ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 14 апреля 2017 года N 4352-У
____________________________________________________________________
Утратило силу с 21 сентября 2021 года на основании
указания Банка России от 10 сентября 2021 года N 5927-У
____________________________________________________________________
______________________________________________________________
Документ не нуждается в госрегистрации
Министерства юстиции Российской Федерации. -
(Официальный сайт Банка России
www.cbr.ru от 14.04.2017).
______________________________________________________________
1. Внести в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций" ("Вестник Банка России" от 9 сентября 2014 года N 80, от 17 августа 2016 года N 74) следующие изменения.
1.1. В пункте 1.1:
в абзаце первом слова "1-4 и операционного управления" заменить словами "1 и 3";
абзац третий после слов "Российской Федерации" дополнить словами "и нормативных актов Банка России".
1.2. В пункте 1.2:
подпункт 1.2.2 после слов "Инструкцией Банка России N 151-И" дополнить словами ", Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 февраля 2015 года N 36202, 8 декабря 2015 года N 40021 (далее - Указание Банка России N 3512-У),";
подпункт 1.2.3 дополнить предложением следующего содержания: "Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России определяется Положением Банка России от 7 августа 2014 года N 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33833, 22 марта 2016 года N 41500.".
1.3. Абзац первый пункта 1.6 дополнить словами ", с учетом требований законодательства Российской Федерации, в том числе статьи 183_2 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2004, N 35, ст.3607; 2005, N 1, ст.18, ст.46; N 44, ст.4471; 2006, N 30, ст.3292; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 18, ст.2117; N 30, ст.3754; N 41, ст.4845; N 49, ст.6079; 2008, N 30, ст.3616; N 49, ст.5748; 2009, N 1, ст.4, ст.14; N 18, ст.2153; N 29, ст.3632; N 51, ст.6160; N 52, ст.6450; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4188, ст.4196; 2011, N 1, ст.41; N 7, ст.905; N 19, ст.2708; N 27, ст.3880; N 29, ст.4301; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7015, ст.7024, ст.7040, ст.7061, ст.7068; N 50, ст.7351, ст.7357; 2012, N 31, ст.4333; N 53, ст.7607, ст.7619; 2013, N 23, ст.2871; N 26, ст.3207; N 27, ст.3477, ст.3481; N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6975, ст.6979, ст.6984; 2014, N 11, ст.1095, ст.1098; N 30, ст.4217; N 49, ст.6914; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.10, ст.11, ст.35; N 27, ст.3945, ст.3958, ст.3967, ст.3977; N 29, ст.4350, ст.4355, ст.4362; 2016, N 1, ст.11, ст.27, ст.29; N 23, ст.3296; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4237, ст.4293) (далее - Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ), и (или) нормативных актов Банка России, в том числе Указания Банка России от 28 декабря 2014 года N 3515-У "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности кредитного потребительского кооператива", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2015 года N 35798 (далее - Указание Банка России N 3515-У), Указания Банка России от 24 июня 2015 года N 3690-У "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности микрофинансовой организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2015 года N 39935 (далее - Указание Банка России N 3690-У)".
1.4. В пункте 2.10:
абзац третий изложить в следующей редакции:
"профильным подразделениям центрального аппарата Банка России - выписки из Единого плана (в части проверок поднадзорных организаций, включенных в Единый план на основе предложений в проект Единого плана, представленных соответствующими профильными подразделениями центрального аппарата Банка России);";
в абзаце четвертом слова "нормативным актом Банка России" заменить словами "пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Профильные подразделения центрального аппарата Банка России информируют о включенных в Единый план проверках поднадзорных организаций заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России - в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), профильные территориальные учреждения Банка России и территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), представившие предварительные предложения в проект Единого плана.".
1.5. Пункт 2.11 изложить в следующей редакции:
"2.11. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем утверждения Единого плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим), направляет в Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации сведения, предусмотренные пунктом 2.6 Указания Банка России N 3512-У.".
1.6. В пункте 3.2:
в абзаце первом слова "заместители руководителя Главной инспекции" заменить словами "(лицом, его замещающим) заместители руководителя Главной инспекции (далее - уполномоченный заместитель руководителя Главной инспекции)";
подпункт 3.2.3 изложить в следующей редакции:
"3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее), а также уполномоченные заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения:
об изменении оснований для проведения проверок и тематики проверок, а также о переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом (с учетом подпункта 3.6.1 пункта 3.6 настоящей Инструкции);
о замене структурного подразделения Главной инспекции, на которое Единым планом возложена обязанность проведения проверки поднадзорной организации.".
1.7. Абзац первый пункта 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Решение о внесении изменений в Единый план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок поднадзорных организаций, проводимых межрегиональной инспекцией, не более чем на два месяца от запланированного месяца начала проверки вправе принимать генеральный инспектор Главной инспекции на основании полученных от Главной инспекции согласно подпункту 3.4.2 пункта 3.4 настоящей Инструкции предложений профильного подразделения центрального аппарата Банка России или по согласованию с профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (при необходимости) с профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции) (за исключением случаев дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У).".
1.8. В подпункте 3.6.1 пункта 3.6 после слов "об изменении" дополнить словами "оснований для проведения проверок,", слово "им" исключить.
1.9. В пункте 3.7:
в абзаце втором слова "или уполномоченным им заместителем руководителя Главной инспекции," заменить словами ", или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"уведомления о решении, принятом в соответствии с порядком, установленным пунктом 3.3 настоящей Инструкции;";
дополнить абзацем следующего содержания:
"уведомления (информационного сообщения) профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России), направляемого в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции.".
1.10. В пункте 3.8:
абзац третий изложить в следующей редакции:
"профильным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения в проект Единого плана при его формировании и (или) предложения о внесении изменений в Единый план, - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план;";
в абзаце четвертом слова "нормативным актом Банка России" заменить словами "пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"Профильные подразделения центрального аппарата Банка России информируют о внесенных изменениях в Единый план заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России - в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), профильные территориальные учреждения Банка России и территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), представившие предварительные предложения о проведении проверок поднадзорных организаций для подготовки предложений в проект Единого плана и (или) предварительные предложения о внесении изменений в Единый план.";
дополнить абзацами следующего содержания:
"Главная инспекция направляет в установленном порядке в Агентство и в Пенсионный фонд Российской Федерации информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план:
в части изменения тематики, а также переноса сроков проведения проверок фондов-участников по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, - не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем внесения изменений в Единый план;
в части включения в Единый план (исключения из Единого плана) проверок фондов-участников - не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в Единый план.".
1.11. В пункте 4.1:
в абзаце пятом после слов "субъектов Российской Федерации" дополнить словами "(далее - федеральные органы)", слова "(далее - обращение федерального органа)" исключить;
в абзаце восьмом слова "нормативными актами Банка России" заменить словами "Указанием Банка России N 3512-У".
1.12. В пункте 4.2:
в абзаце четвертом слова "нормативными актами Банка России" заменить словами "пунктом 2.7 Указания Банка России N 3512-У";
абзац шестой изложить в следующей редакции:
"уполномоченного заместителя руководителя Главной инспекции о проведении внеплановых проверок, принимаемых с учетом абзаца первого пункта 4.6 настоящей Инструкции;";
дополнить абзацем следующего содержания:
"генеральных инспекторов межрегиональных инспекций о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.3 и 4.11 настоящей Инструкции.".
1.13. Абзац первый пункта 4.3 изложить в следующей редакции:
"4.3. Решение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации вправе принимать генеральный инспектор межрегиональной инспекции (решение о проведении региональной или окружной проверки) на основании предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России в случаях, когда необходимость (возможность) принятия решения о проведении проверки предусмотрена федеральными законами, в том числе статьей 183_2 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ, и (или) нормативными актами Банка России, в том числе Указанием Банка России N 3515-У, Указанием Банка России N 3690-У.".
1.14. Абзац первый подпункта 4.5.4 пункта 4.5 изложить в следующей редакции:
"4.5.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения информации о принятии решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, вправе направить запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации внеплановой проверки поднадзорной организации, в том числе:".
1.15. В абзаце первом пункта 4.6 слово "им" исключить.
1.16. В пункте 4.7:
в абзаце четвертом слова "или генеральному инспектору Главной инспекции" исключить;
дополнить абзацами следующего содержания:
"Генеральному инспектору Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:
поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции;
распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции.";
дополнить подпунктами 4.7.1 и 4.7.2 следующего содержания:
"4.7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения уведомления о принятом руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, или в иной срок, определенный в указанном решении, подписывает распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) и поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) либо обеспечивает их подписание руководителем региональной инспекции.
4.7.2. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о ходе проведения проверки, в том числе полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки поднадзорной организации (далее - мониторинг проверки), и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.".
1.17. Абзац второй пункта 4.8 признать утратившим силу.
1.18. Пункты 4.9 и 4.10 изложить в следующей редакции:
"4.9. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, направляет в установленном порядке:
