ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 18 марта 2008 года N 08-10/пз-н
О порядке, сроках и форме уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда
____________________________________________________________________
Не применяется с 21 декабря 2015 года на основании
указания Банка России от 29 июня 2015 года N 3700-У
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 5 статьи 8, подпунктами 1 и 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247), пунктом 7 статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2007, N 50, ст.6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемые:
Форму уведомления об изменении состава исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение N 1);
Форму уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение N 2);
Форму уведомления об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда (приложение N 3);
Форму уведомления об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда (приложение N 4);
Перечень документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда (приложение N 5).
2. Установить, что управляющие компании и специализированные депозитарии направляют в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов не позднее 5 рабочих дней с даты наступления соответствующих событий.
3. Предусмотренные настоящим приказом уведомления, а также документы, указанные в пунктах 1-3 Перечня документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда, представляются в экспедицию центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам или направляются почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Руководитель
В.Д.Миловидов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
9 апреля 2008 года,
регистрационный N 11507
Приложение N 1
ФОРМА
уведомления об изменении состава исполнительных органов
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария
Исх. N | от | Федеральная служба | ||||||
" | " | по финансовым рынкам | ||||||
УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении единоличного/коллегиального
(выбрать нужное)
исполнительного органа
(указывается полное наименование акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария) | |||
| |
1. Наименование должности единоличного исполнительного органа (в коллегиальном исполнительном органе) | |
2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) | |
3. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) | |
4. Дата избрания (назначения) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) и дата заключения трудового договора с избранным (назначенным) лицом | |
5. Установленный срок полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (вошедшего в коллегиальный исполнительный орган) | |
6. Сведения о высшем профессиональном образовании лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (вошедшего в коллегиальный исполнительный орган), с указанием наименования высшего учебного заведения, даты окончания и присвоенной квалификации | |
7. Сведения о наличии у лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (дата, номер решения о присвоении квалификации, орган, присвоивший квалификацию) | |
8. Опыт работы лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы по финансовым рынкам, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка (полных лет) | |
9. Наименование занимаемых ранее должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), включаемых в стаж работы на руководящих должностях, указанных в пункте 8 настоящей формы | |
10. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) | |
11. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, назначенное на должность единоличного исполнительного органа, считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указываются при наличии дисквалификации) | |
12. Сведения о наличии у лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, судимости за умышленные преступления (указываются при наличии судимости) | |
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Приложение:
Номер документа | Наименование документа | Количество листов документа | Количество экземпляров |
1 | 2 | 3 | 4 |
(должность уполномоченного лица) | (подпись уполномоченного лица) | (Ф.И.О. уполномоченного лица) | ||
М.П. |
Приложение N 2
ФОРМА
уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,
специализированного депозитария
Исх. N | от | Федеральная служба | ||||||
" | " | по финансовым рынкам | ||||||
УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении состава совета директоров/наблюдательного совета
(выбрать нужное)
(указывается полное наименование акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария) | |||
| |
1. Численный состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) в соответствии с положением об исполнительном органе/фактический численный состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), с указанием занимаемой должности | |
3. Ф.И.О. лица, исключенного из состава совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
4. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
5. Дата избрания (назначения) лица в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
6. Дата исключения лица из состава совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) | |
7. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) | |
8. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, избранное (назначенное) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указываются при наличии дисквалификации) | |
9. Сведения о наличии у лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), судимости за умышленные преступления (указываются при наличии судимости) | |
_______________
Сведения не указываются при изменении состава совета директоров/наблюдательного совета при исключении лица из их состава, в случае отсутствия решения о назначении иного лица в состав совета директоров/наблюдательного совета.
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Приложение:
Номер документа | Наименование документа | Количество листов документа | Количество экземпляров |
1 | 2 | 3 | 4 |
(должность уполномоченного лица) | (подпись уполномоченного лица) | (Ф.И.О. уполномоченного лица) | ||
М.П. |
