ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 18 апреля 2013 года N 357

О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 февраля 2022 года на основании
постановления Правительства Российской Федерации
от 15 мая 2020 года N 692
____________________________________________________________________

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" Правительство Российской Федерации

постановляет:

Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 года N 564 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 31, ст.3113; 2005, N 21, ст.2019; 2006, N 47, ст.4908; 2008, N 36, ст.4124).

Председатель Правительства
Российской Федерации
Д.Медведев

УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 18 апреля 2013 года N 357

Изменения, которые вносятся в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом

1. Пункт 10 признать утратившим силу.

2. В пункте 14 слова "аудитора фонда (далее - аудитор) заменить словами "аудиторской организации фонда (далее - аудиторская организация)".

3. В пункте 15 слово "аудитора" заменить словами "аудиторской организации".

4. В пункте 25:

а) в предложении первом слова "или субаренду, либо" заменить словами "и (или)";

б) предложение второе изложить в следующей редакции: "Если правилами предусматривается заключение указанных в подпункте 3 пункта 30 настоящих Правил договоров, инвестиционная политика управляющей компании должна предусматривать случаи, когда такие договоры могут заключаться".

5. В пункте 28 слова "совершении сделок" заменить словами "заключении договоров".

6. Абзац первый пункта 29 изложить в следующей редакции:

"29. До даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.".

7. В пункте 30:

а) подпункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:

"3) действуя в качестве доверительного управляющего фондом, вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (подпункт может не включаться);

4) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае принятия соответствующего решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;";

б) дополнить подпунктами 9-11 следующего содержания:

"9) ____________________ (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, может быть предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда в пределах количества, предусмотренного правилами);

10) __________________ (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, может быть предусмотрено право управляющей компании отказать любому лицу, за исключением лиц, имеющих преимущественное право на приобретение инвестиционных паев, в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев);

11) ___________________ (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами не предусмотрена возможность их обращения на организованных торгах, может быть предусмотрено право управляющей компании отказать в выдаче согласия на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев).".

8. В пункте 31:

а) подпункт 3 после слов "Российской Федерации" дополнить словами ", в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,";

б) подпункт 6 изложить в следующей редакции:

"6) страховать здания, сооружения, помещения, составляющие фонд, от рисков их утраты и повреждения _________________ (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в указанное недвижимое имущество. При этом указываются:

минимальная страховая сумма, которая не может быть меньше 50 процентов оценочной стоимости объекта недвижимого имущества на дату заключения договора страхования;

максимальный размер частичного освобождения страховщика от выплаты страхового возмещения (франшизы), который не может быть больше 1 процента страховой суммы;

максимальный срок, в течение которого недвижимое имущество, составляющее фонд, должно быть застраховано, но не более 30 дней с даты включения недвижимого имущества в состав имущества фонда;

максимальный срок, в течение которого в договор страхования должны быть внесены изменения (заключен новый договор страхования) в случае несоответствия страховой суммы, указанной в договоре, требованиям настоящих Правил вследствие увеличения оценочной стоимости недвижимого имущества, но не более 30 дней с даты увеличения оценочной стоимости недвижимого имущества.

Управляющая компания вправе возложить обязанность, предусмотренную настоящим подпунктом, на арендатора недвижимого имущества (абзац может не включаться). Подпункт может не включаться, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);";

в) дополнить подпунктами 8-10 следующего содержания:

"8) раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав, а также для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении, если правилами предусмотрена возможность частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении, не позднее 3 рабочих дней до даты составления указанного списка (подпункт включается, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);

9) предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав, а также для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении, если правилами предусмотрена возможность частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении не позднее 3 рабочих дней до даты составления указанного списка. При этом ____________________________ (указывается порядок предоставления указанной в настоящем подпункте информации) (подпункт включается если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);

10) раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".

