябрь 2024 г.

№
п/п

Мероприятие в соответствии с программой выездной оценки

Мероприятия и/или документы, рассмотренные в процессе оценки

Способ расчета количество минут - А

________________
      Показатель (А) определяется руководителем экспертной группы.

1

2

3

3

4

1

Проведение вступительного совещания

1

Представление экспертной группы

Программа выездной оценки План выездной экспертизы

Состав экспертной группы (эксперт, количество ТЭ) А

1.1

Описание плана работы

План выездной экспертизы

Количество мест осуществления деятельности А

1.2

Результаты документарной

Не проводилась

0

экспертизы (формирование первой части акта экспертизы, экспертное заключение)

Проводилась несоответствия не установлены

А

Проводилась, установлены несоответствия, оценка степени устранения, оценка записей и документов по корректирующим действиям

А количество несоответствий

2

Оценка системы менеджмента

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017
(п.11-16(1) критериев аккредитации, Приказ Минэкономразвития от 26 октября 2020 года № 707)

Оценка соблюдения (документы, записи, опрос) А 33

5. Общие требования

5.1
(5.1.1-5.1.3)

5.2
(5.2.1-5.2.13)

5.3
(5.3.1-.5.3.2)

6. Требования к структуре

6.1
(6.1.1-6.1.4)

6.2
(6.2.1-6.2.2)

7. Требования к ресурсам

7.1
(7.1.1-7.1.4)

7.2
(7.2.1-7.2.11)

7.3

7.4

7.5
(7.5.1-7.5.4)

8. Требования к информации

8.1
(8.1.1-8.1.3)

8.2
(8.2.1-8.2.2)

8.3
(8.3.1-8.3.5)

8.4
(8.4.1-8.4.7)

8.5
(8.5.1-8.5.3)

9. Требования к процессу

9.1
(9.1.1-9.1.6)

9.2
(9.2.1-9.2.3)

9.3
(9.3.1)

9.4
(9.4.1-9.4.10)

9.5
(9.5.1-9.5.4)

9.6
(9.6.1-9.6.5)

9.7
(9.7.1-9.7.8)

9.8
(9.8.1-9.8.11)

9.9
(9.9.1-9.9.4)

10. Требования к системам менеджмента органов по сертификации

10.1

10.2

10.3

Дополнительные требования критериев аккредитации

12

13

14

15

16

16 (1)

3

Оценка материально-технической базы

3/1

Помещения

Наличие помещений, оценка пригодности для осуществления деятельности по сертификации системы менеджмента

Оценка наличия помещений

Количество помещений А

Оценка документов, устанавливающий права владения и пользования

Количество адресов мест осуществления деятельности А

4

Оценка обеспеченности аккредитованного лица необходимой документацией

Документы, устанавливающие требования к сертификации и объектам подтверждения

Наличие оригиналов документов, информационно-
технической базы

Наличие документов, проверка доступа

Количество (выборочная проверка) А

соответствия, указанных в области аккредитации

Наличие рабочих экземпляров, учтенных копий или иных форм применения документов

Оценка применения документов в деятельности органа по сертификации системы менеджмента для осуществления деятельности по сертификации системы менеджмента (выборочная проверка)

Количество (выборочная проверка) А

5

Оценка квалификации и опыта работников

Оценка квалификации и опыта работников

Знакомство с персоналом, в соответствии с формой, представленной органом по сертификации системы менеджмента

Наличие сотрудников (идентификация)

Опрос каждого сотрудника

Количество сотрудников А

Оценка документов, представленных органом по сертификации системы менеджмента

Оценка документов по каждому сотруднику

6

Наблюдение за выполнением аккредитованным лицом работ в соответствии с областью аккредитации

Согласование контрольного задания, сформирова-
нного экспертной группой в соответствии с областью аккредитации

Оценка наличия у работников, участвующих в выполнении работ по сертификации, навыков и профессиональ-
ных знаний, необходимых для выполнения работ в области аккредитации

Количество технических кластеров и ключевых кодов рассчитанное время для оценки по каждому техническому кластеру/ключевому коду

7

Свидетельская оценка аккредитованного лица

Согласование контрольного задания, сформирован-
ного экспертной группой в соответствии с областью аккредитации

Оценка наличия у работников, участвующих в выполнении работ по сертификации, навыков и профессиональ-
ных знаний, необходимых для выполнения работ в области аккредитации

Количество технических кластеров и ключевых кодов рассчитанное время для оценки по каждому техническому кластеру/ключевому коду

Время для перемещения на место проведения свидетельской оценки

8

Оценка области аккредитации

Оценка области аккредитации экспертной группой по результатам выездной экспертизы

Оценка соблюдения формы, содержания с учетом требований национальных стандартов, устанавливаю-
щих требования к системам менеджмента

Форма области аккредитации органа по сертификации систем менеджмента, утверждённая Приказом Минэкономразвития России № 496

Количество заявленных объектов сертификации и видов экономической деятельности в области аккредитации А

Расчет проводится для каждой области (утвержденная, расширяемая)

9

Оформление результатов выездной экспертизы экспертной группой

Формирование акта (выездной) экспертизы

Формирование акта (выездной) экспертизы

Порядок заполнения форм и перечней сведений, содержащихся в экспертном заключении, акте выездной экспертизы, акте экспертизы, утвержденный приказом Минэкономразвития России № 657 от 29 октября 2021 г.

Формирование акта (выездной) экспертизы (формирование проекта акта)

10 Проведение заключительного совещания

Проведение заключитель-
ного совещания

Краткое описание проверенных мероприятий в соответствии с планом выездной экспертизы

Программа выездной оценки План выездной экспертизы

Количество отражаемых мероприятий А

Представление выводов по результатам выездной экспертизы

Лист несоответствий при установлении несоответствий

Обсуждение выводов экспертной группы с заявителем/ аккредитованным лицом

Дискуссия

Рассчитанное время выездной экспертизы