ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 2 декабря 2020 года N 5642-У
О требованиях к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов
На основании пункта 4_1 статьи 17 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2020, N 30, ст.4738) настоящее Указание устанавливает требования к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов.
Глава 1. Общие положения
1.1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно - фонд, правила), должны включать следующие разделы:
"Общие положения";
"Инвестиционная декларация";
"Права и обязанности управляющей компании";
"Инвестиционный комитет" - в отношении закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена необходимость одобрения всеми либо несколькими владельцами инвестиционных паев или назначенными ими физическими лицами (далее - инвестиционный комитет) сделок за счет имущества, составляющего закрытый фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют указанный фонд;
"Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи";
"Общее собрание владельцев инвестиционных паев" - в отношении закрытого фонда;
"Выдача инвестиционных паев";
"Погашение инвестиционных паев";
"Обмен инвестиционных паев" - в отношении интервального фонда, в случае если правилами интервального фонда предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельца на инвестиционные паи открытых или других интервальных паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении той же управляющей компании (далее - обмен инвестиционных паев);
"Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев" - в отношении закрытого фонда, интервального фонда, в случае если правилами интервального фонда не предусмотрен обмен инвестиционных паев;
"Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев" - в отношении интервального фонда, в случае если правилами интервального фонда предусмотрен обмен инвестиционных паев;
"Вознаграждения и расходы";
"Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая";
"Информация о фонде";
"Ответственность управляющей компании и иных лиц";
"Прекращение фонда";
"Внесение изменений и дополнений в правила";
"Иные сведения и положения".
1.2. По решению управляющей компании фонда (далее - управляющая компания) в правила могут включаться формы заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи).
Глава 2. Требования к разделу "Общие положения" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов
2.1. Раздел "Общие положения" правил должен включать следующие сведения.
2.1.1. Полное и краткое название фонда, тип и категорию фонда.
2.1.2. Положение о том, что правила определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к правилам в целом посредством приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
2.1.3. Положения об общем имуществе владельцев инвестиционных паев, составляющем фонд, предусмотренные пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах").
2.1.4. Положение о возможности увеличения или уменьшения стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в фонд, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с правилами перед приобретением инвестиционных паев.
2.1.5. Указание на то, что инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов.
2.1.6. Полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) управляющей компании, номер и дата выдачи лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
2.1.7. Полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария).
2.1.8. Полное фирменное наименование и ОГРН лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее - регистратор), номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг или лицензии специализированного депозитария.
2.1.9. Порядок и срок формирования фонда с указанием следующих сведений:
даты начала формирования фонда или порядка ее определения;
срока формирования фонда, по истечении которого сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев и подлежащих (подлежащего) включению в состав фонда, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда;
даты завершения (окончания) формирования фонда в соответствии с пунктом 17 статьи 13_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";
суммы денежных средств (стоимости имущества), передаваемых (передаваемого) в оплату инвестиционных паев, необходимой для завершения (окончания) формирования фонда, составляющей для закрытого фонда - не менее 25 миллионов рублей, для интервального фонда - не менее 15 миллионов рублей.
2.1.10. Срок действия договора доверительного управления фондом.
2.2. В случае если правилами предусмотрено ежегодное проведение аудиторской организацией проверки, предусмотренной пунктом 3 статьи 50 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее - аудиторская проверка), раздел "Общие положения" правил, кроме сведений, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.
2.2.1. Положение о заключении управляющей компанией с аудиторской организацией договора оказания аудиторских услуг и ежегодном проведении аудиторской проверки в отношении фонда.
2.2.2. Полное фирменное наименование и ОГРН аудиторской организации, с которой управляющей компанией заключен договор оказания аудиторских услуг в отношении фонда.
2.3. В случае если инвестиционной декларацией фонда (далее - инвестиционная декларация) предусмотрено инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и (или) правилами осуществляется оценщиком (далее - имущество, оцениваемое оценщиком), раздел "Общие положения" правил, кроме сведений, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.
2.3.1. Полное фирменное наименование и ОГРН оценочной компании - в случае заключения управляющей компанией договора на проведение оценки с оценочной компанией.
2.3.2. Фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) и присвоенный оценщику идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) или страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) оценщика (при отсутствии ИНН) - в случае заключения управляющей компанией договора на проведение оценки с оценщиком, осуществляющим оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой.
2.4. По решению управляющей компании интервального фонда в раздел "Общие положения" правил интервального фонда в соответствии с частью 4 статьи 12 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2012, N 31, ст.4334) может включаться положение о том, что срок действия правил считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев.
2.5. По решению управляющей компании в раздел "Общие положения" правил могут включаться иные сведения о фонде, не предусмотренные пунктами 2.1-2.4 настоящего Указания.
Глава 3. Требования к разделу "Инвестиционная декларация" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов
3.1. Раздел "Инвестиционная декларация" правил должен включать сведения, предусмотренные частями второй - пятой статьи 35 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
3.2. По решению управляющей компании в раздел "Инвестиционная декларация" правил могут включаться иные требования к инвестированию имущества, составляющего фонд, не предусмотренные пунктом 3.1 настоящего Указания.
Глава 4. Требования к разделу "Права и обязанности управляющей компании" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов
4.1. Раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил должен включать следующие сведения.
4.1.1. Положение о том, что права и обязанности управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, установлены законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и правилами.
4.1.2. Положения о порядке совершения управляющей компанией сделок в качестве доверительного управляющего, предусмотренные пунктом 4 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
4.1.3. Положение о том, что до даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании.
4.1.4. Порядок предоставления владельцам инвестиционных паев информации о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав.
4.2. Раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.
4.2.1. Положение о том, что управляющая компания передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, предусмотренном абзацем первым пункта 5 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев (далее - общее собрание) решения о передаче прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании.
4.2.2. Порядок предоставления владельцам инвестиционных паев информации о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена возможность частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.
4.3. По решению управляющей компании в раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил могут включаться положения об иных правах управляющей компании, предусмотренных законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах, положения о возможности совершения сделок, предусмотренных подпунктами 6-11 пункта 1 статьи 40 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", и положения об иных обязанностях управляющей компании, не предусмотренные пунктами 4.1 и 4.2 настоящего Указания.
Глава 5. Требования к разделу "Инвестиционный комитет" правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов
5.1. Раздел "Инвестиционный комитет" правил закрытого фонда должен включать следующие сведения.
5.1.1. Указание на сделки за счет имущества, составляющего фонд, и (или) действия, связанные с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, которые требуют одобрения инвестиционным комитетом, или порядок их определения, а также порядок одобрения инвестиционным комитетом указанных сделок и (или) действий.
5.1.2. Порядок формирования инвестиционного комитета и порядок принятия им решений.
5.2. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выплата вознаграждения членам инвестиционного комитета за счет имущества, составляющего фонд, раздел "Инвестиционный комитет" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 5.1 настоящего Указания, должен включать сведения о размере вознаграждения членам инвестиционного комитета или порядок его определения, а также условия выплаты указанного вознаграждения.
5.3. По решению управляющей компании в раздел "Инвестиционный комитет" правил закрытого фонда могут включаться иные сведения об инвестиционном комитете, не предусмотренные пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Указания.
Глава 6. Требования к разделу "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов
6.1. Раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил должен включать следующие сведения.
6.1.1. Сведения о правах, удостоверяемых инвестиционным паем, в соответствии с пунктом 1 статьи 14 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
6.1.2. Указание на то, что инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой, не имеет номинальной стоимости, а также о том, что права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
6.1.3. Общее количество выдаваемых (выданных) управляющей компанией инвестиционных паев закрытого фонда или положение о том, что количество инвестиционных паев интервального фонда, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается, а также количество знаков после запятой, до которого округляется дробное число, выражающее количество инвестиционных паев при выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число.
6.1.4. Указание на то, что сделки с инвестиционными паями при их обращении осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
6.1.5. Положение о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев или положение о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на лицевых счетах номинального держателя, а также способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
6.2. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании закрытого фонда, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.
6.2.1. Положения об имуществе, передаваемом управляющей компанией в оплату инвестиционных паев, о сделках с указанными паями, предусмотренные абзацем первым пункта 8 статьи 14_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", а также о том, что инвестиционные паи не предоставляют управляющей компании права голоса на общем собрании.
