ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 3 июля 2007 года N 306-П

О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных
 управляющих и ликвидаторов кредитных организаций

(с изменениями на 26 ноября 2007 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 7 июня 2016 года на основании
Положения Банка России от 5 февраля 2016 года N 533-П
____________________________________________________________________

Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст.1097; 2001, N 26, ст.2590; 2002, N 12, ст.1093; 2004, N 31, ст.3220; N 34, ст.3536; 2007, N 1, ст.10), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27, ст.2700; N 50, ст.4855; N 52, ст.5033, ст.5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; N 45, ст.4377; 2005, N 1, ст.18, ст.45; N 30, ст.3117; 2006, N 6, ст.636; N 19, ст.2061; N 31, ст.3439; 2007, N 1, ст.9; N 22, ст.2563) определяет случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций (далее - конкурсные управляющие (ликвидаторы).

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих (ликвидаторов) требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - проверки).

1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, а именно:

работниками Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далее - Департамент);

работниками подразделений территориальных учреждений Банка России (далее - территориальные учреждения), осуществляющих функции контроля за ликвидацией кредитных организаций.

Иные служащие Банка России могут быть привлечены к участию в проверках по решению должностного лица Банка России, обладающего правом назначать проверку.

Глава 2. Проведение проверки

2.1. Банк России вправе провести проверку в следующих случаях: наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;

поступление в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего (ликвидатора) и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);

наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в Банк России отчетность ликвидируемой кредитной организации недостоверна;

неоднократное нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) установленного Банком России порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации;

несоблюдение конкурсным управляющим (ликвидатором) сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2004, N 35, ст.3607; 2005, N 1, ст.18, ст.46; N 44, ст.4471; 2006, N 30, ст.3292; 2007, N 7, ст.834) и Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", в том числе в случаях направления конкурсным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;

поступление заявления конкурсного управляющего (ликвидатора), аккредитованного при Банке России (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;

необходимость проверки исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - предписание);

представление конкурсным управляющим сведений для осуществления выплат Банка России в соответствии с Федеральным законом "О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст.3232; 2006, N 31, ст.3449; 2007, N 12, ст.1350);

истечение 1 года после даты завершения последней проверки;

если проверка Банком России не проводилась.

Глава 3. Порядок назначения и проведения проверки

3.1. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, относятся:

Председатель Банка России; первый заместитель Председателя Банка России; заместитель Председателя Банка России, курирующий Департамент - в случае назначения проверки, проводимой Департаментом, в том числе совместно с территориальным учреждением;

директор Департамента - в случае назначения проверки, проводимой Департаментом;

руководитель территориального учреждения; заместитель территориального учреждения - в случае назначения проверки, проводимой территориальным учреждением по месту нахождения ликвидируемой кредитной организации.

3.2. Назначение проверки оформляется поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав уполномоченных на проведение проверки представителей Банка России (далее - рабочая группа Банка России), с указанием руководителя рабочей группы Банка России и членов рабочей группы Банка России.

Поручение составляется в 2 экземплярах по форме приложения 1 к настоящему Положению, подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.  

Первый экземпляр поручения руководитель рабочей группы Банка России вручает конкурсному управляющему (ликвидатору).

Факт получения конкурсным управляющим (ликвидатором) поручения удостоверяется на его втором экземпляре подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора) с указанием даты.

В случае невозможности вручения поручения конкурсному управляющему (ликвидатору) в течение 3 рабочих дней после даты регистрации поручения в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее - САДД) первый экземпляр поручения направляется конкурсному управляющему (ликвидатору) в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения указанного 3-дневного срока, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

В случае направления первого экземпляра поручения заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта получения поручения конкурсным управляющим (ликвидатором) является отметка о получении почтового отправления в уведомлении о вручении.

Копия второго экземпляра поручения, врученного (направленного) конкурсному управляющему (ликвидатору) территориальным учреждением, направляется в Департамент в срок не позднее 2 рабочих дней после даты вручения (направления) поручения.

3.3. При необходимости изменения персонального состава рабочей группы Банка России, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе Банка России в ходе проверки, продления срока действия поручения и в иных случаях составляется дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - дополнение к поручению) в 2 экземплярах по форме приложения 2 к настоящему Положению, которое подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку. Дополнения к поручению являются неотъемлемой частью поручения.   

Первый экземпляр дополнения к поручению вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

Копия второго экземпляра дополнения к поручению, врученного (направленного) конкурсному управляющему (ликвидатору) территориальным учреждением, направляется в Департамент в срок не позднее 2 рабочих дней после даты вручения (направления) дополнения к поручению.

3.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у конкурсного управляющего (ликвидатора) на основании заявки на представление документов (далее - заявка). Заявка составляется в 2 экземплярах по форме приложения 3 к настоящему Положению и подписывается руководителем рабочей группы Банка России. Заявки могут составляться до начала проверки и в ходе проверки.  

Первый экземпляр заявки, составленной до начала проверки, вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) вместе с поручением.

Первый экземпляр заявки, составленной в ходе проверки, вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) в ходе проверки.

