О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3_1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также о требованиях к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов
Глава 1. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг в соответствии с договором с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам)
1.1. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги, не являющиеся облигациями, размещаемыми отдельными частями (траншами), в связи с их размещением и обращением должно осуществляться участником торгов не более шести месяцев с даты начала организованных торгов этими ценными бумагами.
Поддержание цен или спроса на облигации, размещаемые отдельными частями (траншами), в связи с их размещением и обращением должно осуществляться участником торгов не ранее даты начала организованных торгов этими облигациями и не более шести месяцев с даты завершения размещения последнего транша выпуска этих облигаций.
Поддержание цен или спроса на акции в связи с размещением и обращением дополнительного выпуска этих акций должно осуществляться участником торгов не ранее даты определения эмитентом условий размещения указанного выпуска в соответствии с пунктом 2 статьи 24 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
и не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска акций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска акций).
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440.
Поддержание цен или спроса на облигации в связи с размещением и обращением дополнительного выпуска этих облигаций должно осуществляться участником торгов не ранее даты определения эмитентом условий размещения указанного выпуска в соответствии с пунктом 2 статьи 24 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска облигаций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска облигаций) или даты начала размещения дополнительного выпуска облигаций (в случае если регистрация дополнительного выпуска облигаций осуществляется биржей или центральным депозитарием).
1.2. Поддержание цен или спроса на эмиссионные ценные бумаги дополнительного выпуска в связи с размещением и обращением указанного выпуска должно осуществляться участником торгов в следующие сроки:
по акциям дополнительного выпуска - не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска акций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска акций);
по облигациям дополнительного выпуска - не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска облигаций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска облигаций) или даты начала размещения дополнительного выпуска облигаций (в случае если регистрация дополнительного выпуска облигаций осуществляется биржей или центральным депозитарием).
1.3. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг должно осуществляться участником торгов в соответствии с договором с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) (далее - договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) путем подачи участником торгов заявок на покупку ценных бумаг, которые должны одновременно соответствовать следующим условиям:
1.3.1. Заявки на покупку ценных бумаг соответствуют условиям договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), устанавливающим требования к заявкам на покупку ценных бумаг, подаваемым участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.
1.3.2. Заявки на покупку ценных бумаг адресованы (информация о них раскрывается) неограниченному кругу участников (всем участникам) торгов.
1.3.3. Заявки на покупку ценных бумаг содержат указание на то, что они поданы участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.
1.3.4. Цена покупки ценных бумаг, указанная в заявке на покупку ценных бумаг, не превышает цену размещения ценных бумаг (в случае поддержания цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг в соответствии с абзацами первым и вторым пункта 1.1 и пунктом 1.2 настоящего Указания).
1.3.5. Заявки на покупку ценных бумаг подаются участником торгов от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента.
1.4. Участник торгов, осуществляющий поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, должен одновременно соответствовать следующим требованиям:
наличие лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности;
отсутствие факта подачи в арбитражный суд заявления о признании его несостоятельным (банкротом);
отсутствие в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) записи о недостоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о нем.
1.5. Клиент, за счет которого участником торгов, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, осуществляется поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, должен являться одним из следующих лиц:
физическим лицом - квалифицированным инвестором;
профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующим от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента, не являющегося физическим лицом - неквалифицированным инвестором;
юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, действующим от своего имени и за свой счет и не являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг;
иностранным юридическим лицом, действующим от своего имени и за свой счет;
иностранным юридическим лицом, имеющим право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, действующим от своего имени и за счет клиента, являющегося иностранным юридическим лицом (иностранной структурой без образования юридического лица).
1.6. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг должно осуществляться участником торгов при одновременном наличии следующих условий:
1.6.1. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги осуществляется участником торгов в соответствии с условиями договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), определяющими порядок поддержания цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.
1.6.2. Участником торгов, заключившим договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), предоставляются организатору торговли, на торгах которого размещаются (обращаются) ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), не позднее трех рабочих дней до предусмотренного указанным договором дня начала поддержания цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг следующие сведения способом, позволяющим подтвердить факт и дату их получения организатором торговли: