ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 января 2023 года N 6353-У

О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3_1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также о требованиях к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов

Настоящее Указание на основании части 4 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" устанавливает порядок и условия поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3_1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также требования к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов.

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2022, N 29, ст.5297.

Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2022, N 29, ст.5297; N 41, ст.6943.

Глава 1. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг в соответствии с договором с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам)

1.1. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги, не являющиеся облигациями, размещаемыми отдельными частями (траншами), в связи с их размещением и обращением должно осуществляться участником торгов не более шести месяцев с даты начала организованных торгов этими ценными бумагами.

Поддержание цен или спроса на облигации, размещаемые отдельными частями (траншами), в связи с их размещением и обращением должно осуществляться участником торгов не ранее даты начала организованных торгов этими облигациями и не более шести месяцев с даты завершения размещения последнего транша выпуска этих облигаций.

Поддержание цен или спроса на акции в связи с размещением и обращением дополнительного выпуска этих акций должно осуществляться участником торгов не ранее даты определения эмитентом условий размещения указанного выпуска в соответствии с пунктом 2 статьи 24 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска акций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска акций).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440.

Поддержание цен или спроса на облигации в связи с размещением и обращением дополнительного выпуска этих облигаций должно осуществляться участником торгов не ранее даты определения эмитентом условий размещения указанного выпуска в соответствии с пунктом 2 статьи 24 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска облигаций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска облигаций) или даты начала размещения дополнительного выпуска облигаций (в случае если регистрация дополнительного выпуска облигаций осуществляется биржей или центральным депозитарием).

1.2. Поддержание цен или спроса на эмиссионные ценные бумаги дополнительного выпуска в связи с размещением и обращением указанного выпуска должно осуществляться участником торгов в следующие сроки:

по акциям дополнительного выпуска - не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска акций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска акций);

по облигациям дополнительного выпуска - не более трех месяцев с даты государственной регистрации Банком России отчета об итогах дополнительного выпуска облигаций (даты представления в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска облигаций) или даты начала размещения дополнительного выпуска облигаций (в случае если регистрация дополнительного выпуска облигаций осуществляется биржей или центральным депозитарием).

1.3. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг должно осуществляться участником торгов в соответствии с договором с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) (далее - договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) путем подачи участником торгов заявок на покупку ценных бумаг, которые должны одновременно соответствовать следующим условиям:

1.3.1. Заявки на покупку ценных бумаг соответствуют условиям договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), устанавливающим требования к заявкам на покупку ценных бумаг, подаваемым участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.

1.3.2. Заявки на покупку ценных бумаг адресованы (информация о них раскрывается) неограниченному кругу участников (всем участникам) торгов.

1.3.3. Заявки на покупку ценных бумаг содержат указание на то, что они поданы участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.

1.3.4. Цена покупки ценных бумаг, указанная в заявке на покупку ценных бумаг, не превышает цену размещения ценных бумаг (в случае поддержания цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг в соответствии с абзацами первым и вторым пункта 1.1 и пунктом 1.2 настоящего Указания).

1.3.5. Заявки на покупку ценных бумаг подаются участником торгов от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента.

1.4. Участник торгов, осуществляющий поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, должен одновременно соответствовать следующим требованиям:

наличие лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности;

отсутствие факта подачи в арбитражный суд заявления о признании его несостоятельным (банкротом);

отсутствие в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) записи о недостоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о нем.

1.5. Клиент, за счет которого участником торгов, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, осуществляется поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, должен являться одним из следующих лиц:

физическим лицом - квалифицированным инвестором;

профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующим от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента, не являющегося физическим лицом - неквалифицированным инвестором;

юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, действующим от своего имени и за свой счет и не являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг;

иностранным юридическим лицом, действующим от своего имени и за свой счет;

иностранным юридическим лицом, имеющим право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, действующим от своего имени и за счет клиента, являющегося иностранным юридическим лицом (иностранной структурой без образования юридического лица).

1.6. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг должно осуществляться участником торгов при одновременном наличии следующих условий:

1.6.1. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги осуществляется участником торгов в соответствии с условиями договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), определяющими порядок поддержания цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.

1.6.2. Участником торгов, заключившим договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), предоставляются организатору торговли, на торгах которого размещаются (обращаются) ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), не позднее трех рабочих дней до предусмотренного указанным договором дня начала поддержания цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг следующие сведения способом, позволяющим подтвердить факт и дату их получения организатором торговли:

полное фирменное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) участника торгов, заключившего договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

сведения в отношении эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), поддержание цен или спроса на ценные бумаги которого осуществляется участником торгов: для российского юридического лица - наименование (для некоммерческой организации), полное фирменное наименование (для коммерческой организации), ИНН и ОГРН; для иностранного юридического лица - наименование, регистрационный номер (код) в стране регистрации;

сведения, позволяющие установить клиента, за счет которого участником торгов, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, подаются заявки на покупку ценных бумаг во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг, поддержание цен или спроса на которые осуществляется участником торгов;

срок, в течение которого участник торгов должен поддерживать цены или спрос на ценные бумаги в соответствии с пунктами 1.1 и 1.2 настоящего Указания, установленный договором о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

условия договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), устанавливающие требования к заявкам на покупку ценных бумаг, подаваемым участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг;

условия договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), определяющие порядок поддержания цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.

1.6.3. Участником торгов, заключившим договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), предоставляются организатору торговли, на торгах которого размещаются (обращаются) эти ценные бумаги, следующие сведения способом, позволяющим подтвердить факт и дату их получения организатором торговли:

об изменении сведений, указанных в подпункте 1.6.2 настоящего пункта, - не позднее трех рабочих дней со дня их изменения;

о досрочном прекращении договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - не позднее одного рабочего дня до дня досрочного прекращения указанного договора, а в случае расторжения договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по решению суда - не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления решения суда в законную силу.

1.6.4. Заявка на покупку ценных бумаг, поданная участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги в связи с их размещением и обращением, проверена организатором торговли, на торгах которого размещаются (обращаются) ценные бумаги, в отношении которых заключен договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), не позднее торгового дня, следующего за днем ее поступления, на предмет соответствия указанной заявки условиям пункта 1.3 настоящего Указания, а также на предмет ее соответствия (соответствия указанных в ней сведений) сведениям, предоставляемым участником торгов организатору торговли в соответствии с подпунктами 1.6.2 и 1.6.3 настоящего пункта (далее - проверка заявки на покупку ценных бумаг).

1.6.5. Сведения о результатах проверки заявки на покупку ценных бумаг отражены организатором торговли, на торгах которого размещаются (обращаются) ценные бумаги, в отношении которых заключен договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), в реестре заявок, ведение которого осуществляется им в соответствии с частью 14 статьи 5 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - реестр заявок).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2013, N 30, ст.4084.

1.6.6. Участник торгов проинформирован организатором торговли, на торгах которого размещаются (обращаются) ценные бумаги, в отношении которых заключен договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), о результатах проверки заявки на покупку ценных бумаг не позднее одного рабочего дня со дня окончания проверки способом, позволяющим подтвердить факт и дату получения указанной информации участником торгов (в случае если организатором торговли выявлено несоответствие заявки на покупку ценных бумаг условиям пункта 1.3 настоящего Указания и (или) несоответствие указанной заявки (сведений в ней) сведениям, предоставленным участником торгов организатору торговли в соответствии с подпунктами 1.6.2 и 1.6.3 настоящего пункта).

1.6.7. Сведения, указанные в подпунктах 1.6.2 и 1.6.3 настоящего пункта (за исключением сведений, позволяющих установить клиента, являющегося физическим лицом, а также условий договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), устанавливающих требования к заявкам и порядок поддержания цен или спроса на ценные бумаги), а также сведения о том, что поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с их размещением и обращением осуществляется за счет клиента участника торгов, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, раскрыты на официальном сайте организатора торговли, на торгах которого размещаются (обращаются) ценные бумаги, в отношении которых заключен договор о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") не позднее трех рабочих дней со дня их получения этим организатором торговли от участника торгов, и к ним обеспечен беспрепятственный доступ на протяжении всего срока действия договора о поддержании цен или спроса на ценные бумаги эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), а также в течение одного месяца с даты прекращения указанного договора.

1.7. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, осуществляемое участником торгов* имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, от своего имени и за счет клиента осуществляется при одновременном наличии помимо условий, предусмотренных пунктом 1.6 настоящего Указания, следующих условий:

1.7.1. Поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг от своего имени и за счет клиента осуществляется на основании договора с клиентом.

1.7.2. Участник торгов, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, имеет право подавать заявки на покупку ценных бумаг на основании поручений клиента во исполнение своих обязательств по поддержанию цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг.

1.7.3. Участник торгов, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, проинформировал клиента, являющегося юридическим лицом - неквалифицированным инвестором или иностранным юридическим лицом, не имеющим права в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, о действиях, относящихся к манипулированию рынком, ограничениях на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком в соответствии со статьями 5 и 6 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ), а также о последствиях неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в соответствии с частями 1-2_1, 5-8 статьи 7 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.