• Текст документа
  • Статус
Действующий

УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров Банка России
(протокол от 19.12.97 N 47)

ПОЛОЖЕНИЕ

от 13 января 1998 года N 15-П

О порядке экспедирования, оформления и регистрации
расчетных документов подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории Российской Федерации

(с изменениями на 15 июня 2001 года)

____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:

указанием Банка России от 15 июня 2001 года N 978-У (Вестник Банка России, N 38, 20.06.2001).

____________________________________________________________________

Настоящее Положение вводится в целях повышения эффективности контроля за прохождением расчетных документов, обеспечения их сохранности и исключения несанкционированного доступа к банковской информации при экспедировании между подразделениями расчетной сети и другими учреждениями Банка России на территории Российской Федерации.

1. Общие положения

1.1. Кредитные организации (филиалы), бюджетные и другие организации представляют (получают) расчетные документы учетно-операционным работникам расчетно-кассовых центров (далее по тексту - РКЦ) и полевых учреждений (далее по тексту - ПУ) ЦБ РФ через собственных курьеров или представителей специализированных служб доставки расчетных документов на основании доверенностей и документов, подтверждающих личность доверенного лица.

1.2. Учетно-операционные работники ГРКЦ, РКЦ, ПУ проставляют в правом нижнем углу на представленных кредитными организациями (филиалами) сводных поручениях, описях расчетных документов, оформленных в соответствии с требованиями Письма Банка России N 321 от 03.09.96 (п.6), а также на всех экземплярах платежных документов клиентов, обслуживающихся в ГРКЦ, РКЦ и ПУ, дату приема документов, оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ (филиала А), содержащий наименование и банковский идентификационный код (далее по тексту - БИК) и подпись учетно-операционного работника.

2. Формирование конвертов, пакетов и описей при отправке расчетных документов подразделениями расчетной сети Банка России (филиалами А).

2.1. ГРКЦ, РКЦ и ПУ все исходящие расчетные документы сортируют и вкладывают в отдельные конверты* для отправки в ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателям (филиалам Б).
________________

* см. Приложение 1.

2.2. На конверте проставляются:

- дата формирования конверта;

- адрес, наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б);

- исходящий номер конверта (проставляется в нижнем левом углу над чертой),

нумерация конвертов производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК (проставляется в нижнем правом углу под чертой).

(по форме Приложения 2).

2.3. В тех случаях, когда наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя на пакете указываются программным способом, то проставление оттиска штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя на лицевой стороне конверта не требуется.

2.4. В тех случаях, когда экспедиция является структурным подразделением территориального учреждения ЦБ РФ, то при оформлении конвертов ею используется оттиск штампа ГРКЦ своего региона, содержащий наименование и БИК.

2.5. В конверты с расчетными документами вкладываются описи отправляемых документов (далее по тексту - описи вложений в конверт).

Лицо, ответственное за формирование конвертов в ГРКЦ, РКЦ, ПУ, составляет для каждого конверта одну опись на все вложенные в него расчетные документы.

2.6. В описи вложений в конверт указываются:

- номер конверта (нумерация производится с начала каждого дня);

- наименований БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б);

- дата составления описи;

- порядковый номер записи документов;

- номер авизо (дубликата);

- дата авизо (дубликата);

- сумма авизо (дубликата).

В итоговой строке указываются:

- количество записей, т.е. количество включенных авизо (дубликатов);

- общая сумма расчетных документов.

Под итоговой строкой проставляются:

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК;

- дата отправки конверта;

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование и отправку конверта.

(по форме Приложения 3).

2.7. Опись вложений в конверт составляется в двух экземплярах. Первый экземпляр вместе с расчетными документами вкладывается в конверт.

Второй экземпляр остается в ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиале А), где хранится в подразделении, осуществляющем экспедирование расчетных документов, и передается в архив в общеустановленном порядке.

2.8. В описях вложений в конверт, сводных описях не допускаются исправления (в т.ч. любыми корректирующими средствами) следующих реквизитов:

- номер конверта (пакета);

- наименование и БИК-получателя;

- дата составления описи;

- порядковый номер записи;

- номер, дата и сумма расчетных документов;

- записи в итоговой строке;

- наименование и БИК-отправителя;

- дата отправки пакета.

2.9. Затем конверты запечатываются клеем и на всех местах склейки конвертов (независимо от способа их изготовления) проставляется оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК (кроме Экспедиции при Банке России).

2.10. ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалы А) сортируют конверты, сформированные в адрес ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалов Б), по принадлежности к территориальным учреждениям (регионам-получателям) Банка России следующим образом:

2.11. Конверты, предназначенные для ГРКЦ, РКЦ (филиалов Б) одного региона-получателя, вкладываются в отдельный пакет.

На пакете проставляются:

- дата формирования пакета;

- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу),

нумерация пакетов производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК.

2.12. Конверты, предназначенные для ПУ (филиалов Б) того же региона-получателя, вкладываются также в отдельный пакет.

На пакете проставляются:

- дата формирования пакета;

- наименование и БИК Уполномоченного полевого банка (далее по тексту - УПБ) региона-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу); нумерация пакетов производится с начала каждого дня.

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК.

Уполномоченные Полевые банки назначаются Департаментом Полевых Учреждений ЦБ РФ, список указанных УПБ доводится Департаментом Полевых Учреждений ЦБ РФ до территориальных учреждений Банка России, которые обязаны довести его до расчетно-кассовых центров и полевых учреждений своего региона.

Также список указанных УПБ сообщается Департаментом Полевых учреждений ЦБ РФ Административному департаменту ЦБ РФ, который доводит его до Экспедиции при Банке России.

2.13. В пакеты, сформированные для ГРКЦ и УПБ одного региона-получателя в соответствии с пп.2.11, 2.12 вкладываются сводные описи.

2.14. В сводной описи указываются:

- номер пакета (нумерация производится с начала каждого дня);

- наименование и БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б);

- дата составления описи;

- порядковый номер записи;

- номер конверта (пакета);

- дата формирования конверта (пакета), указанная на конверте (пакете);

- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А);

- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б).

В итоговой строке указывается:

- количество конвертов (пакетов)

Под итоговой строкой проставляются:

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, УПБ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК;

- дата отправки пакета (должна соответствовать дате составления описи);

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование и отправку пакета.

(по форме Приложения 4).

Дата составления сводной описи должна соответствовать дате отправки пакета (общего пакета).

2.15. Сформированные пакеты в соответствии с пп.2.11, 2.12 вкладываются в один пакет с составлением к нему сводной описи в соответствии с п.2.14.

На пакете проставляются:

- дата формирования пакета;

- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу), нумерация пакетов производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК.

2.16. Пакеты, сформированные ГРКЦ, РКЦ в соответствии с п.2.15, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и направляются в Головной расчетно-кассовый центр своего региона с вложенной в него сводной описью в соответствии с п.2.14.

2.17. Пакеты, сформированные ПУ в соответствии с п.2.15, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и направляются в Уполномоченный Полевой банк своего региона с вложенной в него сводной описью в соответствии с п.2.14.

2.18. На всех этапах экспедирования на пакетах (общих пакетах) проставляется индекс важности корреспонденции "КТ" - коммерческая тайна.

3. Отправка расчетных документов из РКЦ в ГРКЦ своего региона

3.1. РКЦ отправляют общий пакет (инкассаторскую сумку) в ГРКЦ своего региона, используя собственных курьеров, территориальные подразделения Главного центра специальной связи, Федерального управления фельдъегерской связи или Российского объединения инкассации, с которыми предварительно территориальное учреждение заключает договора на возмездное оказание услуг, порядок и условия заключения которых регламентированы главой 39 Гражданского кодекса РФ.

3.2. В договорах необходимо предусмотреть периодичность и время отправки и доставки расчетных документов в ГРКЦ, РКЦ, а также ответственность сторон за нарушение договорных обязательств. Здесь же должны быть указаны тарифы на услуги, предоставляемые территориальной службой доставки.

В договоре должен быть предусмотрен срок его действия:

- начало ____________________ 199 г.

- окончание _________________ 199 г.

Договор считается пролонгированным на следующий срок, если ни одна из сторон не заявит о его расторжении за месяц до окончания срока действия договора, но не более чем на три года.

В случаях необходимости внесения в договор изменений, дополнений составляется дополнительное соглашение к данному договору, в котором отражаются все соответствующие дополнения.

3.3. Территориальная служба доставки обязана представить ГРКЦ, РКЦ список сотрудников, имеющих право приема и сдачи документов, с указанием служебных номеров их удостоверений.

Список заверяется оттиском печати и подписью руководителя территориальной службы доставки. В случаях изменения состава указанных сотрудников необходимо внести соответствущие коррективы в ранее представленный список.

3.4. Общий пакет (инкассаторская сумка) передается представителю вышеуказанных служб по реестру при предъявлении им удостоверения личности.

3.5. В реестре предусматриваются:

- номер реестра (нумерация производится с начала месяца);

- наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, УПБ, ПУ-отправителя (филиала А);

- дата и время (час. мин.) составления реестра (соответствует дате отправки общего пакета (инкассаторской сумки);

- номер договора, заключенного территориальным учреждением Банка России со службами спецсвязи, фельдсвязи или инкассации;

- порядковый номер записи;

- пункт назначения (куда адресован пакет: город, область, район);

- наименование адресата (кому адресован пакет: наименование адресата);

- номера пакетов (указанные на пакетах);

- важность корреспонденции (КТ-коммерческая тайна);

- вес пакета и сумма сбора за доставку (заполняет экспедитор службы доставки);

- примечание.

В итоговой строке:

- всего количество пакетов (прописью).

Ниже:

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование и отправку реестра.

Слева от итоговой строки:

- оттиск штампа ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК.

Ниже:

- количество пакетов, принятых экспедитором-приемщиком;

- дата принятия пакетов экспедитором;

- подпись экспедитора-приемщика (фамилия и инициалы).

(по форме Приложения 5).

3.6. На всех этапах экспедирования никаких исправлений в реестрах не допускается (в т. ч. любыми корректирующими средствами).

3.7. Реестр составляется в трех экземплярах. Первый экземпляр остается в ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя, где подшивается и хранится в течение 1 года.

Второй и третий экземпляры реестра вместе с пакетами передаются представителю службы доставки.

Экспедирование расчетных документов на межрегиональном уровне может осуществляться территориальными подразделениями Федерального управления фельдъегерской связи или Главного центра специальной связи, с которыми также заключаются соответствующие договора на возмездное оказание услуг.

Сотрудник службы доставки, принимающий корреспонденцию в подразделениях расчетной сети Банка России (филиалах А) обязан представить работнику экспедиции данного филиала, ответственному за отправку пакетов, свое служебное удостоверение и контрольный лист, в котором работник экспедиции указывает номер реестра и количество передаваемых пакетов.

4. Особенности отправки расчетных документов из ПУ (филиалов А) в УПБ своего региона

4.1. ПУ отправляют общий пакет (инкассаторскую сумку) в УПБ своего региона собственными курьерами или территориальными подразделениями фельдъегерско-почтовой связи Министерства обороны РФ. Территориальное подразделение фельдъегерско-почтовой связи Министерства обороны РФ должно представить в ПУ список сотрудников, имеющих право осуществлять доставку расчетных документов.

Список должен быть заверен оттиском печати и подписью руководителя вышеуказанной службы доставки. В случаях изменения состава указанных сотрудников необходимо внести соответствующие коррективы в ранее представленный список.

Пакеты передаются представителю службы доставки по реестру в соответствии с п.3.5 при предъявлении им удостоверения личности.

4.2. ПУ могут отправлять пакеты в УПБ своего региона через отделения почтовой связи заказной почтой.

5. Оформление и отправка расчетных документов из УПБ в ГРКЦ своего региона

5.1. В УПБ поступившие общие пакеты (инкассаторские сумки) от ПУ своего региона вскрываются, сводные описи пакетов (инкассаторских сумок) сверяются с наличием пакетов.

5.2. Пакеты из общих пакетов (инкассаторских сумок), поступившие от ПУ своего региона, не вскрывая, вкладываются в один общий пакет (инкассаторскую сумку) для передачи в ГРКЦ своего региона с последующей отправкой их по назначению.

5.3. В общий пакет (инкассаторскую сумку) вкладывается сводная опись в соответствии с п.2.14.

5.4. Доставка расчетных документов из Уполномоченного Полевого банка в ГРКЦ своего региона осуществляется собственными курьерами УПБ, территориальным подразделением фельдъегерско-почтовой связи Министерства обороны РФ, собственными курьерами территориальных учреждений Банка России, а также территориальными подразделениями Главного центра специальной связи, Федерального управления фельдъегерской связи или Российского объединения инкассации.

Территориальные учреждения ЦБ РФ при заключении договоров (дополнительных соглашений) с территориальными службами доставки (инкассации, спецсвязью, фельдсвязью) должны включить отдельным пунктом доставку расчетных документов из УПБ в ГРКЦ своего региона (и обратно).

5.5. Пакет передается представителю вышеуказанных служб по реестру в соответствии с п.3.5 при предъявлении им удостоверения личности.

5.6. Территориальная служба доставки обязана представить руководителю УПБ список сотрудников, имеющих право приема и сдачи документов, с указанием служебных номеров их удостоверений. Список заверяется печатью и подписью руководителя территориальной службы доставки. В случаях изменения состава указанных сотрудников необходимо внести соответствующие коррективы в ранее представленный список.

6. Оформление и отправка расчетных документов из ГРКЦ своего региона (филиала А) в ГРКЦ региона-получателя (филиала Б)

6.1. В ГРКЦ общие пакеты (инкассаторские сумки), поступившие от РКЦ и УПБ своего региона, вскрываются, сводные описи сверяются с наличием пакетов в общих пакетах (инкассаторских сумках). При этом в описях проставляются:

- оттиск штампа ГРКЦ-получателя, содержащий наименование и БИК;

- дата получения пакета;

- фамилия, инициалы и подпись работника, принявшего пакет.

(по форме Приложения 4).

6.2. ГРКЦ сортирует пакеты, адресованные территориальным учреждениям (регионам-получателям), и вновь формирует пакеты для отправки в ГРКЦ соответствующих регионов-получателей.

6.3. На пакетах проставляются:

- дата формирования пакета;

- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу); нумерация пакетов производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа ГРКЦ-отправителя, содержащий наименование и БИК.