9. В пункте 32:

а) подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария ____________________ (указывается ", за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли", если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в активы, допущенные к организованным торгам, проводимым российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли);";

б) в подпункте 5:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд _____________________ (может быть указано ", за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах при условии осуществления клиринга по таким сделкам", если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в активы, обращающиеся на организованных торгах. Абзац может не включаться, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);";

в абзацах десятом и двенадцатом слово "аудитор" в соответствующем падеже заменить словами "аудиторская организация" в соответствующем падеже;

в) дополнить подпунктами 6-8 следующего содержания:

"6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащие оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

7) поручить другому лицу совершать от ее имени и за счет имущества, составляющего фонд, действия, необходимые для управления соответствующим имуществом (подпункт может не включаться);

8) поручить другому лицу совершать сделки за счет имущества, составляющего фонд, от имени этого лица (подпункт может не включаться).".

10. Пункт 33 изложить в следующей редакции:

"33. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если такие сделки с ценными бумагами совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (пункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах).".

11. Подпункт 1 пункта 34 изложить в следующей редакции:

"1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских бирж);".

12. Пункт 38 признать утратившим силу.

13. Дополнить главой III_1 следующего содержания:

"III_1. Инвестиционный комитет (глава может включаться, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов)

38_1. ____________________ (определяются сделки за счет имущества, составляющего фонд, и (или) действия, связанные с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, которые требуют одобрения всеми либо несколькими владельцами инвестиционных паев или назначенными ими физическими лицами (далее - инвестиционный комитет), а также порядок их одобрения).

По сделкам, совершенным в нарушение настоящего пункта, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд (абзац включается, если правилами определены сделки, которые требуют одобрения инвестиционным комитетом).

38_2. _________________ (определяется порядок формирования инвестиционного комитета и порядок принятия им решений. При этом указывается, что в инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники, а также назначенные ею лица).

38_3. _________________ (может быть предусмотрен размер (порядок определения размера), а также порядок и условия выплаты вознаграждения членам инвестиционного комитета за счет имущества фонда. При этом также должен быть указан максимальный совокупный размер вознаграждения всех членов инвестиционного комитета за отчетный год, который не может превышать 5 процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).".

14. Подпункт 4 пункта 40 изложить в следующей редакции:

"4) _____________________ (может быть указано право владельцев инвестиционных паев на получение дохода по инвестиционному паю. В этом случае правила должны устанавливать порядок определения размера дохода, доля которого распределяется среди владельцев инвестиционных паев, а также долю указанного дохода, подлежащую распределению (порядок ее определения), и срок выплаты дохода, порядок определения лиц, имеющих право на получение дохода).

Выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется путем его перечисления на банковский счет, реквизиты которого указаны _____________________ (указывается источник (источники) получения сведений о реквизитах банковского счета для перечисления дохода). В случае если сведения о реквизитах банковского счета для перечисления дохода не указаны или указаны неверные реквизиты банковского счета, выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется не позднее 5 рабочих дней с даты получения управляющей компанией необходимых сведений о реквизитах банковского счета для перечисления дохода (абзац включается, если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода по инвестиционному паю).".

15. Дополнить пунктом 40_1 следующего содержания:

"40_1. Инвестиционные паи, принадлежащие управляющей компании, не предоставляют управляющей компании права голоса на общем собрании владельцев инвестиционных паев (пункт включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобретать инвестиционные паи при формировании фонда).".

16. В пункте 42:

а) в абзаце первом слова ", и одинаковые права" исключить;

б) после абзаца первого дополнить абзацем следующего содержания:

"Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковые права (указывается ", за исключением случая, предусмотренного пунктами 38_2 и 40_1 настоящих Правил", если правилами предусмотрено право управляющей компании приобретать инвестиционные паи при формировании фонда).".

17. Пункт 43 изложить в следующей редакции:

"43. Общее количество __________________ (указывается "выдаваемых" или "выданных") управляющей компанией инвестиционных паев составляет ______________________.

Максимальное количество инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе приобрести при формировании фонда, составляет _____________________ (абзац включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда).

В случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом управляющая компания, которой передаются указанные права и обязанности, вправе приобрести инвестиционные паи у их владельцев в количестве, не превышающем максимальное количество инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе приобрести при формировании фонда, предусмотренное настоящим пунктом (абзац включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда).