ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 11 мая 2017 года N 4372-У
Об утверждении программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности
1. В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") Банк России утверждает программу квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности (приложение к настоящему Указанию).
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 3 апреля 2012 года N 12-20/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 15 мая 2012 года N 24158.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
5 июня 2017 года,
регистрационный N 46941
Приложение
к Указанию Банка России
от 11 мая 2017 года N 4372-У
"Об утверждении программы
квалификационного экзамена
для аттестации граждан в
сфере депозитарной деятельности"
Программа квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности
Глава 1. Депозитарная деятельность и особенности ее осуществления
Тема 1.1. Депозитарная деятельность.
Основные понятия, используемые в законодательстве, регулирующем депозитарную деятельность.
Требования к осуществлению депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности. Особенности осуществления деятельности расчетного депозитария.
Услуги, предоставляемые депозитарием. Депоненты депозитария. Права, обязанности и ответственность депозитария, депонента депозитария. Ограничения в деятельности депозитария. Депозитарный договор и его существенные условия. Условия осуществления депозитарной деятельности. Особенности договора между депозитарием и его депонентом, который является другим депозитарием.
Депозитарий как номинальный держатель.
Тема 1.2. Особенности правового положения и деятельности центрального депозитария.
Роль центрального депозитария как инфраструктурного института рынка ценных бумаг. Требования к центральному депозитарию, в том числе требования к органам его управления, а также к комитету пользователей услуг центрального депозитария.
Присвоение статуса центрального депозитария. Депозитарная деятельность центрального депозитария. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и иные счета центрального депозитария. Требования к программно-техническому обеспечению деятельности центрального депозитария. Иные виды деятельности центрального депозитария. Ограничения деятельности центрального депозитария. Сверка записей центрального депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра. Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре. Доступ депонентов к данным о счетах депо.
Глава 2. Регулирование депозитарной деятельности
Тема 2.1. Лицензирование депозитарной деятельности.
Документы и сведения, представляемые для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности.
Основания и порядок приостановления, возобновления действия лицензии и аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Последствия приостановления или аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Порядок прекращения осуществления функций номинального держателя.
Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления депозитарной деятельности.
Требования, предъявляемые к учредителям (участникам) и работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.
Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе при совмещении различных видов деятельности.
Специальные лицензионные требования и условия для профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, в том числе совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами и (или) деятельностью кредитной организации.
Тема 2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность.
Порядок, состав и сроки предоставления информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в Банк России. Порядок, состав и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, на своих сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Требования к раскрытию обязательной и рекомендуемой информации.
Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями
Тема 3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием и иными инфраструктурными организациями.
Порядок взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием и иными инфраструктурными организациями (организатором торговли, центральным контрагентом, клиринговой организацией, расчетным депозитарием). Особенности учета прав на ценные бумаги, учтенные на счетах депо иностранных организаций, действующих в интересах других лиц.
Глава 4. Осуществление депозитарной деятельности
Тема 4.1. Общие требования к осуществлению депозитарной деятельности.
Система учета документов депозитария. Ведение учетных регистров депозитария, содержащих сведения о депонентах. Ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых депозитарий оказывает услуги. Требования к порядку регистрации документов депозитария в системе учета документов.
Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо. Учет ценных бумаг в штуках и в иных единицах. Учет дробной части ценной бумаги.
Принцип двойной записи в депозитарном учете и порядок учета ценных бумаг на его основе.
Проведение депозитарием сверки соответствия количества ценных бумаг. Предоставление депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги. Операционный день депозитария.
Тема 4.2. Ведение депозитарного учета.
Внутренние документы депозитария, регламентирующие депозитарный учет. Требования к порядку ведения журнала операций депозитария.
Требования к порядку ведения депозитарием внутреннего учета доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам депонентов.
Требования к порядку защиты и хранения записей и документов депозитария.
Тема 4.3. Услуги депозитария (в том числе центрального депозитария и депозитария-эмитента российских депозитарных расписок), непосредственно связанные с услугами, которые оказываются депозитарием в рамках лицензируемой деятельности.
Услуги по оказанию содействия в осуществлении депонентами прав по ценным бумагам. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям.
Услуги по предоставлению информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. Порядок предоставления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. Перечень сведений, включаемых в указанный список лиц.
Порядок предоставления информации депозитарием по требованию эмитента, Банка России или держателя реестра, а также перечень сведений, включаемых в список владельцев ценных бумаг.
Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Услуги по размещению (выдаче) и по погашению российских депозитарных расписок и ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права на ценные бумаги российских и (или) иностранных эмитентов, а также по обслуживанию депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок программы выпуска указанных ценных бумаг.
Услуги трансфер-агента, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
Услуги, предусмотренные пунктом 18 статьи 51_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Глава 5. Операции, совершаемые депозитарием
Тема 5.1. Порядок открытия депозитариями счетов депо и иных счетов.
Понятие счета депо. Виды открываемых депозитарием счетов депо и иных счетов. Порядок открытия активных счетов депозитария. Порядок открытия пассивных счетов.
Тема 5.2. Порядок ведения депозитариями счетов депо и иных счетов.
Операции по зачислению ценных бумаг на счета депо и иные счета: основания, сроки и условие зачисления ценных бумаг.
Операции по списанию ценных бумаг со счетов депо и иных счетов: основания, сроки и условие списания ценных бумаг.
Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами. Содержание записи об обременении ценных бумаг. Содержание записи об ограничении распоряжения ценными бумагами.
Операции по фиксации прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами. Содержание записи о прекращении обременения ценных бумаг. Содержание записи о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами.
Приостановление операций по счетам депо. Возобновление операций по счетам депо.
Операции с ценными бумагами при прекращении депозитарного договора.
Информационные операции депозитария. Порядок предоставления информации о заложенных ценных бумагах.
Основания для отказа в принятии поручений на проведение операций.
Порядок осуществления депозитарных операций при проведении корпоративных действий.
Глава 6. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
Тема 6.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.
Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, их функции. Членство профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.
Стандарты саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка: базовые и внутренние.
Тема 6.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов.
Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов. Меры, применяемые в отношении членов саморегулируемой организации. Рассмотрение саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка обращений в отношении своих членов.
Глава 7. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность
Тема 7.1. Внутренний контроль.
Понятие внутреннего контроля. Цели и роль внутреннего контроля. Основные элементы процесса внутреннего контроля. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, регулирующие порядок осуществления внутреннего контроля.
Обязанности руководителя и работников профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, связанные с осуществлением внутреннего контроля. Организация внутреннего контроля в филиалах профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность. Объекты внутреннего контроля. Текущий и последующий контроль.
Функции контролера. Права и обязанности контролера. Независимость контролера. Квалификационные требования к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность.
Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб депонентов. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений. Отчетность контролера. Сроки предоставления контролером отчетных документов. Ответственность контролера. Информирование Банка России о выявленных нарушениях.