6.4. В пакеты вкладываются сводные описи в соответствии с п.2.14.

6.5. Пакеты, сформированные в соответствии с пп.6.2, 6.3, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) с составлением сводной описи в соответствии с п.2.14.

6.6. Общий пакет (инкассаторская сумка) передается представителю службы доставки по реестру в соответствии с п.3.5 при предъявлении им удостоверения личности.

7. Поступление и оформление расчетных документов в ГРКЦ региона-получателя (филиале Б)

7.1. Корреспонденция, поступившая в ГРКЦ (филиал Б) из других регионов, сдается сотрудником службы доставки (фельдсвязи, спецсвязи) работнику экспедиции на основании описи N 6, разработанной Федеральным управлением фельдъегерской связи или по реестру N 5, разработанной Главным центром специальной связи, при предъявлении им своего служебного удостоверения работнику экспедиции данного филиала.

В случае поступления пакета с повреждением целостности его оболочки он принимается от сотрудника службы доставки (спецсвязи, фельдсвязи) при наличии акта, составленного на дефектный пакет.

7.2. При вскрытии общих пакетов (инкассаторских сумок) их содержимое сверяется с вложенными в них сводными описями. При этом в сводной описи проставляются:

- оттиск штампа ГРКЦ-получателя (филиала Б), содержащий наименование и БИК;

- дата и время (часы, минуты) получения пакета;

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за прием пакета.

(по форме Приложения 4).

7.3. Пакеты, адресованные РКЦ-получателям (филиалам Б) сортируются и вкладываются в отдельные пакеты с составлением сводной описи в соответствии с п.2.14.

7.4. На пакетах проставляются:

- дата формирования пакета;

- наименование и БИК РКЦ-получателя (филиала Б);

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу);

- оттиск штампа ГРКЦ своего региона, содержащий наименование и БИК.

7.5. Пакеты, адресованные УПБ-получателям, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) для отправки в УПБ своего региона.

7.6. В пакет вкладывается сводная опись в соответствии с п.2.14.

8. Отправка расчетных документов из ГРКЦ в УПБ своего региона и в адрес подведомственных РКЦ

8.1. Пакеты, предназначенные для РКЦ своего региона, доставляются в них в установленном порядке (п.3.1).

8.2. В РКЦ (филиале Б) по получении и вскрытии пакетов (конвертов) в сводных описях (описях вложений в конверт) проставляются:

- оттиск штампа РКЦ-получателя (филиала Б), содержащий наименование и БИК;

- дата и время (часы, минуты) получения пакета;

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за принятие пакета.

(по форме Приложений 4, 3).

8.3. Общий пакет (инкассаторская сумка), предназначенный для УПБ своего региона, доставляется в него в соответствии с п.5.4.

9. Оформление и отправка расчетных документов из УПБ в ПУ своего региона

9.1. В УПБ поступивший общий пакет (инкассаторская сумка) из ГРКЦ своего региона вскрывается, сводная опись сверяется с наличием пакетов.

При этом в сводной описи проставляются:

- оттиск штампа УПБ-получателя (филиала Б), содержащий наименование и БИК;

- дата и время (часы, минуты) получения пакета;

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за прием пакета.

(по форме Приложения 4).

9.2. Пакеты сортируются по ПУ-получателям (филиалам Б), вкладываются в отдельные пакеты.

9.3. На пакетах проставляются:

- дата формирования пакета;

- наименование и БИК ПУ-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу); нумерация производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа УПБ-отправителя, содержащий наименование и БИК.

9.4. В пакеты вкладываются сводные описи в соответствии с п.2.14.

9.5. Пакеты, предназначенные ПУ своего региона, доставляются в них в соответствии с пп.4.1, 4.2 с обязательным составлением реестра (п.3.5).

10. Особенности оформления расчетных документов Экспедицией при Банке России

10.1. Экспедиция при Банке России, не имеющая БИК, при оформлении конвертов, пакетов, а также при составлении описей вложений в конверт, сводных описей и реестров, в порядке исключения, проставляет круглую печать "для пакетов" без указания в ней БИК.

Все подразделения расчетной сети ЦБ РФ на территории Российской Федерации обязаны принимать корреспонденцию, оформленную оттиском круглой печати "для пакетов" Экспедиции при Банке России.

Почтовый адрес: 103016, г.Москва, ул. Неглинная, 12.

10.2. При отправке конвертов с расчетными документами Экспедиция при Банке России вкладывает в них описи, содержащие дополнительную графу "БИК-отправителя".

(по форме Приложения 6).

11. Составление акта-претензии

11.1. Акт-претензия составляется во всех случаях нарушений настоящего Положения.

11.2. При обнаружении на всех этапах экспедирования несоответствия вложений сводным описям или описям вложений в конверт. При этом один экземпляр акта-претензии направляется на имя главного бухгалтера филиала А, второй экземпляр хранится не менее одного года с момента выяснения причин нарушения настоящего Положения в подразделении, осуществляющем экспедирование расчетных документов.

11.3. В случаях выявления:

- исправлений в описях;

- незаклеенного пакета (конверта) с расчетными документами;

- отсутствия описи вложений в конверт или сводной описи к пакету;

- отправки расчетного документа в открытом виде (без конверта);

- несоответствия какого-либо реквизита авизо соответствующему реквизиту в описи вложений в конверт;

первый экземпляр акта-претензии посылается отправителю соответствующего пакета (конверта) на имя главного бухгалтера филиала А, второй экземпляр хранится не менее одного года с момента выяснения причин нарушения настоящего Положения в подразделении филиала Б, осуществляющем экспедирование расчетных документов.

11.4. При этом в акте указываются:

- номер и дата составления акта-претензии (нумерация производится нарастающим итогом в течение одного года);

- причины направления акта-претензии, изложенные в пп.11.2 и 11.3.

11.5. Акт-претензия подписывается работником экспедиции, обнаружившим данные нарушения, а также начальником экспедиции (руководителем подразделения, осуществляющего экспедирование документов) и направляется не позднее следующего дня с момента поступления пакета (выявления нарушений) в филиале Б. По получении акта-претензии филиал А обязан в течение 10 дней уведомить филиал Б о принятых мерах.

12. Поступление расчетных документов не по адресу

12.1. В случае поступления в филиал Б расчетных документов, адресованных другим участникам расчетной сети Банка России, эти документы в обязательном порядке (не вскрывая пакеты) переадресовываются по назначению. При этом экспедиция филиала Б вкладывает пакет с этими документами в свой пакет, оформленный в соответствии с пп.6.3, 6.4.

На пакете должна быть дополнительно сделана отметка о переадресовании путем проставления оттиска штампа "переадресование" или указания соответствующей надписи на пакете с применением технических средств или от руки.

12.2. При этом в адрес главного бухгалтера филиала А (в копии в адрес главного бухгалтера соответствующего территориального учреждения Банка России) направляется акт-претензия с уведомлением о неверном направлении пакета за подписями работника экспедиции, обнаружившего данное нарушение, начальника экспедиции, а также главного бухгалтера филиала Б (его заместителя).

В экспедиции при Банке России акт-претензию подписывают начальник Экспедиции и работник, обнаруживший поступление корреспонденции не по адресу.

12.3. При получении акта-претензии филиал А обязан в течение 10 дней уведомить главного бухгалтера филиала Б (в копии - главного бухгалтера территориального учреждения Банка России) о принятых мерах.

В филиале Б данный ответ подшивается к соответствующему акту-претензии и хранится в течение года с момента выяснения причин нарушения настоящего Положения.

12.4. Для учета неверно направленных пакетов в журнале-регистрации или машинной картотеке делается специальная отметка о переадресовании расчетных документов, не относящихся к данному территориальному учреждению Банка России.

13. Порядок приема и регистрация расчетных документов подразделениями расчетной сети Банка России

13.1. Подразделения Банка России (филиалы Б) полученные авизо (дубликаты): почтовые и телеграфные регистрируют в специальном журнале входящих расчетных документов или машинной картотеке.

Регистрации подлежат следующие реквизиты авизо (дубликата): БИК филиала А, номер, дата и сумма авизо (дубликата).

Телеграфные авизо (дубликаты), поступившие с отклонениями от установленных Банком России форматов (Указания ЦБ РФ от 19.08.96 N 7318/К), также подлежат регистрации. При этом необходимо указать, что авизо (дубликат) оформлены с нарушением установленного Банком России порядка.

13.2. Регистрации подлежат следующие реквизиты подтверждений подлинности авизо: номер подтверждения, дата подтверждения и реквизиты авизо, на которое поступило подтверждение: БИК филиала А, номер, дата и сумма авизо. Подтверждения подлинности авизо, поступившие с отклонениями от установленных Банком России форматов (Указания ЦБ РФ N 7318/К от 19.08.96), также подлежат регистрации.

При этом необходимо отметить, что подтверждения подлинности авизо оформлены с нарушением установленного Банком России порядка.

13.3. На лицевой стороне (в верхнем правом углу) всех поступивших авизо (дубликатов) проставляется оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ (филиала Б) с указанием даты их получения. Экспедицией при Банке России проставляется оттиск ее специального штампа.

13.4. Зарегистрированные работниками экспедиции расчетные документы в закрытом виде (запечатанный конверт, чемодан с кодовым замком, инкассаторская сумка и т. п.) по реестру с указанием регистрационных реквизитов (в соответствии с п.13.1) и под расписку передают в отдел ответного провода (и обратно). При обмене расчетными документами в реестре обязательно фиксируется время обмена документами (час. мин.).

14. Пересылка расчетных документов подразделениями расчетной сети Банка России, расположенными в непосредственной близости друг от друга

14.1. С целью сокращения сроков экспедирования расчетных документов разрешается их пересылка между РКЦ внутри региона, минуя ГРКЦ своего региона.

14.2. ПУ, расположенные в непосредственной близости от РКЦ своего региона, могут направлять расчетные документы в близлежащие расчетно-кассовые центры (и обратно), минуя УПБ своего региона.

14.3. ПУ, находящиеся в непосредственной близости от других Полевых учреждений данного региона, также могут направлять корреспонденцию, минуя УПБ своего региона.

Во всех случаях доставка расчетных документов производится в соответствии с требованиями, изложенными в данном Положении.

14.4. РКЦ и ПУ-отправители расчетных документов (филиалы А), расположенные на границе с соседними республиками, краями, областями, могут направлять банковскую корреспонденцию в близлежащие РКЦ, ПУ (филиалы Б), минуя ГРКЦ и УПБ своего региона и региона-получателя.

Условия доставки в вышеуказанные подразделения расчетной сети Банка России должны быть отражены в договоре, заключаемом ГУ (НБ) с территориальной службой доставки расчетных документов.

14.5. ПУ, расположенным в отдаленных местностях, где отсутствуют РКЦ и УПБ, разрешается направлять банковскую корреспонденцию через отделения почтовой связи заказной почтой с соблюдением порядка оформления расчетных документов, изложенного в настоящем Положении.

15. Разное

15.1. Запечатывание конвертов и пакетов на всех этапах экспедирования производится в соответствии с п.2.9.

15.2. Пакеты, конверты, в которых находились расчетные документы на всем пути экспедирования, следует сохранять в экспедициях филиала Б в течение месяца.

15.3. На всех этапах экспедирования сотрудники экспедиций участников расчетной сети проверяют целостность упаковки и правильность адресования пакетов в присутствии представителя службы доставки расчетных документов.

15.4. В целях предотвращения проникновения в документооборот фиктивных и подложных расчетных документов необходимо ограничить доступ посторонних лиц в помещение, в котором работники экспедиции осуществляют прием, выдачу и регистрацию входящих и исходящих расчетных документов.

При этом помещение должно быть изолировано и оборудовано кодовыми замками.

В тех случаях, когда экспедиция расположена не в одном здании с отделами начальных и ответных МФО или на разных этажах, необходимо усилить контроль за выполнением настоящего пункта.

15.5. Допускается пересылка корреспонденции, не относящейся к расчетным документам. Корреспонденция вкладывается в общий пакет (инкассаторскую сумку).

15.6. Не допускается прием подразделениями ЦБ РФ от кредитных организаций (филиалов) в адрес других кредитных организаций (филиалов) документов, не связанных с расчетными операциями, осуществляемыми расчетной сетью Банка России.

15.7. В описях вложений в конверт, сводных описях, реестрах, на конвертах и пакетах проставляется только оттиск штампа отправителя с указанием БИК, не разрешается применение наборных штампов или круглой печати - "для пакетов" (без БИК), кроме Экспедиции при Банке России.

15.8. Пункт утратил силу с 20 июня 2001 года - указание Банка России от 15 июня 2001 года N 978-У..

Председатель Банка России
С.К.Дубинин

Приложение 1 К Положению. Назначение терминов, применяемых в настоящих Правилах


Приложение 1
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 N 15-П

Назначение терминов, применяемых в настоящих Правилах:

1. Конверт - средство экспедирования расчетных документов.

2. Пакет - средство экспедирования конвертов.

3. Общий пакет (инкассаторская сумка) - средство экспедирования пакетов.

4. Опись вложений в конверт - перечень реквизитов расчетных документов, вкладываемых в конверт.

5. Сводная опись - перечень реквизитов конвертов (пакетов), вкладываемых в пакет, общий пакет (инкассаторскую сумку).

6. Реестр - перечень реквизитов пакетов, вкладываемых в общий пакет (инкассаторскую сумку), при отправке расчетных документов через территориальное подразделение службы доставки на внутрирегиональном и межрегиональном уровнях.

Приложение 2 К Положению. Образец оформления конверта с расчетными документами

Приложение 2
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 N 15-П

Образец оформления конверта с расчетными документами

+-----------------------------------------------------------------+
¦          Дата                                                   ¦
¦                                                                 ¦
¦  формирования конверта                            26.11.97      ¦
¦                                                                 ¦
¦       +--------+                                                ¦
¦       ¦ 103006 ¦                                                ¦
¦       +--------+                                                ¦
¦  Куда                       Москва, 6                           ¦
¦        (индекс)            ________________________________     ¦
¦                                                                 ¦
¦                             ул. Медведева, 3                    ¦
¦                                                                 ¦
¦ _____________________________________________________________   ¦
¦                                                                 ¦
¦ Кому                      РКЦ-2           044585000             ¦
¦                                                                 ¦
¦ _____________________________________________________________   ¦
¦                                                                 ¦
¦ N 6                                                             ¦
¦                                                                 ¦
¦ _____________________________________________________________   ¦
¦                                  +------------+                 ¦
¦ ________________________________ ¦            ¦                 ¦
¦                                  +------------+                 ¦
¦                                     (индекс)                    ¦
¦                                                                 ¦
¦                                          РКЦ УРЖУМ 043389000    ¦
¦                                                                 ¦
¦                                   ___________________________   ¦
¦                                                                 ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Приложение 3 К Положению. Опись вложений в конверт

Приложение 3
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 N 15-П

Опись вложений в конверт N

Наименование и БИК
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя                   дата составления описи
(филиала Б)

+------------------------------------------------------------------+
¦Порядковый    ¦   Номер авизо   ¦    Дата авизо    ¦   Сумма авизо¦
¦номер записи  ¦   (дубликата)   ¦    (дубликата)   ¦   (дубликата)¦
¦документов    ¦                 ¦                  ¦              ¦
+--------------+-----------------+------------------+--------------¦
¦              ¦                 ¦                  ¦              ¦
+--------------+-----------------+------------------+--------------¦
¦1. Авизо      ¦                 ¦                  ¦              ¦
¦              ¦                 ¦                  ¦              ¦
+--------------+-----------------+------------------+--------------¦
¦2. Авизо      ¦                 ¦                  ¦              ¦
¦              ¦                 ¦                  ¦              ¦
¦   и т. д.    ¦                 ¦                  ¦              ¦
¦              ¦                 ¦                  ¦              ¦
+--------------+-----------------+------------------+--------------¦
¦3. Дубликат   ¦                 ¦                  ¦              ¦
¦              ¦                 ¦                  ¦              ¦
¦   и т. д.    ¦                 ¦                  ¦              ¦
¦              ¦                 ¦                  ¦              ¦
+--------------+-----------------+------------------+--------------¦
¦   Итого:     ¦                 ¦                  ¦  Общая сумма ¦
¦количество    ¦                 ¦                  ¦   расчетных  ¦
¦  записей     ¦                 ¦                  ¦   документов ¦
+------------------------------------------------------------------+


Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,       Дата отправки     Ф.И.О. и подпись
ПУ-отправителя (фил. А),          конверта       ответственного
содержащий наименование                          за формирование
и БИК                                            и отправку конверта
                                                      (Петрова М.А.)

Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,       Дата и время      Ф.И.О. и подпись
ПУ-получателя (фил. Б),        (час. мин.)       ответственного за
содержащий наименование         получения        прием конверта
и БИК                           конверта              (Иванова Т.Л.)

Приложение 4 К Положению. Сводная опись к пакету

Приложение 4
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 N 15-П

Сводная опись к пакету N

Наименование и БИК
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя                   дата составления описи
(филиала Б)

+----------------------------------------------------------------+
¦  N   ¦   Номер   ¦Дата формиро-    ¦БИК ГРКЦ,   ¦  БИК ГРКЦ,   ¦
¦ п/п  ¦    кон-   ¦вания конверта   ¦УПБ, РКЦ,   ¦  УПБ, РКЦ,   ¦
¦      ¦   верта,  ¦(пакета), указан-¦ПУ-отпра-   ¦ПУ-получателя ¦
¦      ¦  (пакета) ¦ная на конверте  ¦ вителя     ¦ (филиала Б)  ¦
¦      ¦           ¦   (пакете)      ¦(филиала А) ¦              ¦
+------+-----------+-----------------+------------+--------------¦
¦      ¦           ¦                 ¦            ¦              ¦
+------+-----------+-----------------+------------+--------------¦
¦      ¦           ¦                 ¦            ¦              ¦
¦      ¦           ¦                 ¦            ¦              ¦
+------+-----------+-----------------+------------+--------------¦
¦      ¦           ¦                 ¦            ¦              ¦
¦      ¦           ¦                 ¦            ¦              ¦
+------+-----------+-----------------+------------+--------------¦
¦      ¦           ¦                 ¦            ¦              ¦
¦      ¦           ¦                 ¦            ¦              ¦
+------+-----------+-----------------+------------+--------------¦
¦Итого:¦    Коли-  ¦                 ¦            ¦              ¦
¦      ¦   чество  ¦                 ¦            ¦              ¦
¦      ¦   конвер- ¦                 ¦            ¦              ¦
¦      ¦   тов (па-¦                 ¦            ¦              ¦
¦      ¦   кетов)  ¦                 ¦            ¦              ¦
+----------------------------------------------------------------+


Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,       Дата отправки     Ф.И.О. и подпись
ПУ-отправителя (фил. А),          конверта       ответственного
содержащий наименование                          за формирование
и БИК                                            и отправку конверта
                                                      (Петрова М.А.)

Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,       Дата и время      Ф.И.О. и подпись
ПУ-получателя (фил. Б),        (час. мин.)       ответственного за
содержащий наименование         получения        прием конверта
и БИК                           конверта              (Иванова Т.Л.)

Приложение 5 К Положению. Реестр на корреспонденцию, направляемую через службу экспедирования расчетных документов

Приложение 5
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 N 15-П

Реестр N
на корреспонденцию, направляемую через службу экспедирования
расчетных документов

Наименование и БИК                           время (час. мин.)
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя                   дата составления описи
(филиала А)

ДОГОВОР N

+-----------------------------------------------------------------+
¦ N ¦   Куда     ¦    Кому    ¦   N  ¦Важ-  ¦   Заполняет ¦ Приме-¦
¦п/п¦ адресован  ¦ адресован  ¦пакета¦ность ¦    приемщик ¦ чание ¦
¦   ¦    пакет   ¦ пакет (наи-¦      ¦      ¦             ¦       ¦
¦   ¦ (город, об-¦ менование  ¦      ¦      ¦             ¦       ¦
¦   ¦  ласть,    ¦ адресата)  ¦      ¦      ¦             ¦       ¦
¦   ¦   район)   ¦            ¦      ¦      ¦             ¦       ¦
+---+------------+------------+------+------+-------------+-------¦
¦   ¦            ¦            ¦      ¦      ¦   Вес ¦Сумма¦       ¦
¦   ¦            ¦            ¦      ¦      ¦ пакета¦сбора¦       ¦
+---+------------+------------+------+------+-------+-----+-------¦
¦ 1.¦   г.Киров  ¦  РКЦ Луза  ¦   6  ¦  КТ  ¦       ¦     ¦       ¦
¦   ¦            ¦            ¦      ¦      ¦       ¦     ¦       ¦
+-----------------------------------------------------------------+

 М. П.                        Итого:______________________ пакетов
                                          (прописью)

Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,
ПУ-отправителя (фил. А),
содержащий наименование         Подпись отправителя______________
и БИК                                                 (Ф.И.О.)

Принято_____________пакетов          "____"_____________19___г.

Экспедитор-приемщик ___________________________________

Приложение 6 К Положению. Опись вложений в конверт (для Экспедиции при Банке России)

Приложение 6
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 N 15-П

Опись вложений в конверт N
(для Экспедиции при Банке России)

Наименование и БИК
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя                   дата составления описи
(филиала Б)

+----------------------------------------------------------------+
¦Порядковый  ¦ Номер авизо ¦Дата авизо ¦   Сумма    ¦  БИК       ¦
¦номер записи¦ (дубликата) ¦(дубликата)¦   авизо    ¦ отправи-   ¦
¦документов  ¦             ¦           ¦(дубликата) ¦ теля (фи-  ¦
¦            ¦             ¦           ¦            ¦ лиала А)   ¦
+------------+-------------+-----------+------------+------------¦
¦     1      ¦      2      ¦     3     ¦     4      ¦     5      ¦
+------------+-------------+-----------+------------+------------¦
¦            ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦ 1. Авизо   ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦            ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
+------------+-------------+-----------+------------+------------¦
¦ 2. Авизо   ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦            ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦    и т. д. ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦            ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
+------------+-------------+-----------+------------+------------¦
¦ 3. Дубликат¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦            ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦    и т. д. ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
¦            ¦             ¦           ¦            ¦            ¦
+------------+-------------+-----------+------------+------------¦
¦   Итого:   ¦             ¦           ¦   Общая    ¦            ¦
¦ количество ¦             ¦           ¦   сумма    ¦            ¦
¦  записей   ¦             ¦           ¦ расчетных  ¦            ¦
¦            ¦             ¦           ¦  докумен-  ¦            ¦
¦            ¦             ¦           ¦    тов     ¦            ¦
+----------------------------------------------------------------+

Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,       Дата отправки     Ф.И.О. и подпись
ПУ-отправителя (фил. А),          конверта       ответственного
содержащий наименование                          за формирование
и БИК                                            и отправку конверта
                                                      (Петрова М.А.)


Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,       Дата и время      Ф.И.О. и подпись
ПУ-получателя (фил. Б),        (час. мин.)       ответственного за
содержащий наименование          получения       прием конверта
и БИК                            конверта             (Иванова Т.Л.)



Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"

О порядке экспедирования, оформления и регистрации расчетных документов подразделениями расчетной сети ЦБ РФ, расположенными на территории Российской Федерации (с изменениями на 15 июня 2001 года)

Название документа: О порядке экспедирования, оформления и регистрации расчетных документов подразделениями расчетной сети ЦБ РФ, расположенными на территории Российской Федерации (с изменениями на 15 июня 2001 года)

Номер документа: 15-П

Вид документа: Положение Банка России

Принявший орган: Банк России

Статус: Действующий

Опубликован: N 8, 1998

Нормативные акты по банковской деятельности

Дата принятия: 13 января 1998

Дата начала действия: 06 апреля 1998
Дата редакции: 15 июня 2001
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах