ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 27 октября 2009 года N 345-П

     

О порядке раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации *

(с изменениями на 10 октября 2017 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 3 апреля 2018 года на основании
указания Банка России от 26 декабря 2017 года N 4665-У
____________________________________________________________________

________________

* Наименование в редакции, введенной в действие с 9 июля 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2827-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У; в редакции, введенной в действие с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У. - См. предыдущую редакцию.

Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст.5029; 2004, N 34, ст.3521; 2005, N 1, ст.23; N 43, ст.4351; 2006, N 31, ст.3449; 2007, N 12, ст.1350; 2008, N 42, ст.4699; N 52, ст.6225) и устанавливает следующий порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки.

(Преамбула в редакции, введенной в действие с 9 июля 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2827-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У; в редакции, введенной в действие с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У. - См. предыдущую редакцию)

1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, данная информация должна размещаться банком на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России). Одновременно банк может размещать указанную информацию на официальном сайте банка в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт банка).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 марта 2015 года указанием Банка России от 23 января 2015 года N 3542-У. - См. предыдущую редакцию)

1_1. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за его деятельностью (далее -территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее - Список);

схему взаимосвязей банка и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (далее - Схема).

Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.

Полномочия структурных подразделений Банка России, предусмотренные настоящим Положением, также осуществляются Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (включая входящие в его структуру центры допуска финансовых организаций).

(Абзац дополнительно включен с 26 ноября 2017 года указанием Банка России от 10 октября 2017 года N 4571-У)

Территориальные учреждения Банка России осуществляют полномочия, предусмотренные настоящим Положением, до принятия Председателем Банка России решения об их прекращении.

(Абзац дополнительно включен с 26 ноября 2017 года указанием Банка России от 10 октября 2017 года N 4571-У)

(Пункт дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У)

2. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, Список и Схема в электронном виде направляются банками в территориальные учреждения Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У; в редакции, введенной в действие с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У. - См. предыдущую редакцию)

3. При наличии замечаний по представленным для размещения на официальном сайте Банка России информации, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 9 июля 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2827-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У; в редакции, введенной в действие с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У. - См. предыдущую редакцию)

Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет по электронной почте в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У; в редакции, введенной в действие с 5 июня 2017 года указанием Банка России от 24 апреля 2017 года N 4359-У. - См. предыдущую редакцию)

4. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение семи рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России) Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, в Пресс-службу Банка России для размещения на официальном сайте Банка России.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У; в редакции, введенной в действие с 5 июня 2017 года указанием Банка России от 24 апреля 2017 года N 4359-У. - См. предыдущую редакцию)

Пресс-служба Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России (при обязательном наличии сноски: "Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.").

(Абзац в редакции, введенной в действие с 9 июля 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2827-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У. - См. предыдущую редакцию)      

5. Банк, разместивший информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте Банка России, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 июля 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2827-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У. - См. предыдущую редакцию)

6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 июля 2012 года указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2827-У. - См. предыдущую редакцию)

7. Пункт утратил силу с 15 марта 2015 года - указание Банка России от 23 января 2015 года N 3542-У. - См. предыдущую редакцию.

7_1. При одновременном размещении банком информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте банка данную информацию следует размещать на указанном сайте в виде Списка и Схемы по образцам и примерам, приведенным в приложениях 2-4 к настоящему Положению.

При размещении банком Списка и Схемы на официальном сайте банка информацию о любом изменении в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, следует размещать на указанном сайте не позднее 10 рабочих дней после дня такого изменения.

Ссылку на раздел данного сайта, содержащий Список и Схему, следует размещать на главной странице официального сайта банка.

(Пункт дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У; в редакции, введенной в действие с 15 марта 2015 года указанием Банка России от 23 января 2015 года N 3542-У. - См. предыдущую редакцию)

7_2. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.

(Пункт дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У)

7_3. Контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).

(Пункт дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У)

7_4. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данный банк в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в территориальное учреждение Банка России предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк. Размещение информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.

(Пункт дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У; в редакции, введенной в действие с 15 марта 2015 года указанием Банка России от 23 января 2015 года N 3542-У. - См. предыдущую редакцию)

7_5. В случае если раскрываемая банком информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, не соответствует установленному настоящим Положением порядку раскрытия на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки, данный банк признается не соблюдающим установленный Банком России порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.

(Пункт дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У)

8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) с 27 декабря 2009 года.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев

     

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 декабря 2009 года,
регистрационный N 15561

Приложение 1
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"
(В редакции, введенной в действие с 9 июля 2012 года
 указанием Банка России от 4 июня 2012 года N 2827-У;
в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года
указанием Банка России от 27 ноября 2013 года N 3126-У;
в редакции, введенной в действие с 17 августа 2014 года
 указанием Банка России от 20 июня 2014 года N 3287-У. -
 См. предыдущую редакцию)

      

ОБРАЗЕЦ