1. Принятые обозначения.
При описании форматов электронных сообщений, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года N 550-П "О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом" (далее - Положение Банка России N 550-П), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.
Обозначения | Пояснения |
Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. |
Сокращенное наименование показателя (тег) | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата. |
Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. |
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; | |
- K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; | |
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. | |
Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. |
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; | |
Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя. |
Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается его структура. |
Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Положением Банка России N 550-П и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв
Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
N | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | Фамилия | Фам | Т(1-100) | О | Е | Указывается фамилия. |
2 | Имя | Имя | Т(1-100) | О | Е | Указывается имя. |
3 | Отчество | Отч | Т(1-100) | У | Е | Указывается отчество (при наличии). |
Тип данных "Идентификатор записи" (ИдентификаторЗаписи)
N | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | Идентификатор | ИдентификаторЗаписи | Т(28) | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи сведений, представленных в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) кредитной организацией (филиалом кредитной организации), некредитной финансовой организацией (далее - НФО) (филиалом НФО). |
Показатель имеет следующую структуру: | ||||||
В случае если сведения представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) - принимает значение "010"; | ||||||
<02> - сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; | ||||||
________________ |
Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)
N | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | Код вида документа, удостоверяющего личность | ВидДокКод | К(2) | П | Е | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. |
2 | Наименование вида документа, удостоверяющего личность | ВидДокНаименование | Т(1-250) | П | Е | Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет). |
3 | Наименование иного документа | ИноеНаименованиеДок | Т(1-250) | У | Е | Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа, удостоверяющего личность" (ВидДокКод) принимает значение "28", "35", "40" или "99" (при этом регистр значения не имеет). |
4 | Серия документа, удостоверяющего личность | СерияДок | Т(1-50) | П | Е | Указывается серия документа, удостоверяющего личность. |
5 | Номер документа, удостоверяющего личность | НомДок | Т(1-50) | П | Е | Указывается номер документа, удостоверяющего личность. |
6 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | ДатВыдачиДок | Д | П | Е | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
7 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | КемВыданДок | T(1-250) | П | Е | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет). |
8 | Код подразделения | КодПодр | Т(1-50) | П | Е | Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
9 | Сведения о документе, удостоверяющем личность (в одной строке) | ДокТекст | Т(1-2000) | У | Е | Указываются в одной строке сведения о документе, удостоверяющем личность, в случае если сведения о документе, удостоверяющем личность, не могут быть представлены в составе показателей, приведенных в строках 1-8 настоящей таблицы. |
Тип данных "Место рождения" (МестоРождения)
N | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | Код страны | КодОКСМ | К(3) | П | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). |
2 | Наименование страны | СтранаНаименование | Т(1-250) | П | Е | Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). |
3 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | КодСубъектаПоОКАТО | К(2) | П | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО). |
4 | Район | Район | T(1-250) | П | Е | Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения. |
5 | Населенный пункт | Пункт | T(1-250) | П | Е | Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). |
6 | Место рождения (в одной строке) | МестоРождТекст | Т(1-2000) | У | Е | Указывается в одной строке сведения о месте рождения, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1-5 настоящей таблицы. |
Тип данных "Адрес"
N | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | Код страны | КодОКСМ | К(3) | П | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. |
2 | Наименование страны | СтранаНаименование | Т(1-250) | П | Е | Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). |
3 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | КодСубъектаПоОКАТО | К(2) | П | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. |
________________ Понятие "нерезидент " в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле". | ||||||
4 | Район | Район | T(1-250) | П | Е | Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа. |
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. | ||||||
5 | Населенный пункт | Пункт | T(1-250) | П | Е | Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). |
6 | Улица (проспект, переулок, квартал) | Улица | T(1-250) | П | Е | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). |
7 | Дом (владение) | Дом | T(1-60) | П | Е | Указывается номер дома (номер владения). |
8 | Корпус (строение) | Корп | T(1-20) | П | Е | Указывается номер корпуса (строения). |
9 | Квартира (офис) | Оф | T(1-20) | П | Е | Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. |
10 | Адрес (в одной строке) | АдресТекст | Т(1-2000) | У | Е | Указывается в одной строке адрес, в случае если адрес не может быть представлен в составе показателей, приведенных строках 1-9 настоящей таблицы. |
Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)" (СведенияЮЛ)
N | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | Наименование юридического лица (филиала юридического лица) | НаимЮЛ | Т(1-500) | О | Е | Указывается: |
2 | ИНН (КИО) | ИННЮЛ | К(10) | О | Е | Указывается: |
3 | КПП | КППЮЛ | К(9) | У | Е | Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала). |
4 | ОГРН | ОГРНЮЛ | К(13) | О | Е | Указывается: |
5 | Место государственной регистрации | АдрРегЮЛ | Адрес | О | Е | Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица. |
6 | Адрес юридического лица | АдрЮЛ | Адрес | У | Е | Указывается: |
________________ |
Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)
N | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | Фамилия, имя, отчество | ФИОФЛИП | ФИО | У | Е | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет). |
2 | Фамилия, имя, отчество (в одной строке) | ФИОСтрока | Т(1-500) | У | Е | Указываются в одной строке фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя, если фамилия, имя, отчество не могут быть представлен в составе показателей, приведенных в таблице 2.1 (при этом регистр значения не имеет). |
3 | ИНН | ИННФЛИП | К(12) | П | Е | Указывается: |
4 | ОГРНИП | ОГРНИП | К(15) | У | Е | Указывается для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). |
5 | Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | ТипФЛЧастнаяПрактика | К(1) | У | Е | Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: |
6 | Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | РегнНомер | Т(1-50) | У | Е | Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: |
- для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации. | ||||||
7 | Место государственной регистрации | АдрРегИП | Адрес | У | Е | Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию. |
8 | Сведения о документе, удостоверяющем личность | СведДокУдЛичн | ДокУдост | О | Е | Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. |
9 | Дата рождения | ДатаРождения | Д | У | Е | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
10 | Место рождения | МестоРожд | МестоРождения | У | Е | Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
11 | Код страны гражданства | КодОКСМ | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. |
12 | Наименование страны гражданства | СтранаНаименование | Т(1-250) | П | Е | Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). |
13 | Признак принадлежности к публичным лицам | ПризнакПубЛицо | К(1) | У | Е | Показатель принимает значение: |
<3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); | ||||||
<4> - родственник российского публичного должностного лица; |