МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 5 ноября 2009 года N 113н

Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений

(с изменениями на 7 июля 2022 года)

В соответствии с пунктом 5 статьи 17, пунктом 11 статьи 18, пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619) и абзацем четвертым подпункта "а" пункта 3 Положения об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 года N 739 "Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 36, ст.4578; 2014, N 23, ст.2982; N 40, ст.5451; 2015, N 4, ст.657; N 9, ст.1327),

(Преамбула в редакции, введенной в действие с 18 мая 2015 года приказом Минфина России от 9 апреля 2015 года N 62н. - См. предыдущую редакцию)

приказываю:

1. Утвердить прилагаемые:                

типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации;     

типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией;

типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений.

________________     

Приложения NN 1-3 к приказу публикуются на официальном сайте Минфина России по адресу: http://www1.minfin.ru/ru/legislation/orders/

2. Пункт утратил силу с 4 января 2013 года - приказ Минфина России от 4 октября 2012 года N 133н. - См. предыдущую редакцию.

Заместитель Председателя
Правительства Российской Федерации -
Министр финансов
Российской Федерации
А.Л.Кудрин

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 декабря 2009 года,
регистрационный N 15558            

     Приложение N 1
к приказу
 Министерства финансов
Российской Федерации
от 5 ноября 2009 года N 113н
(В редакции, введенной в действие
 с 18 мая 2015 года
 приказом Минфина России
от 9 апреля 2015 года N 62н;
в редакции, введенной в действие
 с 24 декабря 2016 года
 приказом Минфина России
от 16 ноября 2016 года N 210н;
 в редакции, введенной в действие
с 1 октября 2019 года
приказом Минфина России
от 26 августа 2019 года N 133н. -
См. предыдущую редакцию)

Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации

I. Общие положения

II. Предмет договора

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:

а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;

б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;

в) за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка и сроков определения стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Фондом инвестированы средства пенсионных накоплений;

г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;

д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии.

III. Права и обязанности специализированного депозитария

4. Специализированный депозитарий вправе:

а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;

б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

5. Специализированный депозитарий не вправе:

а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

6. Специализированный депозитарий обязан:

а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;

б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;

в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;

г) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;

д) осуществлять каждый рабочий день расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний;

е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении у управляющих компаний, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;

ж) уведомлять Фонд и соответствующую управляющую компанию:

- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;

- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;

з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:

Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

Фонд - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;

и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона;

к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать копии всех документов и справок, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор, в течение трех рабочих дней с момента вступления в силу такого договора;

передача копий всех документов и справок новому специализированному депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, Фондом;

л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо управляющей компании, с которой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений прекращен (расторгнут), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;

м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц, установленных Федеральным законом, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;