ГОСТ Р 56399-2015/ISO/IEC TS 17023:2013

Группа Т59

     

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Оценка соответствия

РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТИ СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА

Conformity assessment. Guidelines for determining the duration of management system certification audits

ОКС 03.120.20

Дата введения 2015-12-01

     

Предисловие

1 ПОДГОТОВЛЕН Открытым акционерным обществом "Всероссийский научно-исследовательский институт сертификации" (ОАО "ВНИИС") на основе аутентичного перевода на русский язык международного документа, указанного в пункте 4

2 ВНЕСЕН Управлением технического регулирования и стандартизации Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 5 мая 2015 г. N 311-ст

4 Настоящий стандарт идентичен международному документу ИСО/МЭК ТС 17023:2013* "Оценка соответствия. Руководящие указания по определению продолжительности сертификации систем менеджмента" (ISO/IEC TS 17023:2013 "Conformity assessment - Guidelines for determining the duration of management system certification audits").

________________

* Доступ к международным и зарубежным документам, упомянутым в тексте, можно получить, обратившись в Службу поддержки пользователей. - Примечание изготовителя базы данных.

При применении настоящего стандарта рекомендуется вместо ссылочных международных стандартов использовать соответствующие им национальные стандарты Российской Федерации, сведения о которых приведены в дополнительном приложении ДА

5 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Правила применения настоящего стандарта установлены в ГОСТ Р 1.0-2012 (раздел 8). Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)

Введение

Настоящий стандарт содержит руководящие указания по применению соответствующих требований ИСО/МЭК 17021 для определения продолжительности сертификации. Этот стандарт предоставляет органам по сертификации общую рамочную схему для достижения базового уровня совместимости для определения продолжительности сертификационных аудитов систем менеджмента. Они могут быть также рассмотрены для определения продолжительности других типов аудитов.

Увеличение количества стандартов на системы менеджмента и схем сертификации выявило потребность в документе, предоставляющем руководство в целях обеспечения того, чтобы рассматривались и принимались в расчет все факторы, влияющие на продолжительность сертификационных аудитов системы менеджмента.

Настоящий стандарт позволяет заказчикам органов по сертификации и другим заинтересованным сторонам (например, владельцам схем, регулирующим органам, органам по аккредитации) понимать то, как различные факторы влияют на продолжительность сертификационных аудитов систем менеджмента.

Настоящий стандарт не устанавливает определенных таблиц, формул или других методов для расчета продолжительности сертификационных аудитов систем менеджмента для определенных схем, но они определяют факторы, которые должны быть рассмотрены при создании таких таблиц или формул.

В настоящем стандарте использованы следующие глагольные термины:

- термин "should" означает рекомендацию;

- термин "may" означает разрешение;

- термин "can" означает вероятность или возможность.

В настоящем стандарте термин "shall", обозначающий требование, не использован, поскольку предполагает только руководство.

Дальнейшие сведения могут быть найдены в части 2 Директив ИСО/МЭК.

     1 Область применения

Настоящий стандарт содержит руководящие указания по определению продолжительности сертификационных аудитов систем менеджмента, предназначенные для органов, проводящих аудит и сертификацию систем менеджмента, и тех, кто разрабатывает и поддерживает схемы сертификации.

Примечание 1 - Настоящий стандарт также предназначен для удовлетворения потребностей других заинтересованных сторон (например, регулирующих органов, органов по аккредитации) при определении продолжительности сертификационных аудитов систем менеджмента.

Примечание 2 - В тех случаях, когда для определенной схемы были установлены дополнительные требования, касающиеся продолжительности сертификационных аудитов систем менеджмента (например, ИСО/ТС 22003 для систем менеджмента безопасности пищевой продукции), или другие требования, установленные владельцами схем или регулирующими органами, они могут быть также применены.

     2 Нормативные ссылки

Нижеприведенные справочные документы*, полностью или частично, являются нормативными ссылками, и они необходимы для применения настоящего стандарта. Для датированных ссылок применимо только цитируемое издание справочного документа. Для недатированных ссылок применимо последнее издание справочного документа (включая любые исправления и поправки).

_______________

* Таблицу соответствия национальных стандартов международным см. по ссылке. - Примечание изготовителя базы данных.     

ИСО/МЭК 17000 Оценка соответствия. Словарь и общие принципы (ISO/IEC 17000, Conformity assessment - Vocabulary and general principles)

ИСО/МЭК 17021:2011 Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента (ISO/IEC 17021:2011, Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems)

     3 Термины и определения

В настоящем стандарте применены термины и определения, содержащиеся в ИСО/МЭК 17000, ИСО/МЭК 17021, а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1

3.2

3.3 организация заказчика (client organization): Структура или ее определенная часть, обеспечивающая функционирование системы менеджмента.

