ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 15 июля 2015 года N 3732-У
____________________________________________________________________
Утратило силу с 12 мая 2019 года на основании
положения Банка России от 17 октября 2018 года N 655-П
____________________________________________________________________
1. Внести в Положение Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П "О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2015 года N 35841 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2015 года N 14) (далее - Положение Банка России N 443-П), следующие изменения.
1.1. Название изложить в следующей редакции:
"О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также кредитными организациями об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу".
1.2. Преамбулу изложить в следующей редакции:
"На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172; N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329; N 26, ст.3207; N 44, ст.5641; N 52, ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, ст.2315, ст.2335; N 23, ст.2934; N 30, ст.4214, ст.4219; 2015, N 1, ст.14, ст.37, ст.58; N 24, ст.3367; N 27, ст.3950, ст.4001) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ) и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001) настоящее Положение устанавливает порядок уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ (далее - некредитные финансовые организации), уполномоченного органа о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанными в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст.4214; 2015, N 1, ст.37) (далее - общества), а также порядок уведомления кредитными организациями, уполномоченными в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7600; 2013, N 52, ст.6961; 2015, N 27, ст.3950) (далее - Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ) на осуществление банковского сопровождения государственных контрактов по государственному оборонному заказу и всех заключенных в целях его исполнения контрактов (далее - уполномоченный банк), уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ (далее - отдельный счет).".
1.3. Название главы 1 изложить в следующей редакции:
"Глава 1. Порядок формирования и направления кредитной организацией сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета (депозита), отдельного счета, покрытого (депонированного) аккредитива, о заключении, расторжении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг".
1.4. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
"1.1. Электронное сообщение об открытии (закрытии) счета (депозита) обществу, сформированное кредитной организацией и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года N 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2007 года N 10265, 7 июля 2010 года N 17755, 14 декабря 2010 года N 19176, 20 мая 2014 года N 32352 ("Вестник Банка России" от 17 октября 2007 года N 58, от 21 июля 2010 года N 42, от 17 декабря 2010 года N 69, от 28 мая 2014 года N 46) (далее - Положение Банка России N 311-П), одновременно является сообщением об открытии (о закрытии) банковского счета (депозита) обществу либо сообщением об открытии (о закрытии) банковского счета (депозита) обществу и о заключении (расторжении) с обществом договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), направляемым уполномоченному органу.
Электронное сообщение об изменении реквизитов счета (депозита) общества, сформированное кредитной организацией и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России N 311-П, одновременно является сообщением об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества либо сообщением об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества и о внесении изменений в заключенный с обществом договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита), направляемым уполномоченному органу.
Электронное сообщение об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, сформированное уполномоченным банком и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России N 311-П, дополненное показателями, указанными в приложении к настоящему Положению, одновременно является сообщением об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, направляемым уполномоченному органу.
Электронные сообщения, указанные в абзацах первом - третьем настоящего пункта, направляются кредитной организацией в уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее рабочего дня после дня получения кредитной организацией квитанции об их принятии уполномоченным налоговым органом.".
1.5. Дополнить пунктом 1.1_1 следующего содержания:
"1.1_1. При каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг обществу кредитная организация не позднее трех рабочих дней после дня открытия, закрытия, изменения реквизитов счета формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение, которое для установления его подлинности и целостности, а также для идентификации его отправителя снабжается кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации.".
1.6. Пункты 1.2 и 1.3 изложить в следующей редакции:
"1.2. При каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива обществу кредитная организация не позднее трех рабочих дней после дня открытия, закрытия, изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение, которое снабжается КА кредитной организации.
1.3. При каждом случае приобретения или отчуждения обществом ценных бумаг кредитная организация, в том числе являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, не позднее трех рабочих дней после дня, когда кредитной организации стало известно о приобретении или об отчуждении обществом ценных бумаг, формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение, которое снабжается КА кредитной организации.".
1.7. В абзаце втором пункта 1.6 слова "Центр информационных технологий Банка России (далее - ЦИТ Банка России)" заменить словами "Департамент информационных технологий Банка России (далее - ДИТ Банка России)".
1.8. Пункт 1.9 изложить в следующей редакции:
"1.9. Подтверждением получения уполномоченным органом от кредитной организации электронных сообщений, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, является получение кредитной организацией ИЭС, содержащих подтверждение уполномоченного органа о получении сообщений.".
1.9. Пункт 1.10 после слов "в пунктах" дополнить цифрами "1.1_1,".
1.10. Пункт 1.12 изложить в следующей редакции:
"1.12. Датой сообщения кредитной организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии банковского счета (депозита) обществу и отдельного счета, заключении, расторжении с обществом договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества и отдельного счета, о внесении изменений в заключенный с обществом договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита) признается дата формирования кредитной организацией архивного файла, в котором содержалось полученное уполномоченным органом электронное сообщение, указанное в абзацах первом - третьем пункта 1.1 настоящего Положения. Дата сообщения кредитной организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии банковского счета (депозита) обществу и отдельного счета, заключении, расторжении с обществом договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества и отдельного счета, о внесении изменений в заключенный с обществом договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита) включается в ИЭС, содержащее информацию о получении уполномоченным органом сообщения.
Датой сообщения кредитной организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, покрытого (депонированного) аккредитива общества, о приобретении, об отчуждении обществом ценных бумаг признается дата формирования кредитной организацией электронного сообщения, указанного соответственно в пунктах 1.1_1, 1.2 и 1.3 настоящего Положения, включенная в ИЭС, содержащее информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.".
1.11. Название главы 2 изложить в следующей редакции:
"Глава 2. Порядок формирования и направления некредитной финансовой организацией сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг".
1.12. Пункты 2.1 и 2.2 изложить в следующей редакции:
"2.1. При каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг обществу профессиональный участник рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, не позднее трех рабочих дней после дня открытия, закрытия, изменения реквизитов счета формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение.
2.2. При каждом случае приобретения или отчуждения обществом ценных бумаг некредитная финансовая организация не позднее трех рабочих дней после дня, когда некредитной финансовой организации стало известно о приобретении или об отчуждении обществом ценных бумаг, формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение.".
1.13. Пункт 2.9 изложить в следующей редакции:
"2.9. Датой сообщения некредитной финансовой организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг обществу, о приобретении или об отчуждении обществом ценных бумаг признается дата формирования некредитной финансовой организацией электронного сообщения, указанного соответственно в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, включенная в квитанцию, содержащую подтверждение о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.".
1.14. В пункте 3.3 слово "ЦИТ" заменить словом "ДИТ".
1.15. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
3. Изменения, внесенные в форматы и структуру электронных документов, установленных в соответствии с пунктом 4.2 Положения Банка России N 443-П, и согласованные с Росфинмониторингом (далее - изменения в форматы), применяются по истечении 30 дней после дня их размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", за исключением изменений в форматы, внесенных в связи с определением порядка уведомления уполномоченным банком об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, которые применяются с 1 сентября 2015 года.
4. Информация о счете, указанном в пункте 1.5 настоящего Указания, который был открыт обществу в период с 22 июля 2014 года до дня начала применения кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями предусмотренных пунктом 3 настоящего Указания изменений в форматы, передается в уполномоченный орган в порядке, определенном Положением Банка России N 443-П, в срок, не превышающий 30 дней после дня начала применения изменений в форматы.
5. Информация о закрытии и об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о расторжении договоров банковского счета и договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, об отчуждении ценных бумаг в период с 29 декабря 2014 года до дня начала применения кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями предусмотренных пунктом 3 настоящего Указания изменений в форматы передается в уполномоченный орган в порядке, определенном Положением Банка России N 443-П, в срок, не превышающий 30 дней после дня начала применения изменений в форматы.
Требования настоящего пункта не распространяются на указанные в пункте 1.4 настоящего Указания отдельные счета.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
СОГЛАСОВАНО
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А.Чиханчин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 августа 2015 года,
регистрационный N 38445
Приложение
к Указанию Банка России
от 15 июля 2015 года N 3732-У
"О внесении изменений в Положение
Банка России
от 4 декабря 2014 года N 443-П
"О порядке уведомления организациями,
осуществляющими операции с денежными
средствами и иным имуществом,
уполномоченного органа об открытии
счетов, покрытых (депонированных)
аккредитивов, о заключении договоров
банковского счета, договоров
банковского вклада (депозита),
приобретении ценных бумаг хозяйственными
обществами, имеющими стратегическое
значение для оборонно-промышленного
комплекса и безопасности Российской
Федерации, и обществами, находящимися
под их прямым или косвенным контролем"
"Приложение
к Положению Банка России
от 4 декабря 2014 года N 443-П
"О порядке уведомления кредитными
организациями и некредитными финансовыми
организациями уполномоченного органа
об открытии, о закрытии, об изменении
реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов,
о заключении, расторжении договоров
банковского счета, договоров банковского
вклада (депозита) и внесении в них изменений,
о приобретении и об отчуждении ценных бумаг
хозяйственными обществами,
имеющими стратегическое значение
для оборонно-промышленного комплекса
и безопасности Российской Федерации,
и обществами, находящимися под их прямым
или косвенным контролем, а также кредитными
организациями об открытии,
о закрытии, об изменении реквизитов
отдельных счетов, открытых для осуществления
расчетов по государственному оборонному заказу"
Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в электронное сообщение
Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть электронного сообщения формируется из сведений, содержащихся в таблице 1 настоящего приложения.
Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива формируется из сведений, содержащихся в таблице 2 настоящего приложения.
