Государственный таможенный комитет Российской Федерации
ЦЕНТРАЛЬНОЕ ТАМОЖЕННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ПРИКАЗ

от 9 августа 2002 года N 461


О системе оперативного контроля в таможнях Управления

(с изменениями на 10 ноября 2002 года)

В целях всестороннего анализа рисков, возникающих в процессе перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров для выпуска в свободное обращение, ввозимых в адрес получателей, производящих таможенное оформление в таможнях Управления, и во исполнение приказов ГТК России от 05.08.2002 N 827 "Об усилении таможенного контроля за достоверностью сведений, заявляемых при таможенном оформлении товаров", от 08.05.2002 N 465 "Об утверждении положения о критериях отнесения товаров и внешнеэкономических операций к группам риска", распоряжений ГТК России от 22.05.2002 N 342-р "О выявлении рисков", от 25.06.2002 N 422-р "Об информационном взаимодействии таможенных органов"

приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок осуществления оперативного контроля за таможенным оформлением ввозимых товаров (далее - Порядок).

2. Не применять указанный Порядок в отношении товаров:

поступающих в качестве гуманитарной и технической помощи;

перемещаемых в международных почтовых отправлениях, а также экспресс-перевозчиками;

ввозимых в адрес дипломатических представительств иностранных государств в Российской Федерации.

3. Начальникам таможен (кроме Центральной оперативной и Центральной тыловой):

3.1. Организовать проведение оперативного контроля в подчиненных таможнях в соответствии с Порядком.

3.2. Назначить приказом по таможне начальников отделов контроля таможенного оформления либо групп анализа и фактического контроля, функционирующих в соответствии с требованиями приказа ГТК России от 10.04.2000 N 288, ответственными за осуществление информационного обмена, анализа полученных сведений и организацию мер оперативного реагирования в отношении ввозимых товаров и транспортных средств по выявленным рискам.

3.3. С целью своевременного получения информации о выявленных рисках и реализации мер оперативного реагирования до выпуска товаров, подвергающихся оперативному контролю, в свободное обращение либо помещения их под избранный таможенный режим разработать регламент осуществления оперативного контроля в течение рабочего дня и утвердить его приказом по таможне.

Копии распорядительных документов, изданных с целью реализации п.п.3.2, 3.3 настоящего приказа, направить в службу организации таможенного контроля Управления до 19.08.2002.

3.4. Ежедекадно анализировать ситуацию с распределением рисковых поставок применительно к таможенным постам, местам доставки и конкретным сотрудникам, осуществлявшим таможенный контроль и таможенное оформление (абзац в редакции приказа ЦТУ России от 10 ноября 2002 года N 640 - см. предыдущую редакцию).

В ходе указанного анализа учитывать также товарные партии, не попавшие в ориентировки, но характеризуемые наличием рисков, которые возможно сгруппировать по конкретному получателю, конкретному контракту, определенному месту доставки и определенной номенклатуре товара. В обязательном порядке представлять сведения о количестве ориентировок, поступивших после выпуска товаров в свободное обращение, с разбивкой по таможенным постам.

Результаты анализа в соответствии с приложениями 2 и 3 к Порядку представлять в службу организации таможенного контроля ежедекадно. Первый анализ представить за весь период применения мер оперативного контроля до 19.08.2002 (абзац в редакции приказа ЦТУ России от 10 ноября 2002 года N 640 - см. предыдущую редакцию).

3.5. Реализацию мер оперативного реагирования, предписанных Оперативным управлением ГТК России, осуществлять в строгом соответствии с требованиями распоряжений ГТК России от 23.10.2002 N 670-р "О выявлении рисков и мерах реагирования", от 25.06.2002 N 422-р "Об информационном взаимодействии таможенных органов" (пункт в редакции приказа ЦТУ России от 10 ноября 2002 года N 640 - см. предыдущую редакцию).

3.6. Организовать получение из Оперативного управления ГТК России информации на бумажных носителях по факсу оперативным дежурным по таможне и доведение ее до руководства таможни и соответствующих таможенных постов в течение 15 минут с момента получения (либо в течение 15 минут с начала рабочего дня).

4. Возложить персональную ответственность за исполнение п.3.6 настоящего приказа на начальника таможни.

5. Информационно-технической службе (Н.И.Раменских) и службе организации таможенного контроля (Р.С.Мухутдинов) подготовить предложения по созданию программного средства для ведения оперативного контроля таможнями и Управлением и направить их в ГТК России.

6. Службе организации таможенного контроля (Р.С.Мухутдинов) обеспечить учет информации, поступающей из Оперативного управления ГТК России и таможен, анализ представленных данных и подготовку еженедельного отчета для руководства Управления.

7. Считать утратившим силу распоряжение Управления от 08.07.2002 N 56 "О взаимодействии таможенных органов по рискам".

8. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Начальник Управления
генерал-лейтенант
таможенной службы
А.Е.Жерихов

Приложение
к приказу Центрального
таможенного управления
от 09.08.2002 N 461

     
ПОРЯДОК
осуществления оперативного контроля за таможенным оформлением ввозимых товаров

(с изменениями на 10 ноября 2002 года)

1. Общие положения

1.1. Порядок осуществления оперативного контроля за таможенным оформлением ввозимых товаров в таможнях Центрального таможенного управления (далее - Порядок) разработан на основе требований Таможенного кодекса Российской Федерации, приказов ГТК России от 05.08.2002 N 827 "Об усилении таможенного контроля за достоверностью сведений, заявляемых при таможенном оформлении товаров", от 08.05.2002 N 465 "Об утверждении положения о критериях отнесения товаров и внешнеэкономических операций к группам риска", распоряжений ГТК России от 22.05.2002 N 342-р "О выявлении рисков", от 25.06.2002 N 422-р "О информационном взаимодействии таможенных органов", технологии организации контроля за доставкой товаров с применением автоматизированной системы "Контроль за доставкой товаров" (АС КДТ), утвержденной ГТК России 26.12.94 (письмо ГТК России от 27.12.94 N 01-13/14758), писем ГТК России от 26.08.96 N 01-15/15482 "О взаимодействии таможенных органов при осуществлении контроля за доставкой товаров", от 02.04.2002 N 01-06/12974 "Об особенностях доставки товаров, перевозимых автомобильным транспортом в составе смешанных партий".

1.2. Порядок разработан в целях использования таможнями Управления в первую очередь электронной информации о направляемых в их адрес товарах и транспортных средствах (далее - электронное уведомление) для проведения эффективного таможенного контроля и принятия решения о выпуске товаров в свободное обращение либо помещения их под избранный таможенный режим.

1.3. В настоящем Порядке используются следующие понятия:

1.3.1. Риск (риски) - вероятность нарушения таможенного законодательства, связанная с уклонением от уплаты причитающихся таможенных платежей.

1.3.2. Товары риска - перемещаемые через таможенную границу Российской Федерации товары, в отношении которых существует вероятность нарушения таможенного законодательства, связанная с уклонением от уплаты причитающихся таможенных платежей.

1.3.3. Товары прикрытия - товары, которые с достаточной степенью вероятности могут заявляться (декларироваться) вместо товаров риска.

1.3.4. Оперативный контроль - сбор, обобщение и анализ данных о перемещении товаров и транспортных средств на всех этапах таможенного контроля и таможенного оформления с момента пересечения таможенной границы ввозимым товаром до момента выпуска в свободное обращение либо помещения под избранный таможенный режим, а также принятия адекватных мер в случае выявления нарушений таможенного законодательства.

1.3.5. ОКТО - структурное подразделение таможни или группа анализа фактического контроля, функционирующие в соответствии с требованиям приказа ГТК России от 10.04.2000 N 288 и осуществляющие организацию оперативного контроля.

1.3.6. Меры оперативного реагирования - комплекс мер, предусмотренный действующим таможенным законодательством, направленный на обеспечение его безусловного выполнения при осуществлении таможенного оформления таможенного контроля.

1.4. Основанием для применения мер оперативного реагирования являются данные, полученные в ходе проведения оперативного контроля, указывающие на возможные нарушения таможенного законодательства Российской Федерации.

1.5. Решение о применении мер оперативного реагирования принимает начальник таможни либо лицо, исполняющее его обязанности.

2. Сотрудник отдела контроля за доставкой и транзитом товаров (ОКДТТ) таможни Управления при приеме и обработке электронных уведомлений:

2.1. Ежедневно с 9.00 до 11.00 и с 15.00 до 17.00 осуществляет прием электронных уведомлений по АС КДТ о товарах и транспортных средствах, направленных в адрес таможни из таможен отправления.

2.2. Проверяет полученные электронные уведомления на полноту и корректность заполнения граф журнала в АРМ "Доставка-Т".

2.3. Отдельным файлом формирует электронные уведомления, в которых отсутствуют или ошибочно указаны коды таможенного органа назначения, места доставки товаров и транспортных средств, а также неполные основные сведения о направленных товарах.

2.4. Производит сортировку электронных уведомлений с помощью программного продукта по местам доставки товара: таможенным постам, базовым терминалам.

2.5. Готовит служебную записку за подписью начальника ОКДТТ либо сотрудника, исполняющего его обязанности, с указанием имени файла, содержащего количество записей уникальных номеров документов контроля доставки (с разбивкой по ДКД и МДП), даты и времени его передачи.

2.6. Полученные и рассортированные по местам доставки записи вместе со служебной запиской передаются в ОКТО в течение 30 минут после завершения сеанса связи.

2.7. Копия служебной записки хранится в ОКДТТ таможни в отдельной папке для учета и контроля.

3. Анализ и выявление рисков поставок

3.1. Каждый поступивший из ОКДТТ таможни массив информации анализируется ОКТО на наличие признаков "рисков" по критериям, установленным приказом ГТК России от 08.05.2002 N 465, с использованием имеющихся в таможне информационных ресурсов, а также по иным критериям, разработанным ГТК России, Управлением и таможней.

3.2. ОКТО в течение 1 часа с момента получения информации из ОКДТТ отбирает наиболее рисковые поставки и распечатывает соответствующие электронные уведомления.

3.3. Пункт исключен приказом ЦТУ России от 10 ноября 2002 года N 640. - См. предыдущую редакцию.

3.4. Начальник таможни либо лицо, исполняющее его обязанности, не реже двух раз в день рассматривает подготовленные ОКТО материалы и дает поручения соответствующим структурным подразделениям на проведение мер оперативного характера. Данное решение незамедлительно доводится до таможенного поста (ОТОиТК) по оперативным каналам связи, если оно не носит "скрытый" характер.

3.5. Мерами оперативного реагирования могут быть:

проведение основного или повторного таможенного досмотра с акцентами на определении соответствующих характеристик товарной партии;

проведение контроля со стороны функциональных подразделений таможни (ОКТС, ОВК, ОТНиПТ);

направление образцов в таможенную лабораторию;

применение метода контролируемой поставки и др.

3.6. После проведения мер оперативного реагирования, установленных ГТК России, Управлением и таможней, начальники структурных подразделений отчитываются перед руководством таможни о результатах по форме приложения 1 к Порядку. Начальники структурных подразделений, задействованных в проведении мер оперативного реагирования, ведут журнал учета сведений и документов, получаемых по отдельным запросам по форме приложения 2 к Порядку (пункт в редакции приказа ЦТУ России от 10 ноября 2002 года N 640 - см. предыдущую редакцию).

3.7. Результаты реагирования заносятся в электронный журнал для последующего его использования при анализе "рисков" в отношении участников ВЭД, перевозчиков, СВХ, структурных подразделений и сотрудников таможенных органов.

4. Заключительные положения

4.1. ОКТО ежедекадно готовит отчет по проведению оперативного контроля за таможенным оформлением (пункт в редакции приказа ЦТУ России от 10 ноября 2002 года N 640 - см. предыдущую редакцию).

4.2. Отчет составляется в соответствии с приложением 1 к настоящему порядку, подписывается руководством таможни и направляется в Управление.

Приложение 1
к Порядку
(дополнительно включено
 приказом ЦТУ России
 от 10 ноября 2002 года N 640 )

Таблица 1

Примечание. Таможни представляют на бумажном носителе (таблица 1) и в электронном виде (по электронной почте - таблица 2) информацию 13, 23 и 3 числа каждого месяца в ОКТО СОТК ЦТУ по полученной из Оперативного управления ГТК России, Управления, а также в результате проводимого самостоятельно оперативного контроля таможней, информации о поставках, в отношении которых выявлены критерии рисков.