Факт получения заявки удостоверяется конкурсным управляющим (ликвидатором) на ее втором экземпляре подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора) с указанием даты.

В случае невозможности вручения заявки конкурсному управляющему (ликвидатору) в течение 3 рабочих дней после даты ее составления первый экземпляр заявки направляется конкурсному управляющему (ликвидатору) в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения указанного 3-дневного срока, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

В случае направления первого экземпляра заявки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта получения заявки конкурсным управляющим (ликвидатором) является отметка о получении почтового отправления в уведомлении о вручении.

Представляемые конкурсным управляющим (ликвидатором) копии документов должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора).

3.5. Конкурсный управляющий (ликвидатор) в период проверки обязан содействовать ее проведению.

Невыполнение или ненадлежащее выполнение конкурсным управляющим (ликвидатором) требований настоящего Положения рассматривается как противодействие проведению проверки.

В качестве фактов противодействия проведению проверки (далее - факт противодействия) могут быть признаны, в том числе:

отказ конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения поручения (дополнения к поручению) или отказ от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);

отказ конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения заявки или отказ от удостоверения факта получения заявки;

непредставление конкурсным управляющим (ликвидатором) рабочей группе Банка России указанных в заявке документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в установленные заявкой сроки.

3.6. По каждому факту противодействия составляется акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - акт о противодействии). Акт о противодействии составляется в 2 экземплярах по форме приложения 4 к настоящему Положению и подписывается руководителем рабочей группы Банка России.

Первый экземпляр акта о противодействии вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

Второй экземпляр акта о противодействии передается руководителем рабочей группы Банка России должностному лицу Банка России, назначившему проверку, для принятия в срок не позднее 5 рабочих дней после дня получения акта о противодействии одного из следующих решений:

о продолжении проверки;

о прекращении проверки.

Копия второго экземпляра акта о противодействии, врученного (направленного) конкурсному управляющему (ликвидатору) территориальным учреждением, направляется в Департамент в срок не позднее 2 рабочих дней после даты его вручения (направления).

Решение о прекращении проверки может быть принято при наличии обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или невозможности продолжения проверки, в том числе в случае неустранения конкурсным управляющим (ликвидатором) факта, послужившего основанием для оформления акта о противодействии в течение 4 рабочих дней после дня его возникновения.

Решение о прекращении проверки оформляется уведомлением о прекращении проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - уведомление о прекращении проверки). Уведомление о прекращении проверки составляется в 2 экземплярах по форме приложения 5 к настоящему Положению и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.     

Первый экземпляр уведомления о прекращении проверки вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

Копия второго экземпляра уведомления о прекращении проверки, врученного (направленного) конкурсному управляющему (ликвидатору) территориальным учреждением, направляется в Департамент в срок не позднее 2 рабочих дней после даты вручения (направления) уведомления о прекращения проверки.

3.7. Датой начала проверки признается дата вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата, указанная в уведомлении о вручении.

Датой завершения проверки признается дата вручения акта проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - акт проверки) конкурсному управляющему (ликвидатору). В случае направления акта проверки конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой завершения проверки признается дата направления акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Глава 4. Порядок оформления результатов проверки

4.1. По результатам проверки составляются акт проверки и докладная записка о результатах проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - докладная записка) на имя должностного лица Банка России, назначившего проверку.

Акт проверки составляется в 2 экземплярах по форме приложения 6 к настоящему Положению и подписывается руководителем и членами рабочей группы Банка России. В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы Банка России (болезнь, отпуск, служебная командировка и иные объективные причины) руководитель рабочей группы Банка России делает отметку о причине отсутствия подписи данного члена рабочей группы Банка России.     

В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, обязательным приложением к акту проверки, промежуточному акту проверки (составляемому в случае, предусмотренном пунктом 4.5 настоящего Положения), докладной записке (составляемой в случае, предусмотренном подпунктом 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.

Первый экземпляр акта проверки вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

При наличии оснований для применения по результатам проверки в отношении конкурсного управляющего (ликвидатора) мер, указанных в главе 5 настоящего Положения, в докладную записку включаются предложения о применении таких мер для принятия решения.

4.2. При принятии решения о прекращении проверки результаты проверки оформляются следующим образом:

4.2.1. в случае когда конкурсным управляющим (ликвидатором) за период с даты начала проверки до даты прекращения проверки, указанной в уведомлении о прекращении проверки, были представлены документы, необходимые и достаточные для проведения проверки, составляются акт проверки и докладная записка;

4.2.2. в случае когда конкурсным управляющим (ликвидатором) за период с даты начала проверки до даты прекращения проверки, указанной в уведомлении о прекращении проверки, не были представлены документы, необходимые и достаточные для проведения проверки, составляется докладная записка.

4.3. При несогласии с результатами проверки конкурсный управляющий (ликвидатор) вправе представить письменные возражения на акт проверки в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее 5 рабочих дней после даты вручения акта проверки или даты получения соответствующего заказного почтового отправления.