ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 6 июля 2010 года N 10-44/пз-н

Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

(с изменениями на 8 августа 2013 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 1 декабря 2016 года на основании
указания Банка России от 29 сентября 2016 года N 4142-У
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 6 статьи 26 и статьей 36.18 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52, ст.6450; N 52, ст.6454) и пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст.4388; 2006, N 2, ст.226; 2007, N 12, ст.1414; 2010, N 4, ст.407)

приказываю:

1. Утвердить прилагаемые типовые формы:

договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;

договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией;

договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию.

2. Настоящий приказ вступает в силу с даты вступления в силу акта Правительства Российской Федерации о признании утратившим силу постановления Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст.567).

Руководитель
В.Миловидов

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
12  августа 2010 года,
регистрационный N 18139

УТВЕРЖДЕНА
приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам
от 6 июля 2010 года N 10-44/пз-н
(В редакции,
введенной в действие
с 15 сентября 2013 года
приказом ФСФР России
от 8 августа 2013 года N 13-70/пз-н. -
См. предыдущую редакцию)

     
Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

II. Предмет договора

2. Специализированный депозитарий обязуется согласно настоящему договору и регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) оказывать фонду услуги по ежедневному контролю за соответствием деятельности фонда по организации инвестирования средств пенсионных накоплений и деятельности управляющей компании (управляющих компаний), с которой (которыми) фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), по инвестированию средств пенсионных накоплений требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, а фонд обязуется оплатить эти услуги.

III. Права и обязанности специализированного депозитария

3. Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль:

за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда и управляющей компании (управляющих компаний) требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором (договорами) доверительного управления;

за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным фондом с управляющей компанией;

за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и срока определения рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

4. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда (управляющей компании), которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.

___________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда и управляющей компании).     

________________

Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст.3419);

приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).

Если данные отчетов фонда (управляющей компании) не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета фонда (управляющей компании) и данных специализированного депозитария, который направляется фонду (управляющей компании).

5. Специализированный депозитарий дает предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) при обращении управляющей компании за выдачей указанного согласия.

6. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на передачу средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении по договору с фондом, в состав инвестиционного портфеля, находящегося у другой управляющей компании по договору с фондом, если такая передача осуществляется по требованию фонда, либо во исполнение сделок, совершенных на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг.

7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений фонда и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.

Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на исполнение требований фонда о передаче средств пенсионных накоплений, если назначение платежа, указанное в требовании, не связано:

с выплатой накопительной части трудовой пенсии застрахованному лицу;

с выплатой правопреемникам умерших застрахованных лиц;

с выплатой средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной части трудовой пенсии, включая доход от их инвестирования, в связи с отказом застрахованного лица от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной части трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного лица;

с единовременной выплатой средств пенсионных накоплений в случае, установленном пунктом 4 статьи 6 Федерального закона от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст.4920; 2002, N 30, ст.3033; 2003, N 1, ст.13; 2004, N 27, ст.2711; N 35, ст.3607; 2005, N 8, ст.605; 2006, N 23, ст.2377, 2384; 2007, N 45, ст.5421; N 49, ст.6073; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3602, 3612; N 52, ст.6224; 2009, N 1, ст.27; N 18, ст.2152; N 26, ст.3128; N 27, ст.3265; N 30, ст.3739; N 52, ст.6454);

с оплатой услуг специализированного депозитария по настоящему договору;

с передачей средств пенсионных накоплений в связи с прекращением договора доверительного управления.

8. Специализированный депозитарий исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также в иных случаях при выдаче им согласия управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами. Специализированный депозитарий не исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если им не было дано согласие управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами.

9. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором. Специализированный депозитарий осуществляет хранение документов (копий документов), предусмотренных настоящим пунктом, в течение ____________ (указывается срок, не менее трех лет) со дня их получения (составления), а в случае прекращения настоящего договора до истечения указанного срока - до даты прекращения настоящего договора.

10. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, фонд и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию об устранении выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения.

Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения.

11. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и в фонд отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, по форме и в сроки, установленные нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам.