МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 31 декабря 2008 года N 156н
____________________________________________________________________
Утратил силу с 24 ноября 2013 года на основании
приказа Минфина России от 20 сентября 2013 года N 96н
____________________________________________________________________
В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 года N 679 "О Порядке разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст.4933; 2007, N 50, ст.6285; 2008, N 18, ст.2063)
приказываю:
Заместитель Председателя
Правительства Российской Федерации -
Министр финансов Российской Федерации
А.Кудрин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
4 мая 2009 года,
регистрационный N 13886
УТВЕРЖДЕН
приказом Министерства
финансов Российской Федерации
от 31 декабря 2008 года N 156н
Административный регламент
Федеральной службы страхового надзора по исполнению государственной функции осуществления контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, относящейся к компетенции Службы
I. Общие положения
1. Административный регламент Федеральной службы страхового надзора по исполнению государственной функции осуществления контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, относящейся к компетенции Службы (далее - Административный регламент), определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы страхового надзора (далее - Служба) и территориальных органов Федеральной службы страхового надзора (далее - Инспекции) при исполнении государственной функции осуществления контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части, относящейся к компетенции Службы.
2. Наименование государственной функции - осуществление контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части, относящейся к компетенции Службы (далее - государственная функция).
3. Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации:
- Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 1999, N 47, ст.5622; 2002, N 12, ст.1093, N 18, ст.1721; 2003, N 50, ст.4855, ст.4858; 2004, N 26, ст.2607, N 30, ст.3085; 2005, N 10, ст.760, N 30, ст.3101, ст.3115; 2007, N 22, ст.2563, N 46, ст.5552, N 49, ст.6048);
- Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029, N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831, N 31, ст.3993, ст.4011, N 49, ст.6036);
- постановлением Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 года N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст.188; 2005, N 44, ст.4562);
- постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 года N 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 26, ст.2676; 2007, N 45, ст.5492);
- постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 329 "О Министерстве финансов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст.3258, N 49, ст.4908; 2005, N 23, ст.2270, N 52, ст.5755; 2006, N 32, ст.3569, N 47, ст.4900; 2007, N 23, ст.2801, N 45, ст.5491; 2008, N 5, ст.411);
- постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2004 года N 203 "Вопросы Федеральной службы страхового надзора" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 15, ст.1495; 2007, N 7, ст.900);
- постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 330 "Об утверждении Положения о Федеральной службе страхового надзора" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 28, ст.2904; 2008, N 17, ст.1899);
- постановлением Правительства Российской Федерации от 19 января 2005 года N 30 "О Типовом регламенте взаимодействия федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 4, ст.305, N 47, ст.4933; 2007, N 43, ст.5202; 2008, N 9, ст.852, N 14, ст.1413);
- постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 года N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст.5302; 2008, N 12, ст.1140);
- распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 года N 983-р "Об утверждении рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст.2995; 2003, N 2, ст.197; 2005, N 50, ст.5302; 2007, N 46, ст.5582);
- приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2004 года N 126н "Об утверждении Положения о территориальном органе Федеральной службы страхового надзора - Инспекции страхового надзора по федеральному округу" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 февраля 2005 года, регистрационный N 6327, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 8), с изменениями, внесенными приказом Министерства финансов Российской Федерации от 1 августа 2006 года N 100н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11 октября 2006 года, регистрационный N 8373, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 43), приказом Министерства финансов Российской Федерации от 6 июня 2008 года N 58н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30 июня 2008 года, регистрационный N 11899, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2008, N 27);
- приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 января 2003 года N 7н "О форме ведомственного государственного статистического наблюдения N 1-С "Сведения об основных показателях деятельности страховой организации за январь _______ 20_ года" (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 5 февраля 2003 года N 07/1141-ЮД в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета (Региональный выпуск), 2003, N 9, N 10), с изменениями, внесенными приказом Министерства финансов Российской Федерации от 14 января 2005 года N 1н (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 15 февраля 2005 года N 01/1040-ВЯ в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета (Региональный выпуск), 2005, N 41), приказом Министерства финансов Российской Федерации от 30 июня 2005 года N 80н (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 20 июля 2005 года N 01/5786-ВЯ в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета, 2005, N 35), приказом Министерства финансов Российской Федерации от 4 декабря 2006 года N 158н (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 9 января 2007 года N 01/3-АБ в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета, 2007, N 3);
- приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 года N 86 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 августа 2005 года, регистрационный N 6890, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 33).
4. Государственная функция осуществляется в отношении страховых организаций.
5. Исполнителем государственной функции является Служба и Инспекции, осуществляющие контроль и надзор по месту нахождения страховой организации.
6. Результат исполнения государственной функции - обеспечение соблюдения страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, относящейся к компетенции Службы.
7. Заявителями и лицами, выступающими от имени юридических и физических лиц при взаимодействии со Службой при исполнении государственной функции, являются единоличный исполнительный орган юридического лица, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, либо иные лица, уполномоченные указанными лицами на совершение соответствующих действий в установленном законодательством порядке.
II. Требования к порядку исполнения государственной функции.
Порядок информирования о правилах исполнения государственной функции
8. Место нахождения Службы и почтовый адрес для направления в Службу документов и заявлений по вопросам исполнения государственной функции: 125993, г.Москва, Миусская пл., д.3, стр.1.
9. Место принятия документов и заявлений экспедицией Службы: г.Москва, Миусская пл., д.3, стр.1, подъезд N 8 (экспедиция).
10. Место нахождения и почтовые адреса инспекций:
Инспекция страхового надзора по Центральному федеральному округу: 125993, г.Москва, Миусская пл., д.3, стр.5;
Инспекция страхового надзора по Северо-Западному федеральному округу: 191186, г.Санкт-Петербург, ул.Б.Конюшенная, д.29/42;
Инспекция страхового надзора по Южному федеральному округу: 344050, г.Ростов-на-Дону, ул.Социалистическая, д.112;
Инспекция страхового надзора по Приволжскому федеральному округу: 443030, г.Самара, ул.Урицкого, д.19, оф.5;
Инспекция страхового надзора по Уральскому федеральному округу: 620028, г.Екатеринбург, Виз-Бульвар, д.18;
Инспекция страхового надзора по Сибирскому федеральному округу: 630049, г.Новосибирск, ул.Красный проспект, д.167, оф.322;
Инспекция страхового надзора по Дальневосточному федеральному округу: 680000, г.Хабаровск, ул.М-Амурского, д.18, оф.412.
11. График работы Службы и Инспекций: понедельник - четверг 9.00-18.00; пятница 9.00-16.45.
В предпраздничные дни продолжительность времени работы Службы сокращается на 1 час и прекращается на 1 час раньше.
Часы приема корреспонденции в экспедиции Службы и Инспекций: понедельник - четверг 10.00-12.00, 15.00-17.00; пятница - 10.00-12.00, 14.00-16.00.
12. Телефон Службы для получения справок по входящей корреспонденции, связанной с исполнением государственной функции (495) 251-32-02.
Телефон для получения информации о личном приеме должностными лицами Службы: (495) 251-99-32.
Справочные телефоны инспекций:
Инспекция страхового надзора по Центральному федеральному округу: (495) 251-13-10;
Инспекция страхового надзора по Северо-Западному федеральному округу: (812) 312-92-93;
Инспекция страхового надзора по Южному федеральному округу: (863) 240-36-66;
Инспекция страхового надзора по Приволжскому федеральному округу: (846) 273-43-92;
Инспекция страхового надзора по Уральскому федеральному округу: (343) 2-42-49-92;
Инспекция страхового надзора по Сибирскому федеральному округу: (3832) 26-06-52;
Инспекция страхового надзора по Дальневосточному федеральному округу: (421) 2-30-51-24.
13. Электронный адрес для направления в Службу электронных обращений по вопросам исполнения государственной функции: fssn@fssn.ru.
14. Структурными подразделениями Службы, осуществляющими исполнение государственной функции, являются структурные подразделения Службы, положениями о которых предусматривается исполнение государственной функции осуществления контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, относящейся к компетенции Службы.
15. Информация о порядке исполнения государственной функции размещается на официальном сайте Службы по электронному адресу: www.fssn.ru.
16. При выдаче по справочному номеру телефона справок по входящей корреспонденции, связанной с исполнением государственной функции, предоставляется следующая информация:
- о входящих номерах, под которыми зарегистрирована в системе делопроизводства Службы письменная корреспонденция;
- о принятом решении по конкретному письменному заявлению;
- о месте размещения на официальном сайте Службы справочных материалов по вопросам исполнения государственной функции;
- о сроках рассмотрения заявлений.
При ответе на телефонные звонки, устные и письменные обращения должностные лица Службы соблюдают правила деловой этики.
17. Правила исполнения государственной функции доводятся до сведения заявителей и иных заинтересованных лиц по их письменным обращениям.
18. Службой и Инспекциями принимаются обращения физических лиц в письменном виде произвольной формы. Физическим лицом в письменном обращении указываются либо наименование Службы, либо фамилия, имя, отчество соответствующего должностного лица, либо должность соответствующего лица, а также свои фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), почтовый адрес, по которому должны быть направлены ответ, уведомление о переадресации заявления, изложена суть обращения, поставлены личная подпись и дата.
К письменному обращению, в случае необходимости, в подтверждение изложенных в нем фактов приложены соответствующие его содержанию документы и материалы либо их копии, заверенные в установленном порядке.
Службой и Инспекциями принимаются обращения юридических лиц в письменном виде свободной формы. Юридическим лицом в письменном обращении указываются либо наименование Службы, либо фамилия, имя, отчество соответствующего должностного лица, либо должность соответствующего лица, а также наименование обратившегося юридического лица, почтовый адрес, по которому должны быть направлены ответ, уведомление о переадресации обращения, изложена суть обращения, поставлены подпись лица, уполномоченного юридическим лицом, скрепленная печатью, и дата.
К письменному обращению, в случае необходимости в подтверждение изложенных в нем фактов, приложены соответствующие его содержанию документы и материалы либо их копии, заверенные в установленном порядке. К письменному обращению в случае подписания указанного обращения лицом, не имеющим права действовать от имени юридического лица без доверенности, должна прилагаться копия доверенности, подтверждающая полномочия лица, подписавшего обращение.
19. Обращения и документы (или их копии) должны быть составлены на русском языке или представляться с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык.
