• Текст документа
  • Статус
Недействующий

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 20 апреля 2005 года N 05-12/пз-н


Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений  

(с изменениями на 2 августа 2012 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 8 октября 2018 года на основании
указания Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
приказом ФСФР России от 8 декабря 2005 года N 05-74/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 3, 16.01.2006);
приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н (Российская газета, N 153, 06.07.2012);
приказом ФСФР России от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н (Российская газета, N 236, 12.10.2012).
____________________________________________________________________


В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 статьи 7, пунктом 9 и пунктом 11 статьи 11 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9), пунктом 9 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст.2808; 2004, N 7, ст.539; N 42, ст.4135; N 52, ст.5522), и пунктом 9 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 N 730 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст.4782; 2004, N 52, ст.5522),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова.

3. Настоящий приказ вводится в действие с представления специализированным депозитарием отчетности об операциях со средствами пенсионных накоплений за май 2005 года.

Руководитель
О.Вьюгин


Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
20 мая 2005 года,
регистрационный N 6603

Приложение. Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
приказом ФСФР России
от 20 апреля 2005 года N 05-12/пз-н

(с изменениями на 2 августа 2012 года)

1. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации и договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда (далее - специализированный депозитарий), представляет Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации следующую отчетность:

Отчет о видах и стоимости ценных бумаг (приложение N 1 к настоящему Положению);

Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению).

2. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг представляется ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца (пункт в редакции приказа ФСФР России от 8 декабря 2005 года N 05-74/пз-н.

3. Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляется в сроки, установленные договорами об оказании услуг специализированного депозитария.

4. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляются Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации путем направления электронного документа с электронной подписью в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью специализированного депозитария, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 17 июля 2012 года приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н.

5. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, формируются специализированным депозитарием на основании данных первичных документов и/или их копий, получаемых от управляющих компаний, отобранных по конкурсу, и государственной управляющей компании (далее - управляющие компании), а также данных депозитарного и стоимостного учета специализированного депозитария.

6. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (далее - Отчеты), представляются по каждому договору доверительного управления, заключенному управляющей компанией с Пенсионным фондом Российской Федерации, а также суммарно по всем средствам пенсионных накоплений, переданным Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление. При этом в суммарном отчете вместо полного фирменного наименования и ИНН/КПП управляющей компании, а также реквизитов договора доверительного управления и наименования инвестиционного портфеля указывается слово "суммарно".

7. Показатель "рыночная стоимость" в Отчете о видах и стоимости ценных бумаг рассчитывается в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов.

8. В графе 1 "Наименование ценной бумаги" Отчета о видах и стоимости ценных бумаг указываются наименование эмитента ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование индексного инвестиционного фонда и т.п.

9. Графа 3 "Наименование брокера, кредитной организации" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, при составлении суммарного отчета не заполняется.

10. В графе 4 "Наименование организатора торговли" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, указывается сокращенное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершались соответствующие сделки.

11. В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо показателя в соответствующей строке и графе Отчетов указывается значение "0" (ноль) для числовых полей или прочерк для текстовых значений.

12. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг составляется по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца.

Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, составляется по всем операциям, совершенным за отчетный месяц.

13. Специализированный депозитарий представляет управляющим компаниям, отобранным по конкурсу, и государственной управляющей компании отчет о выполнении операций по счету депо, открытому для соответствующей управляющей компании, в соответствии с регламентом, устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам.

Приложение N 1 к Положению. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг

Приложение N 1
к Положению об отчетности
специализированного
депозитария об операциях со
средствами пенсионных
накоплений
(В редакции,
введенной в действие
с 23 октября 2012 года
приказом ФСФР России
от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н
. -
См. предыдущую редакцию)

ОТЧЕТ
о видах и стоимости ценных бумаг

на

.

. 20

г.

(полное фирменное наименование управляющей компании)

(ИНН/КПП)

договор от

.

.

20

N

(наименование инвестиционного портфеля (при наличии)

Наименование ценной бумаги

Код стр.

Кол-во ценных бумаг (шт.)

Рыночная стоимость
(тыс.рублей)

1

2

3

4

Государственные ценные бумаги Российской Федерации:

Итого:

010

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации:

Итого:

020

Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований:

Итого:

030

Облигации российских хозяйственных обществ:

Итого:

040

Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ:

Итого:

050

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов:

Итого:

060

Ипотечные ценные бумаги:

Итого:

070

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Итого:

080

ИТОГО ЦЕННЫХ БУМАГ
(строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080)

090


Наименование должности

уполномоченного лица

(И.О.Фамилия)

Приложение N 2 к Положению. Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений

Приложение N 2
к Положению об отчетности
специализированного
депозитария об операциях со
средствами пенсионных
накоплений
(В редакции,
введенной в действие
с 23 октября 2012 года
приказом ФСФР России
от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н
. -
См. предыдущую редакцию)

ОТЧЕТ
о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений

за

20

г.

(полное фирменное наименование управляющей компании)

(ИНН/КПП)

договор от

.

.

20

N

(наименование инвестиционного портфеля (при наличии)


Вид актива

Код
стр.

Наименование
брокера,
кредитной

Наиме-
нование органи-

Оборот
по покупке
активов

Оборот
по продаже
активов

организации

затора торговли

кол-во сде-
лок

тыс.
руб.

кол-во сде-
лок

тыс.
руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

Государственные ценные бумаги Российской Федерации

010

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

020

Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований

030

Облигации российских хозяйственных обществ

040

Акции российских эмитентов

050

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов

060

Ипотечные ценные бумаги

070

Ценные бумаги международных финансовых организаций

080

Депозиты

090

Иностранная валюта

100

Прочие финансовые вложения

110

Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100 + 110)

120


Наименование должности

уполномоченного лица

(И.О.Фамилия)





Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"

Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений (с изменениями на 2 августа 2012 года) (не применяется с 08.10.2018 на основании указания Банка России от 19.04.2018 N 4777-У)

Название документа: Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений (с изменениями на 2 августа 2012 года) (не применяется с 08.10.2018 на основании указания Банка России от 19.04.2018 N 4777-У)

Номер документа: 05-12/пз-н

Вид документа: Приказ ФСФР России

Принявший орган: ФСФР России

Статус: Недействующий

Опубликован: Российская газета, N 137, 28.06.2005 (текст Приказа)

Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 22, 30.05.2005

Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам, N 5, 31.05.2005

Приложение к "Российской газете", N 27, 2005 год

Вестник Пенсионного Фонда России, N 2, 2005 год

Дата принятия: 20 апреля 2005

Дата окончания действия: 08 октября 2018
Дата редакции: 02 августа 2012
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах