ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНСТРУКЦИЯ
от 17 декабря 2018 года N 194-И
О порядке и условиях проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, основаниях и порядке прекращения действия указанной аккредитации
Настоящая Инструкция на основании пункта 8 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.23, ст.47; 2017, N 30, ст.4456; 2018, N 24, ст.3399; N 31, ст.4861) (далее - Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ)
определяет:
Условия проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок;
порядок проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок;
основания и порядок прекращения Банком России действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок.
Глава 1. Условия проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок
1.1. Условиями проведения Банком России аккредитации организации, намеревающейся получить аккредитацию на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - претендент), являются соответствие претендента требованиям, предусмотренным пунктами 1.2-1.9 настоящей Инструкции, и наличие документов, подтверждающих соответствие претендента указанным требованиям.
1.2. Претендент должен являться юридическим лицом, созданным в организационно-правовой форме хозяйственного общества, государственного или муниципального унитарного предприятия.
1.3. Претендентом должен быть определен перечень товаров, по которым претендент намеревается осуществлять функции оператора товарных поставок.
1.4. Претендентом должен быть заключен договор (предварительный договор) об информационном взаимодействии с клиринговой организацией при осуществлении претендентом функций оператора товарных поставок, права и обязанности сторон по которому поставлены в зависимость от получения претендентом аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - договор (предварительный договор) об информационном взаимодействии).
1.5. Претендент должен иметь программно-технические средства, необходимые для осуществления претендентом функций по проведению, контролю и учету товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации, заключившей с претендентом договор (предварительный договор) об информационном взаимодействии, с соблюдением конфиденциальности информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением им указанных функций (далее - программно-технические средства).
1.6. Претендентом должны быть разработаны и утверждены следующие документы:
условия оказания услуг оператора товарных поставок;
документ, регламентирующий обеспечение конфиденциальности информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением им функций оператора товарных поставок;
документ, регламентирующий процедуры, обеспечивающие целостность и защиту информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением им функций оператора товарных поставок.
1.7. Претендент должен принять на себя обязательство о представлении в Банк России в случае получения им аккредитации Банка России на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - аккредитованная организация) в сроки, предусмотренные настоящим подпунктом, следующей информации:
об изменении полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования аккредитованной организации, адреса, указанного в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), номера телефона, адреса сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), адреса электронной почты (при наличии) аккредитованной организации - не позднее 3 рабочих дней со дня изменения указанных сведений;
об изменении сведений об аккредитованной организации в связи с ее реорганизацией в форме преобразования, включая полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование правопреемника аккредитованной организации (далее - правопреемник), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) правопреемника, идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) правопреемника, адрес правопреемника, указанный в ЕГРЮЛ, - не позднее 10 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3431; 2003, N 26, ст.2565; N 50, ст.4855; N 52, ст.5037; 2004, N 45, ст.4377; 2005, N 27, ст.2722; 2007, N 7, ст.834; N 30, ст.3754; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 1, ст.19, ст.20, ст.23; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 21, ст.2526; N 31, ст.4196; N 49, ст.6409; N 52, ст.7002; 2011, N 27, ст.3880; N 30, ст.4576; N 49, ст.7061; 2012, N 14, ст.1553; N 31, ст.4322; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4084; N 44, ст.5633; N 51, ст.6699; 2014, N 14, ст.1551; N 19, ст.2312; N 30, ст.4217, ст.4242; 2015, N 1, ст.10, ст.42; N 13, ст.1811; N 27, ст.4000, ст.4001; N 29, ст.4363; 2016, N 1, ст.11, ст.29; N 5, ст.559; N 23, ст.3296; N 27, ст.4248, ст.4293, ст.4294; 2017, N 1, ст.12, ст.29; N 31, ст.4775; N 45, ст.6586; 2018, N 1, ст.65; N 22, ст.3041; N 32, ст.5088; N 49, ст.7524).
1.8. Претендент должен иметь официальный сайт в сети "Интернет".
1.9. Претендент должен предоставлять неограниченному кругу лиц круглосуточный доступ к условиям оказания услуг оператора товарных поставок (изменениям к ним) на своем официальном сайте в сети "Интернет", за исключением периодов проведения профилактических работ на указанном сайте, без взимания платы, наличия требований о регистрации на указанном сайте, предоставления персональных данных и (или) защиты информации, содержащей условия оказания услуг оператора товарных поставок (изменениям к ним), от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
Глава 2. Порядок проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок
2.1. Претендент для получения аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок должен направить в Банк России следующие документы.
2.1.1. Заявление об аккредитации претендента, содержащее следующие сведения:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, ОГРН и ИНН претендента в соответствии с анкетой претендента, представляемой согласно подпункту 2.1.2 настоящего пункта;
просьбу о получении претендентом аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок;
опись представляемых претендентом документов, содержащую информацию о наименованиях документов, количестве листов каждого документа и общем количестве листов всех представляемых документов.
2.1.2. Анкету претендента, содержащую следующие сведения.
2.1.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование претендента.
2.1.2.2. Адрес претендента, указанный в ЕГРЮЛ.
2.1.2.3. Номер телефона, адрес официального сайта претендента в сети "Интернет", адрес электронной почты (при наличии) претендента.
2.1.2.4. Сведения о государственной регистрации претендента (ОГРН, дата государственной регистрации).
2.1.2.5. Сведения о постановке претендента на налоговый учет (ИНН, наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку претендента на налоговый учет, код причины постановки претендента на налоговый учет).
2.1.2.6. Список филиалов претендента (при наличии) в случае планируемого осуществления филиалами претендента функций оператора товарных поставок (в отношении каждого филиала указываются полное наименование филиала, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, номер телефона, адрес электронной почты (при наличии).
2.1.2.7. Перечень товаров, по которым претендент намеревается осуществлять функции оператора товарных поставок.
2.1.2.8. Сведения о клиринговой организации, с которой претендентом заключен договор (предварительный договор) об информационном взаимодействии (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, ОГРН, ИНН клиринговой организации).
2.1.2.9. Сведения о лице (лицах), имеющем (имеющих) право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) претендента, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал претендента (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) претендента):
в отношении физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) претендента: фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, ИНН (при наличии), серия и номер паспорта (при наличии) или серия и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), процент голосов, право распоряжения которыми имеется у физического лица, суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у физического лица;
в отношении юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) претендента: полное и сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), процент голосов, право распоряжения которыми имеется у юридического лица, суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у юридического лица.
2.1.2.10. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа претендента: фамилия, имя и отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии), ИНН (при наличии), адрес места жительства (места пребывания), наименование должности, занимаемой в претенденте, дата назначения (избрания) на указанную должность.
2.1.3. Учредительный документ претендента в редакции, действующей на дату подачи в Банк России документов для получения аккредитации.
2.1.4. Условия оказания услуг оператора товарных поставок.
2.1.5. Документ, регламентирующий обеспечение конфиденциальности информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением им функций оператора товарных поставок.
2.1.6. Документ, регламентирующий процедуры, обеспечивающие целостность и защиту информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением им функций оператора товарных поставок.
2.1.7. Письменное обязательство, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) претендента, о представлении в Банк России в случае получения претендентом аккредитации Банка России на осуществление функций оператора товарных поставок информации, указанной в абзацах втором и третьем пункта 1.7 настоящей Инструкции, в сроки, предусмотренные указанными абзацами.
2.1.8. Договор (предварительный договор) об информационном взаимодействии с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лиц, его подписавших.
2.1.9. Документы, подтверждающие наличие у претендента на праве собственности или ином законном основании программно-технических средств.
2.1.10. Документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего заявление об аккредитации претендента и анкету претендента.
2.2. Претендент, не являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить документы для получения аккредитации в Банк России одним из следующих способов по выбору претендента.
2.2.1. Направление документов для получения аккредитации в форме электронного документа в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" для заполнения документов, предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции.
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.4-2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в виде файла (файлов) с расширением "*.doc", "*.docx", "*.rtf", а также в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf".
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.3, 2.1.7-2.1.10 пункта 2.1 настоящей Инструкции должны быть представлены в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf".
2.2.2. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.
Документ, указанный в подпункте 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должен быть оформлен на бланке претендента (при наличии) и подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) претендента.
В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписи и расшифровки подписи лица, оформившего указанные документы, его должности.
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.3-2.1.6, 2.1.8-2.1.10 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) претендента, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать претендента (при наличии).
Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1, 2.1.2, 2.1.4-2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции, одновременно с бумажным носителем должны быть представлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) в виде:
файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" для заполнения документов, предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции, - для документов, предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции;
файла (файлов) с расширением "*.doc", "*.docx" или "*.rtf" - для документов, предусмотренных подпунктами 2.1.4-2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции.
2.3. Претендент, являющийся финансовой организацией, должен направить в Банк России документы для получения аккредитации в порядке, предусмотренном главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У, и в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящей Инструкции.
2.4. В случае изменения информации, содержащейся в документах для получения аккредитации, в течение срока принятия Банком России решения об аккредитации претендента на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - решение об аккредитации претендента) или об отказе в аккредитации претендента на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - решение об отказе в аккредитации претендента) претендент не позднее 5 рабочих дней со дня такого изменения должен направить в Банк России документы, содержащие измененную информацию.
2.5. В случае выявления не позднее окончания срока принятия Банком России решения об аккредитации (отказе в аккредитации) претендента нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для получения аккредитации и (или) представления неполного комплекта указанных документов Банк России должен направить претенденту запрос о представлении документов с указанием нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию и (или) перечня недостающих документов (далее - запрос о представлении документов для получения аккредитации) способом, которым документы для получения аккредитации были направлены претендентом в Банк России.
Срок принятия Банком России решения об аккредитации (отказе в аккредитации) претендента приостанавливается со дня направления запроса о представлении документов для получения аккредитации до дня представления претендентом в Банк России запрошенных документов.
2.6. Претендент должен направить документы в соответствии с запросом о представлении документов для получения аккредитации способом, которым документы для получения аккредитации им были направлены в Банк России, в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня направления Банком России запроса о представлении документов для получения аккредитации. Датой представления указанных документов в Банк России является дата их регистрации Банком России.
2.7. В случае непредставления претендентом документов, указанных в запросе о представлении документов для получения аккредитации, в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня направления Банком России запроса о представлении документов для получения аккредитации, Банк России в течение 10 рабочих дней со дня окончания указанного срока должен уведомить претендента о прекращении рассмотрения всех документов, представленных претендентом в Банк России, способом, которым документы для получения аккредитации были направлены в Банк России.