3.4 постоянная производственная площадка (permanent site): Место (физическое или виртуальное), в котором организация заказчика (3.3) выполняет работу или предоставляет услугу на постоянной основе.

3.5 временная производственная площадка (temporary site): Место (физическое или виртуальное), в котором организация заказчика (3.3) выполняет специальную работу или предоставляет услугу в течение определенного периода времени и которое не планируется превращать в постоянную производственную площадку (3.4).

3.6 время аудита (audit time): Время, необходимое для осуществления планирования и выполнения полной и результативной аудиторской проверки системы менеджмента организации заказчика (3.3).

3.7 продолжительность сертификационного аудита системы менеджмента (duration of management system certification audit): Часть времени аудита (3.6), затраченного на проведение мероприятий аудиторской проверки, от начала предварительного совещания до завершения заключительного совещания.

Примечание - Как правило, мероприятия аудита включают:

- проведение предварительного совещания;

- выполнение анализа документации в ходе проведения аудиторской проверки;

- общение с участниками и обмен информацией в ходе аудита;

- определение функций и обязанностей сопровождающих лиц и наблюдателей;

- сбор и проверку информации;

- идентификацию и регистрацию выводов аудита;

- подготовку заключений аудита;

- проведение заключительного совещания.

     4 Факторы для определения продолжительности сертификационных аудитов систем менеджмента

     4.1 Общие требования

Приведенный далее текст базируется на аспектах, установленных в соответствующих разделах ИСО/МЭК 17021. При идентификации процессов для определения продолжительности сертификационных аудитов системы менеджмента следует использовать факторы, перечисленные в 4.2-4.11. Эти факторы могут быть использованы для определения продолжительности сертификационных аудитов системы менеджмента применительно к конкретным аудитам. В зависимости от типа и области применения аудита следует учитывать факторы, заслуживающие особого внимания.

Примечание - Время, затраченное на проезд в места проведения аудита и обратно, не включают в определение продолжительности сертификационных аудитов системы менеджмента.

     4.2 Применимый(е) стандарт(ы) на систему менеджмента и другие требования

Продолжительность сертификационных аудитов системы менеджмента может зависеть от применимого(ых) к системе менеджмента стандарта(ов) и требований схемы сертификации, а также типа аудита (например, первичный аудит, инспекционный контроль, ресертификация, специальный аудит, плановый аудит, трансферный аудит).

Примечание 1 - Когда аудит проводят в два этапа, продолжительность сертификационных аудитов системы менеджмента определяется суммарной продолжительностью двух этапов.

Примечание 2 - Могут проводить другие аудиты (например, специальные аудиты, трансферные аудиты), и продолжительность таких аудитов обычно устанавливают для каждого конкретного случая отдельно, в зависимости от целей таких аудитов.

     4.3 Размер и место(а) расположения организации заказчика

4.3.1 При определении продолжительности сертификационных аудитов системы менеджмента могут быть актуальными следующие факторы:

- физический размер организации заказчика (большой или малый);

- количество работников, вовлеченных в деятельность организации заказчика в связи с областью применения аудита, включая в их состав, где это уместно, работников, занятых неполное рабочее время или привлеченных по сезонным контрактам, а также временный персонал;

- усложненность логистики (например, университет с сетью общежитий, нефтяные площадки);

- число производственных площадок, подлежащих аудиту.

4.3.2 На продолжительность сертификационных аудитов системы менеджмента может также влиять:

- уровень централизованного управления;

- общность процессов и продукции;

- взаимосвязь процессов;

- сезонные и климатические условия.

     4.4 Сложность организации и системы менеджмента заказчика

При определении продолжительности сертификационных аудитов системы менеджмента могут быть актуальными следующие факторы:

- доступность документации системы менеджмента и записей (например, дистанционно в режиме удаленного доступа или непосредственно на местах проведения аудита);

- структура системы менеджмента, включая уровни управления, предоставление отчетности и внутренний обмен информацией;

- число и номенклатура работников, представляющих различные уровни в организации заказчика, которых необходимо опросить;

- работы, требующие посещения временных производственных площадок;

- сложность взаимодействия между процессами обеспечения деятельности организации заказчика;

- прежние сведения об организации заказчика (например, другие системы менеджмента, сертифицированные тем же органом по сертификации);